股票市场动态更新 交运ETF: 南边国证交通运载行业走动型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）

南边国证交通运载行业走动型灵通式指数  证券投资基金招募讲明书（更新）    基金治理东说念主：南边基金治理股份有限公司    基金托管东说念主：中国开导银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                         关键辅导   本基金经中国证监会 2022 年 9 月 9 日证监许可〔2022〕2075 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2022 年 11 月 23 日平稳收效。   基金治理东说念主保证招募讲明书的内容着实、准确、齐全。本招募讲明书经中国 证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出 本质性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及 市集远景 等作出本质性判断或者保证。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等要素产 生波动， 投资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分研究自身的风险承 受才智， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质 券价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券特地的非系统性风险，基金治理东说念主在基金 治理实施 过程中产生的基金治理风险，流动性风险。本基金是追踪标的指数的走动型灵通 式基金， 本基金标的指数为国证交通运载行业指数，偏激将来可能发生的变更。投成本基 金可能遇 到的风险还包括：标的指数禀报与股票市集平均禀报偏离的风险、标的指数波动 的风险、 基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险及追踪流毒未达约定主见的风险、 标的指数 变更的风险、基金份额二级市集走动价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计流毒 的风险、投资东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、第 三方机构 服务的风险（包括指数编制机构罢手服务风险）、成份股停牌/摘牌的风险、操作或时间风 险、基金合同提前停止的风险、投资于存托凭证的风险、风险评价不一致的风险 、其他风 险等等。本基金被迫追踪标的指数“国证交通运载行业指数”偏激将来可能发生 的变更， 因此，本基金的事迹发达与标的指数的发达密切干系。同期，本基金属股票型基 金，一般 而言，其恒久平均风险和预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集 基金。本 基金领受完全复制法追踪标的指数的发达，具有与标的指数、以及标的指数所代 表的股票 市集相似的风险收益特征。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存 在流动性 风险、市集风险和信用风险等转融通业务特地风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪流毒限定未达约定主见、 指数编制 机构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   《基金合同》收效后，贯串 50 个管事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同停止，不需召开基金份额捏有东说念主大会。投资者可 能靠近基金合同提前停止的风险。   本基金投资界限包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），将靠近中国 存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费的风险、与中国存托凭证刊行机制干系的 风险等。    本基金为走动型灵通式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券走动所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券走动所，本基金的申购、赎回 包括场外 什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方式。    场外什物申购赎回方式，领受组合证券“场外什物申购、赎回”的模式办理， 其申购、 赎回进程与组合证券仅在深圳或上海证券走动所上市的单市集 ETF 产物有所互异。庸俗情 况下，投资者的申购、赎回央求在 T+1 日阐明，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则 应同期捏 有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于吞并投资者 统统，同期用以申购、赎回的深圳证券走动所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定 走动证券公司应为吞并申购赎回代理券商。    场内申购赎回方式，领受“场里面分什物、部分现款”的模式办理，投资者 的申购、 赎回央求在受理应日阐明。投资东说念主当日竞价买入的 ETF 份额，当日不错赎回；当日大批买 入的 ETF 份额，次一走动日不错赎回；当日申购的 ETF 份额，当日不错竞价卖出，次一交 易日不错赎回或者大批卖出；当日赎回 ETF 份额得到的股票，当日不错竞价卖出，次一交 易日不错用于申购 ETF 份额或者大批卖出；当日竞价买入的股票，当日不错用于申购 ETF 份额；当日大批买入的股票，次一走动日不错用于申购 ETF 份额。投资东说念主投成本基金时需 具有深圳证券走动所 A 股账户或基金账户。其中，深圳证券走动所基金账户只可进行基金 的二级市集走动，如投资东说念主需要使用标的指数成份股中的深圳证券走动所上市股 票参与基 金的申购、赎回，则应开立深圳证券走动所 A 股账户。    投资东说念主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲明书、基金产物贵府 撮要和基 金合同等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面认 识本基金 的风险收益特征和产物特性，并充分研究自身的风险承受才智，感性判断市集， 严慎作念出 投资决策。基金的过往事迹并不预示其将来发达，基金治理东说念主治理的其他基金的 事迹也不 组成对本基金事迹发达的保证。基金治理东说念主承诺以恪称包袱、敦厚信用、严慎勤 勉的原则 治理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资东说念主保证最低收益。基 金治理东说念主 提醒投资东说念主基金投资的“买者舒心”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营 状态、基 金份额上市走动价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。    本基金标的指数为国证交通运载行业指数。    国证交通运载行业指数根据国证行业分类模范，登第沪深两市 A 股二级行业为运载的 公司组成指数样本股。联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信 息有限公 司网站，网址：www.cnindex.com.cn。    本招募讲明书还是本基金托管东说念主复核。本招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,联系财务数据和净值发达截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                   §1 序言   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露治理办法》(以下简称“《信息流露办法》”) 、《公开召募灵通式证券投资基金流动性 风险治理规矩》（以下简称“《流动性风险治理规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他联系法律法例， 以及《南边国证交通运载行业走动型灵通式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金治理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对 其着实性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募讲明书所载明的 贵府央求 召募的。本基金治理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明 的信息， 或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额， 即成为基 金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金 合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主 欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募讲明书的内容与届 时有用的 法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。                        §2 释义   《招募讲明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 及对基金合同的任何有用改革和补充 易型灵通式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改革和补充 资基金招募讲明书》偏激更新 金产物贵府撮要》偏激更新 金份额发售公告》 走动公告书》 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有胁制力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东说念主 民代表大会常务委员会第十八次会议第一次改革，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东说念主民 代表大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的 决定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十次会 议《对于修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届世界东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改革的《中华东说念主民共和 国证券法》及颁布机关对其频频作念出的改革 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改革 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其频频作念出的改革 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息流露治理办法》及颁布机关对其频频作念出的改革 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其频频作念出的改革 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理规矩》及颁布机关对其频频作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的 改革 主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》（包括其频频改革）及干系法律法例规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投 资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 型灵通式证券投资基金登记结算业求实施详情》                     （以下简称“《登记结算业求实施详情》”） 界说的“走动型灵通式证券投资基金”，简称 ETF 称主见 ETF），邃密追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪流毒最小化，领受灵通式运 作方式的基金，简称联合基金 金份额的申购、赎回等业务 得基金销售业务经历并与基金治理东说念主订立了基金销售服务公约，办理基金销售业务 的机构， 包括直销机构、发售代理机构、申购赎回代理券商 又称为代办证券公司 义的基金份额的登记、存管和结算等干系业务 任公司 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 详情》（包括其频频改革）、深圳证券走动所发布实施的《深圳证券走动所证券投资基金交 易和申购赎回实施详情》（包括其频频改革）及中国证券登记结算有限使命公司、深圳证券 走动所发布的其他干系法令和规矩，以及南边基金治理股份有限公司发布的《南边基金治理 股份有限公司灵通式基金业务法令》偏激他干系法令和规矩 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 规矩的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募讲明书约定的赎回对价的行动 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 明书规矩应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应赢得的 现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数狡计 用度后的余额 收申购款偏激他资产的价值总和 份额净值的过程 流露办法》规矩的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证 券及相应权益补偿并支付用度的业务 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、引导受限的新股及非公开导行股票、资 产支捏证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或走动的债券等，但法律法例或中 国证监会 另有规矩的，从其规矩   以上释义中波及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令改革后， 如适用本 基金，干系内容以改革后法律法例、业务法令为准。                         §3 基金治理东说念主   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成马上间：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋商东说念主：鲍文革 券有限公司、厦门国外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起成立。2000 年，经中国 证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主 民币。2014 年公司进行增资扩股，注册成本金增至 3 亿元东说念主民币。 币。 构调和为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业治理合伙企业（有限合 伙）1.72%、厦门合泽祥企业治理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业治理合伙企 业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业治理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省 邮电治理 局电信中心、江苏迁移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长， 南京欣网 视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告 、总裁、 党委布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员 会主任、 董事，南边基金治理股份有限公司董事长，南边东英资产治理有限公司董事长， 华泰金融 控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，治理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华 晨集团上 海管事处、互市控股有限公司、北京联创投资治理有限公司，曾任华泰证券资产 治理总部 高等司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金整个营业部总司理、证券投资 部副总经 理、空洞事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股 份有限公 司实施委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金治理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田 路营业部 总司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主 任助理等 职务。现任南边基金治理股份有限公司董事、党委布告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监 察局政策 法例处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督张望处副处长，深圳市 国有资产 监督治理局监督张望处副处长、办公室（信访室）副主任、企业带领东说念主员治理处副处长，深 圳市东说念主民政府国有资产监督治理委员会企业带领东说念主员治理处副处长、处长，深圳 市投资控 股有限公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董 事，兼任 深圳市高新投集团有限公司董事，中国南山开导（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华 大学研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管 理股份有 限公司董事。    李平先生，工商治理硕士，中国籍。曾任深圳市城市开导开导（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融 发展部副 部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有 限公司董 事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开导开导（集团）有限公司董事，深 圳资产治理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资 有限公司 董事，招商局善良东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳 市鹏联投 资有限公司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南 方基金管 理股份有限公司董事。    陈明雅女士，治理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国外信赖有限公 司财务部 副总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外信赖有限公司财务 总监、财 务部总司理，南边基金治理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院 感染科临 床大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏管事）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边 基金治理 股份有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职德 勤国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。 现任南边 基金治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大师，汲引部长江学者特聘讲授， 中国籍。 曾任东南大学经济治理学院讲授，南京大学工程治理学院院长。现任南京大学新 金融研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学讲授、博士生导师，中国金融学年会常 务理事、 秘书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技鼎新协会副会长，江苏银 行孤独董 事，汇丰银行（中国）孤独董事，东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券走动所科创板 轨制评估大师委员会主任，南边基金治理股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中 伦讼师事 务所一级合伙东说念主、成本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有 限公司独 立董事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非实施董 事，协和新动力（香港）有限公司孤独非实施董事，南边基金治理股份有限公司孤独董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学 治理学院 司帐学系主任，MPAcc 汲引中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估 协会副会 长，广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东治理司帐 师协会会 长，广东省里面限定协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与 防务装备 股份有限公司孤独董事，南边基金治理股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商治理硕士，中国注册司帐师，中国籍。 曾任北京 市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北 京注册会 计师协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）治理合伙东说念主，全联（中国）并购 公会常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员 ，南边基 金治理股份有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司 、南京环 球杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教练。现任复旦 大学治理 学院副讲授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光 电科技股 份有限公司孤独董事，苏州汇科时间股份有限公司孤独董事，南边基金治理股份 有限公司 孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限 公司、深 圳动力集团股份有限公司财务治理部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管 、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金治理股份有限公司监事会主席。   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行治理培训生、投资银行部 债务融资 部高等神气司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总 司理、资 金运营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主 任助理、 深圳分公司总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业治理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦 门中心营 业部、厦门市贸易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副 司理、金 融市集部剖析及资产治理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担 保有限公 司投资发展部总司理。现任厦门国外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资 研究部总 司理，南边基金治理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券采集金融部高等策划 司理，兴 业证券战术发展部策动狡计与绩效分析司理、私财委科技金融部贪图发展负责东说念主 、经纪业 务总部投顾平台运营处总监和剖析贪图处总监、钞票治理部总司理助理、数智金 融部副总 司理。现任兴业证券钞票治理部副总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥剖析中心职员、客户关系部高等 副总裁、 合肥剖析中心总司理。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、客户关系部总 司理兼合 肥分公司总司理。   徐刚先生，工商治理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货 经纪公司 走动部职工、神气司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务 部主管、 上海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、 待业金业 务部实施董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主寿保 险湖南省 分公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金治理有限公司，南边基金广州营 销中心职 员。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险治理师，中国籍，无 境外永恒 居留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障 部职员。 现任南边基金治理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍 ，无境外 永恒居留权。曾在德勤国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职 ，曾任南 方基金督察长。现任南边基金治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南 方东英资 产治理有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商治理硕士，经济师，中国籍，无 境外永恒 居留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本治理有限公司董事长、总司理， 深圳南边 股权投资基金治理有限公司董事长等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总 司理、董 事会秘书。   李海鹏先生，副总司理，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、世界社保及国外业务部实施总监、世界社保业务部总监、 固定收益 部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产治理有限公司董事等职务 。现任南 方基金治理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政 部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及狡计财务部总司理助理，南边基 金运作保 障部总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金治理股份有 限公司督 察长，南边成本治理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师 公会资深 会员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 司帐师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永说念司帐师事 务所高等 审计师，国投瑞银基金治理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金治理股份 有限公司 财务负责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产治理有限公司董事，南边成本治理有 限公司监 事，深圳南边股权投资基金治理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金治理商学硕士，中国籍，无境外永恒 居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理 、投资部 副总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基 金司理兼 任私募资管狡计投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商治理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任 沈阳财政 证券公司走动部司理、客户服务部司理，中融基金治理有限公司副总司理，南边 基金北京 分公司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任 南边基金 治理股份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方 东说念主寿保障 股份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股 份有限公 司研究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部 总司理、 权益投资部总司理等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、 权益研究部总司理、基金司理。    本基金历任基金司理为：崔蕾女士，治理期间为 2022 年 11 月 23 日于今。    崔蕾女士，康奈尔大学金融工程硕士，具有基金从业经历。2015 年 2 月加入南边基金， 历任数目化投资部助理研究员、研究员，指数投资部研究员；2019 年 7 月 12 日至 2021 年 月 18 日，任大数据 300 基金司理；2020 年 3 月 26 日至 2023 年 3 月 27 日，任南边粤港澳 大湾区联合基金司理；2019 年 11 月 29 日至 2023 年 7 月 4 日，任南边粤港澳大湾区 ETF 基 金司理；2018 年 11 月 8 日至 2023 年 12 月 29 日，任南边中证 500 增强基金司理；2022 年 年 6 月 12 日于今，任南边顶峰 TOPIX ETF（QDII）基金司理；2019 年 7 月 12 日于今，任 有色金属、南边有色金属联合、1000ETF 基金司理；2020 年 1 月 17 日于今，任红利 50 基 金司理；2020 年 1 月 21 日于今，任南边大盘红利 50 基金司理；2021 年 6 月 24 日于今， 任南边中证科创创业 50ETF 基金司理；2021 年 8 月 19 日于今，任南边中证科创创业 50ETF 联合基金司理；2021 年 9 月 27 日于今，任南边中证 1000 联合基金司理；2021 年 12 月 29 日于今，任南边国证在线破钞 ETF 基金司理；2022 年 1 月 26 日于今，任南边中证 500 增强 策略 ETF 基金司理；2022 年 11 月 23 日于今，任南边国证交通运载行业 ETF 基金司理；    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券 指数投资 部总司理夏晨光先生，走动治理部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇 女士，混 结伙产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部 总司理张 延闽先生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资 部总司理 唐小东先生。    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；   （3）对所治理的不同基金财产分别治理、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （6）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （7）狡计并流露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；   （8）办理与基金财产治理业务步履联系的信息流露事项；   （9）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；   （10）保存基金财产治理业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府；   （11）以基金治理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益运用诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采选有用措施，珍重违反《基金法》偏激他干系法律法例行动的发生。   （1）将基金治理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的走动步履；   （7）轻佻包袱，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行动。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱偏激他不正派的证券走动步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他步履。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、推行 限定东说念主或 者与其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他紧要关 联走动的，应当合适基金的投资主见和投资策略，效用基金份额捏有东说念主利益优先 的原则， 驻扎利益突破，合适中国证监会的规矩，并履行信息流露义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投 资不再受 干系限定。 取最大利益； 容、基金投资狡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系的走动步履；   为了保证公司表率运作，有用地驻扎和化解治理风险、策动风险以及操作风 险，确保 基金财务和公司财务以偏激他信息着实、准确、齐全，从而最猛进程地保护基金 份额捏有 东说念主的利益，本基金治理东说念主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。   里面限定轨制是指公司为完毕里面限定主见而建立的一系列组织机制、治理 方法、操 作法度与限定措施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本治理轨制、部门 业务规章 等组成。   公司里面限定大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和张开，是对各项基 本治理制 度的统辖和指导，里面限定大纲明确了内控主见、内控原则、限定环境、内控措施 等内容。   基本治理轨制包括里面司帐限定轨制、风险限定轨制、投资治理轨制、监察稽 核轨制、 基金司帐轨制、信息流露轨制、信息时间治理轨制、贵府档案治理轨制、事迹评 估调查制 度和关键应变轨制等。   部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设 、岗亭责 任、操作守则等的具体讲明。   健全性原则。里面限定机制必须粉饰公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作法子。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法度，爱戴内控 轨制的有 效实施。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对孤独，公司基 金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、互相制衡，并通 过切实可 行的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的管事积极性， 运用科学 化的方法尽量缩短策动运作成本，提高经济效益，以合理的限定成本达到最好的 里面限定 效率。   （1）里面司帐限定轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度联系法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐管事操作进程和司帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立 严实的会 计系统限定。   里面司帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理法度、基金估值轨制 和法度、 基金财务清理轨制和法度、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销治理办 法、财产 登记防守和什物质产清点轨制、司帐档案防守和财务叮嘱轨制等。   （2）风险治理限定轨制   风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定 的机构设 置、风险限定的法度、风险限定的具体轨制、风险限定轨制实施情况的监督等部分组成。   风险限定的具体轨制主要包括投资风险治理轨制、走动风险治理轨制、财务 风险限定 轨制、信息时间系统风险限定轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、 守密轨制 等法度性风险治理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司成立督察长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面 风险限定 情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。   督察长负责组织指导公司监察稽核管事。除应当躲藏的情况外，督察长享有 充分的知 情权和孤独的拜谒权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事 会以及公 司业务、投资决策、风险治理等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。督察 长应当定 期或者不依期向全体董事报送管事讲演，并在董事会及董事会下设的干系有意委 员会依期 会议上讲演基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。   公司成立监察稽核部门，具体实施监察稽核管事。公司配备了充足及格的监 察稽核东说念主 员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和管事进程。   监察稽核轨制包括里面稽核治理办法、里面稽核管事准则等。通过这些轨制 的建立， 检查公司各业务部门和东说念主员顺从联系法律、法例和规章的情况；检查公司各业务 部门和东说念主 员实施公司里面限定轨制、各项治理轨制和业务规章的情况。                         §4 基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国开导银行股份有限公司(简称：中国开导银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成马上间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续策动   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   磋商东说念主：王小飞   磋商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国开导银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障 业务处、 剖析信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协 同处、运 营治理处、跨境与外包治理处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部贯串聘任外 部司帐师事务所对托管业务进行里面限定审计，并还是成为惯例化的内控管事技能。   （三）基金托管业务策动情况   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国开导银行一直秉 捏“以客 户为中心”的策动理念，不停加强风险治理和里面限定，严格履行托管东说念主的各项 职责，切 实爱戴资产捏有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳 步发展， 中国开导银行托管资产限制不停扩大，托管业务品种不停加多，已形成包括证券投 资基金、 社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托 业务等产 品在内的托管业务体系，是面前国内托管业务品种最王人全的贸易银行之一。截止 2023 年年 末，中国开导银行已托管 1334 只证券投资基金。中国开导银行专科高效的托管服务才智和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国开导银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环 球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中央国债登记结算 有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司（上清所） “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施 奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管 银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣 获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并行为独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖 项。   二、基金托管东说念主的里面限定轨制   （一）里面限定主见   行为基金托管东说念主，中国开导银行严格顺从国度联系托管业务的法律法例、行 业监管规 章和本行内联系治理规矩，遵法策动、表率运作、严格检查，确保业务的稳健运 行，保证 基金财产的安全齐全，确保联系信息的着实、准确、齐全、实时，保护基金份额 捏有东说念主的 正当权益。   （二）里面限定组织结构   中国开导银行设有风险内控治理委员会，负责全行风险治理与里面限定管事 ，对托管 业务风险治理和里面限定的有用性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规东说念主员负 责托管业务的内控合规管事，具有孤独运用内控合规管事权利和才智。   （三）里面限定轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制限定体系，建立了治理轨制、限定制 度、岗亭 职责、业务操作进程，不错保证托管业务的表率操作温存利进行；业务东说念主员具备从 业经历； 业务治理严格实行复核、审核、检查轨制，授权管事实行荟萃限定，业务钤记按规 程防守、 存放、使用，账户贵府严格防守，制约机制严格有用；业务操作区有意建设，封 闭治理， 实施音像监控；业务信息由专职信息流露东说念主负责，珍重泄密；业求完毕自动化操 作，珍重 东说念主为事故的发生，时间系统齐全、孤独。   三、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和法度   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开导的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同 规矩，对 基金治理东说念主运作基金的投资比例、投资界限、投资组合等情况进行监督。在日常 为基金投 资运作所提供的基金清理和核算服务法子中，对基金治理东说念主发送的投资指示、基 金治理东说念主 对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行检查监督。   （二）监督进程 进行监控，如发现投资畸形情况，向基金治理东说念主进行风险辅导，与基金治理东说念主进 行情况核 实，督促其纠正，如有紧要畸形事项实时讲演中国证监会。 释或举证，如有必要将实时讲演中国证监会。                 §5 干系服务机构 交运 ETF 申购赎回代理证券公司： 序号              代销机构称呼       代销机构信息                              法定代表东说念主：张伟                              磋商东说念主：庞晓芸                              磋商电话：0755-82492193                              客服电话：95597                              网址：www.htsc.com.cn                              号                              办公地址：上海市浦东新区                              长柳路 36 号                              法定代表东说念主：杨华辉                              磋商东说念主：乔琳雪                              磋商电话：021-38565547                              客服电话：95562                              网址：www.xyzq.com.cn                              岭中路 1012 号国信证券大                              厦十六层至二十六层                              办公地址：深圳市福田区福                              华整个 125 号国信金融大厦                     法定代表东说念主：张纳沙                     磋商东说念主：于智勇                     电话：0755-82130833                     客服电话：95536                     网址：www.guosen.com.cn                     营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层                     办公地址：北京市丰台区西                     营街 8 号院 1 号楼青海金融                     大厦                     法定代表东说念主：王晟                     磋商东说念主：辛国政                     磋商电话：010-80928123                     客服电话：4008-888-888、                     网          址            ：                     www.chinastock.com.cn                     贸易检修区商城路 618 号                     办公地址：上海市静安区南                     京西路 768 号国泰君安大厦                     法定代表东说念主：朱健                     磋商东说念主：芮敏祺                     电话：021－38676666                     客服电话：4008888666                     网址：www.gtja.com                     七路 86 号                     办公地址：山东省济南市市                     中区经七路 86 号                     法定代表东说念主：王洪                     磋商东说念主：张峰源                     电话：021-20315719                     客服电话：95538                     网址：www.zts.com.cn                     号                     办公地址：上海市中山南路                     法定代表东说念主：周杰                     传真：021-63809892                     磋商东说念主：徐步夷                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     立路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市向阳区景                     辉街 16 号院 1 号楼泰康集                     团大厦 13 层                     法定代表东说念主：王常青                     磋商东说念主：谢陶然                     磋商电话：010-56135799                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     新广州学问城升空一街 2 号                   办公地址：广州市河汉区马                   场路 26 号广发证券大厦                   法定代表东说念主：林传辉                   磋商东说念主：黄岚                   客服电话：95575、020-95575                   或致电各地营业网点                   网址：http://www.gf.com.cn                   田街说念金田路 2026 号动力                   大厦南塔楼 10-19 层                   办公地址：深圳市福田区福                   田街说念金田路 2026 号动力                   大厦南塔楼 10-19 层                   法定代表东说念主：王军                   磋商东说念主:杨茜淳                   磋商电话:0755-83558761                   客 服 电 话 :0755-33680000                   网址：www.cgws.com                   田街说念福华整个 111 号                   办公地址：深圳市福田区福                   华整个 111 号招商证券大厦                   法定代表东说念主：霍达                   磋商东说念主：业清扬                   客服电话：95565/0755-95565                   网址：www.cmschina.com                   田区中心三路 8 号不凡期间                   广场（二期）北座                   办公地址：北京市向阳区亮                   马桥路 48 号中信证券大厦                   法定代表东说念主：张佑君                   磋商东说念主：王一通                   电话：010-60838888                   传真：010-60833739                   客服电话：95548                   网址：www.cs.ecitic.com                   乐路 989 号 45 层                   办公地址：上海市徐汇区长                   乐路 989 号世纪商贸广场 45                   层                   法定代表东说念主：张剑                   磋商东说念主：鲍佳琪                   电话：021-33388378                   传真：021-33388224                   客 服 电 话 ： 95523 、                   网址： www.swhysc.com                   闸路 1508 号                   办公地址:上海市静安区 新                   闸路 1508 号                   法定代表东说念主:刘秋明                   磋商东说念主:郁疆                     磋商电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路接壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心 A                     栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     磋商东说念主：万玉琳                     磋商电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木王人市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东说念主：王献军                     磋商东说念主：梁丽                   磋商电话：0991-2307105                   传真：010-88085195                   客 服 电 话 ： 95523 、                   网址： www.swhysc.com                   心区湘府中路 198 号新南城                   商务中心 A 栋 11 楼                   办公地址：湖南省长沙市天                   心区湘府中路 198 号新南城                   商务中心 A 栋 11 楼                   法定代表东说念主：高振营                   磋商东说念主：江恩前                   磋商电话：021-50295432                   客服电话：95351                   网址：www.xcsc.com                   田街说念福华整个 119 号安信                   金融大厦                   办公地址：深圳市福田区福                   田街说念福华整个 119 号安信                   金融大厦                   法定代表东说念主：段文务                   磋商东说念主：陈剑虹                   磋商电话：0755-81688000                   客服电话：95517                   网            址           ：                   http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     磋商东说念主：赵如意                     磋商电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     办公地址：上海市中山南路                     层、39 层、40 层                     法定代表东说念主：金文忠                     磋商东说念主：胡月茹                     磋商电话：021-63325888                     客服电话：95503                     网址：www.dfzq.com.cn                     川中路 213 号 7 楼                     办公地址：上海市黄浦区四                     川中路 213 号久事商务大厦                     法定代表东说念主：李海超                     磋商东说念主：邵珍珍                     磋商电话：021-53686888                     传真：021-53686100-7008                     客服电话：4008918918                     网址：www.shzq.com                     区金田路 4036 号荣超大厦                     办公地址：深圳市福田中心                     区金田路 4036 号荣超大厦                     法定代表东说念主：何之江                     磋商东说念主:王阳                     磋商电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     磋商东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                   办公地址：广州市河汉区临                   江大路 395 号 901 室（部位：                   自编 01 号）1001 室（部位：                   自编 01 号）                   法定代表东说念主：陈可可                   磋商东说念主：何雯                   磋商电话：020-88836999                   客服电话: 95548                   网址：www.gzs.com.cn                   贸易检修区浦电路 370 号 2、                   办公地址：中国（上海）开脱                   贸易检修区浦电路 370 号 2、                   法定代表东说念主：刘加海                   磋商东说念主：闪雨晴                   电话：021-20515465                   传真：021-68408217-7517                   客服电话：4008209898                   网址：www.cnhbstock.com                   屏路 27 号 1#楼 3 层                   办公地址：上海市浦东新区                   滨江大路 5129 号陆家嘴滨                   江中心 N1 座                   法定代表东说念主：苏军良                   磋商东说念主：王虹                   电话：021-20655183                   传真：021-20655196                   客服电话：95547                   网址：www.hfzq.com.cn                   商务外环路 10 号                   办公地址：郑州市郑东新区                   商务外环路 10 号                   法定代表东说念主：鲁智礼                   磋商东说念主：程月艳 李盼盼                   电话：0371-69099881、0371-                   传真：0371-65585899                   客服电话：95377                   网址：www.ccnew.com                   头陀路 32 号西南证券总部                   大楼                   法定代表东说念主：吴坚                   磋商东说念主：杜巧                   磋商电话：023-67500573                   客服电话：95355                   网址：www.swsc.com.cn                   桥西区自立路 35 号                   办公地址：河北省石家庄市                   桥西区自立路 35 号庄家金                   融大厦                   法定代表东说念主：张明                   磋商东说念主：李鹏                   磋商电话：0311-86273126                   客服电话： 95363                   网址：www.95363.com                   杨路 510 号南半幢 9 楼                   办公地址：上海市黄浦区中                   山东二路 600 号上海 BFC 外                   滩金融中心 N1 栋 7 层                   法定代表东说念主：武晓春                   磋商东说念主：王芙佳                   电话：021-68761616                   传真：021-68767032                   客服电话：4008888128                   网址：www.tebon.com.cn                   建区子实路 1589 号                   办公地址:江西省南昌市 红                   谷滩新区凤凰中大路 1115                   号北京银行大楼                   法定代表东说念主:徐丽峰                   磋商东说念主:占文驰                   磋商电话:0791-88250812                   客服电话：956080                   网址:www.gszq.com                   心区湘江中路二段 36 号华                   远华中心 4、5 号楼 3701-                   办公地址：北京市向阳区北                   四环中路盘古大不雅 A 座 40                   层                   法定代表东说念主：施华                   磋商东说念主：胡创                   磋商电话：010-59355997                   客服电话：95571                   网址：www.foundersc.com                   湖区天目山路 198 号财通双                   冠大厦西楼                   办公地址：浙江省杭州市西                   湖区天目山路 198 号财通双                   冠大厦西楼                   法定代表东说念主：章启诚                   磋商东说念主：蔡驰宙                   磋商电话：0571-87821867                   客 服 电 话 ： 95336,40086-                   网址：www.ctsec.com                   陵西路 23 号投资广场 18 楼                   办公地址：上海市浦东新区                   东方路 1928 号东海证券大                   厦                   法定代表东说念主：王文卓                   电话：021-20333333                   传真：021-50498825                   客服电话：95531；400-8888-                   网址：www.longone.com.cn                   号证券大厦 4 楼                   办公地址：深圳市深南大路                   法定代表东说念主：陆涛                   磋商东说念主：刘萍                   磋商电话：0755-83025693                   客服电话：95372                   网址：www.jyzq.cn                   江东路 11 号 18、19 楼全层                   办公地址：广东省广州市天                   河区珠江东路 13 号高德置                   地广场 E 座 12 层                   法定代表东说念主：王达                   磋商东说念主:丁想                   磋商电话：020-83988334                   客服电话:95322                   网址：www.wlzq.cn                   街 95 号                   办公地址：成都市东城根上                   街 95 号                   法定代表东说念主：冉云                   磋商东说念主：刘一君                   磋商电话：18500852451                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn                   蜜湖街说念东海社区深南大路                   栋 2301A                   办公地址：上海市黄浦区福                   州路 666 号                   法定代表东说念主：俞洋                   磋商东说念主：刘熠                   电话：021-54967387                   传真：021-54967280                   客 服 电 话 ： 95323 ，                   网址：http://www.cfsc.com.cn                   融大街 5 号（新汜博厦）12、                   办公地址：北京市西城区金                   融大街 5 号新汜博厦 B 座                   北京市西城区金融大街 9 号                   金融街中心 17、18 层                   北京市西城区金融大街乙 9                   号金融街中心 17、18 层                   法定代表东说念主：李娟                   磋商东说念主：程浩亮 电话：010-                     传真：010-66555133                     客服电话：95309                     网址：www.dxzq.net                     号通讯广场二楼                     办公地址：深圳市福田区深                     南大路 7028 号 期间科技大                     厦 20 层西厅                     法定代表东说念主： 甘卫斌                     磋商东说念主：张雷                     电话：0755-82830333                     传真：0755-25170093                     客服电话：4008-882-882                     网址：http://www.vanho.cn/                     山区香港东路 195 号 8 号楼                     办公地址： 北京市向阳区安                     定路 5 号院 3 号楼中建钞票                     国外中心 25 层                     法定代表东说念主： 吕春卫                     磋商东说念主：王龙                     电话：010-86499479                     传真：010-86499401                     客服电话：956006                     网址：www.lczq.com                     市柳梧新区国外总部城 10                     栋楼                                        办公地址：上海市徐汇区宛                                        平南路 88 号金座东方钞票                                        大厦                                        法定代表东说念主：戴彦                                        磋商东说念主： 陈亚男                                        客服电话：95357                                        网址：http://www.18.cn   包括具有经纪业务经历及证券走动所会员经历的统统证券公司   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：4008058058   磋商东说念主：苑泽田   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   磋商东说念主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：早晨、丁媛   称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国(上海)开脱贸易检修区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实施事务合伙东说念主：李丹 磋商东说念主：吴玲玮 磋商电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册司帐师：张振波、吴玲玮                         §6 基金的召募    本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 联系规矩，并经中国证监会 2022 年 9 月 9 日证监许可〔2022〕2075 号文注册召募。    本基金为走动型灵通式基金，股票型基金，基金存续期限为不依期。召募期自 2022 年 户。                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资讲演之日起 10 日内，向中国 证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念足下理完毕基金备案手续并取得 中国证监 会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金治理东说念主在收到中国 证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金治理东说念主应将基金召募期间募 集的资金存入有意账户，网下股票认购召募的股票按照走动所和登记机构的法令 和进程予 以冻结，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2022 年 11 月 23 日平稳收效。自基金合同收效日起，本基金治理东说念主平稳 起原治理本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产限制   《基金合同》收效后，贯串 20 个管事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在依期讲演中给以流露；贯串 50 个管事 日出现前述情形的，基金合同停止，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。            §8 基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为提高走动便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的期间   基金治理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》的联系规矩提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更 登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份 额数额将 发生调和，但调和后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不 发生变化 （上述折算可能会给基金份额捏有东说念主的资产净值酿成渺小流毒，视为未改变基金 份额捏有 东说念主的资产净值）。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本质性影响。基金份额折算后， 基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金治理东说念主 可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               §9 基金份额的上市与走动   一、基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金治理东说念主可依据《深圳证券走动所证券投资基金 上市法令》，向深圳证券走动所央求基金份额上市：   二、基金份额的上市走动   本基金基金份额在深圳证券走动所的上市走动，应罢免《深圳证券走动所走动法令》、 《深圳证券走动所证券投资基金上市法令》、《深圳证券走动所证券投资基金走动和申购赎 回实施详情》等联系规矩。   三、停复牌、暂停上市、规复上市及停止上市走动   基金份额在深圳证券走动所上市后，如遇停复牌、暂停上市、规复上市或终 止上市的 情形，按照深圳证券走动所的干系规矩实施。当基金发生深圳证券走动所规矩的 因不再具 备上市条件而应当停止上市的情形时，本基金变更为追踪标的指数的普通灵通式 基金或上 市灵通式基金（LOF），无需召开基金份额捏有东说念主大会。届时，基金治理东说念主可变更本基金的 登记机构、相应调和申购赎回业务法令、提前制定基金停止上市后场内份额的处 理法令并 公告，同期，基金治理东说念主可按照《信息流露办法》的规矩，公告变更后的基金合同及招募说 明书。若届时本基金治理东说念主已有以该指数行为标的指数的基金，则本基金将本着 爱戴投资 者正当权益的原则，履行稳健的法度后登第其他合适的指数行为标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的狡计与公告   基金治理东说念主在每一走动日开市前公告当日的申购赎回清单，基金治理东说念主或基 金治理东说念主 托福的其他机构不错在干系证券走动所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各 只证券的 实时成交数据，狡计基金份额参考净值（IOPV），并将狡计结果向深圳证券走动所发送，由 深圳证券走动所对外发布，仅供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞谢用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元 对应的基金份额。 调和联系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调和。   五、在不违反法律法例及不挫伤基金份额捏有东说念主利益的前提下，本基金不错 央求在其 他证券走动所（含境外证券走动所）上市走动，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   六、干系法律法例、中国证监会及深圳证券走动所对基金上市走动的法令等 干系规矩 内容进行调和的，基金合同相应给以修改，并按照新规矩实施，且此项修改毋庸 召开基金 份额捏有东说念主大会。   七、若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功 能，基金治理东说念主不错在履行稳健的法度后加多相应功能。                §10 基金份额的申购赎回   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式。场外什物申购赎回方式下，深圳证券走动所上市的成份股和上海证券走动所 上市的成 份股均领受组合证券申购赎回。场内申购赎回方式下，深圳证券走动所上市的成 份股领受 组合证券申购赎回；上海证券走动所上市的成份股必须使用现款行为替代，根据 基金治理 东说念主买卖情况，与投资东说念主进行退款或补款。具体通达情况详见干系业务公告。   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业形式或按申 购赎回代 理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金治理东说念主在基金治理东说念主网站或干系文献列示 ，基金管 理东说念主可依据推行情况加多或减少申购赎回代理券商。   在将来条件允许的情况下，基金治理东说念主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的 办理期间及办理方式基金治理东说念主将另行公告。   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券走动 所、深圳 证券走动所的平淡走动日的走动期间，但基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会 的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时 间变更或 其他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通期间进行相应的调和， 但应在实 施日前依照《信息流露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃三个月起原办理申购，具体业务办 理期间在 申购起原公告中规矩。   基金治理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃三个月起原办理赎回，具体业务办 理期间在 赎回起原公告中规矩。   在确定申购起原与赎回起原期间后，基金治理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的起原期间。 法权益不受挫伤并得到公正对待。   基金治理东说念主可根据基金运作的推行情况，在不挫伤基金份额捏有东说念主本质利益 的前提下 调和上述原则，或依据深圳证券走动所或登记机构干系法令偏激变更调和上述原 则，但必 须在新法令起原实施前依照《信息流露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式。场外什物申购赎回方式下，深圳证券走动所上市的成份股和上海证券走动所 上市的成 份股均领受组合证券申购赎回。场内申购赎回方式下，深圳证券走动所上市的成 份股领受 组合证券申购赎回；上海证券走动所上市的成份股必须使用现款行为替代，根据 基金治理 东说念主买卖情况，与投资东说念主进行退款或补款。具体通达情况详见干系业务公告。   （一）场外什物申购赎回方式   （1）投资者办理申购或赎回业务，应同期捏有并使用深圳 A 股账户和上海 A 股账户， 并保证该两个账户的证件号码和称呼属于吞并投资者统统；   （2）投资者的干系证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商，且投资者深圳托管 的托管单元与上海指定走动的走动单元为吞并申购赎回代理券商；   （3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。   投资东说念主须按申购赎回代理券商规矩的手续，在灵通日的灵通期间建议申购、 赎回的申 请。投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东说念主提交赎回 央求时， 必须捏有充足的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回央求无效。   基金投资者申购、赎回央求在 T+1 日进行阐明。   对于投资者提交的申购央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购央求以及 T 日 基金治理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、现款替代 款和预估 现款差额。T+1 日，基金治理东说念主对冻结情况合适要求的申购央求给以阐明。如冻 结情况不 合适要求，则申购央求失败。   对于投资者提交的赎回央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回央求以及 T 日 基金治理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日，基金治理东说念主根据冻结情况对投资者的赎回央求给以阐明。如投资者捏有的符 合要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的合适要 求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询联系央求的阐明情况。投资 者应实时查询联系央求的阐明情况。   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务法令》的规 定。   T+1 日，登记机构根据基金治理东说念主对申购、赎回央求的阐明信息，为投资者 办理组合 证券、基金份额的清理交收，并将结果发送给干系证券走动所、申购赎回代理券 商、基金 治理东说念主和基金托管东说念主。庸俗情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证 券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金治理东说念主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行清 算，T+2 日进行交收，登记机构不错依据干系法令对此提供代收代付服务并完成 交收。对 于阐明失败的央求，登记机构将对冻结的组合证券和基金份额给以解冻，申购赎 回代理券 商将对冻结的资金给以解冻。   要是登记机构在清理交收时发生清理交收参与方不可平淡践约的情形，则依据《登记结 算业求实施详情》的联系规矩进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付 的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代和现款 替代退补 款未能按时足额交收的，基金治理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其 承担由此 导致的其他基金份额捏有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份 额因被国 家有权机关冻结或强制实施导致不及额的，基金治理东说念主有权指示申购赎回代理券 商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东说念主或基金资产遇到损失 的，基金 治理东说念主有权代表其他基金份额捏有东说念主或基金资产要求该投资者进行抵偿。 本基金的，则按照新的法令实施。基金治理东说念主在不挫伤基金份额捏有东说念主权益、并 不违抗交 易所和登记机构干系法令的情况下可改造上述法度。基金治理东说念主最迟须于新法令 起原日前 按照《信息流露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。   （二）场内申购赎回方式   （1）投资者办理申购或赎回业务，应捏有并使用深圳 A 股账户；   （2）投资者的干系证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商；   （3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。   投资东说念主须按申购赎回代理券商规矩的手续，在灵通日的灵通期间建议申购、 赎回的申 请。投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东说念主提交赎回 央求时， 必须捏有充足的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回央求无效。   基金投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供合适要 求的申购 对价，则申购央求失败。如投资者捏有的合适要求的基金份额不及或未能根据要 求准备足 额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，或投资东说念主提 交的赎回 央求跳跃基金治理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个 账户当日 净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定顺利 。申购、 赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回央求的阐明情况，投资 东说念主应实时 查询并妥善运用正当权利。   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务法令》的规 定。   投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所 上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金治理东说念主和 基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。   要是登记机构和基金治理东说念主在清理交收时发现不可平淡践约的情形，则依据《业务法令》 和参与各方干系公约偏激频频改革的联系规矩进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付 的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款 替代退补 款未能按时足额交收的，基金治理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其 承担由此 导致的其他基金份额捏有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份 额因被国 家有权机关冻结或强制实施导致不及额的，基金治理东说念主有权指示申购赎回代理券 商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东说念主或基金资产遇到损失 的，基金 治理东说念主有权代表其他基金份额捏有东说念主或基金资产要求该投资者进行抵偿。 本基金的，则按照新的法令实施。基金治理东说念主在不挫伤基金份额捏有东说念主权益、并 不违抗交 易所和登记机构干系法令的情况下可改造上述法度。基金治理东说念主最迟须于新法令 起原日前 按照《信息流露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。   投资东说念主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小 申购赎回 单元为 50 万份，基金治理东说念主有权对其进行调和，并在调和实施前依照《信息流露办法》的 联系规矩在规矩媒介上公告。   基金治理东说念主不错规矩本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，具体规矩请 参见干系 公告。   当接受申购央求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金 治理东说念主应 当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购 、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资 运作与风 险限定的需要，可采选上述措施对基金限制给以限定。具体见基金治理东说念主干系公告。   基金治理东说念主可根据市集情况，在法律法例允许的情况下，合理调和上述申购 和赎回的 数目或比例限定。基金治理东说念主必须在调和前依照《信息流露办法》的联系规矩在规矩媒介上 公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公 告，狡计公式为狡计日基金资产净值除以狡计日发售在外的基金份额总额。遇特 殊情况， 经履行稳健法度，不错稳健蔓延狡计或公告。 或其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金治理东说念主应托福 的组合证 券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主 申购、赎回的基金份额数额确定。 前公告。 取佣金，其中包含证券走动所、登记机构等收取的干系用度。 律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，对基金份额净值、 申购赎回 清单的狡计和公告期间进行调和并提前公告。   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式，将领受不同的申购赎回清单。   （一）场外什物申购赎回方式   T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预估 现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲明书的规矩， 用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   领受现款替代是为了在干系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基 金运作的 效率，基金治理东说念主在制定具体的现款替代方法时效用公正及公开的原则，以保护 基金份额 捏有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息流露。   （1)现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代(象征为“辞谢”)、不错现款替代(象征为 “允许”)和必须现款替代(象征为“必须”)。   辞谢现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份 证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代。   （2)不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申 购时买入 的证券或基金治理东说念主觉得不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券,替代金额的狡计公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调和的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金 率)      对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主需在证券规复走动后买入，而推行买 入价钱加 上干系走动用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金治理东说念主 在申购赎 回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。要是预先收取的金 额高于基 金购入该部分证券的推行成本，则基金治理东说念主将退还多收取的差额；要是预先收 取的金额 低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金治理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理法度      T 日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代 金额。      在 T+1 日后被替代的成份证券有平淡走动的 2 个走动日(简称为 T＋3 日)内，基金治理 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成 本(包括买入价钱与走动用度)的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入 成本加上 按照 T＋3 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T+1 日起，干系证券走动所平淡走动日已达到 20 日而该证券平淡走动 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次收 盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资 者应补交 的款项。      T＋3 日后第 1 个管事日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个走动日),基金治理东说念主 将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，现款替代多 退少补资 金的清理和交收在 T＋3 日后 2 个管事日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个走动日) 内完成，登记机构对此提供代收代付服务。      ④替代限定：为有用限定基金的追踪偏离度和追踪流毒，基金治理东说念主可规矩 投资者使 用不错现款替代的比例共计不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比例。现款替 代比例的 狡计公式为：      讲明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。      (3)必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调和将被剔除、或基金 治理东说念主出 于保护捏有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清 单中该证 券的数目乘以其经除权调和的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金治理东说念主臆想并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 臆想值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除 权调和后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与 T 日 经除权调和后的开盘参考价乘积之和)   其中，T 日经除权调和后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司所提供的标的 指数成份证券调和后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的 “T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差 额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-(申购赎回清单中必须用现款替代 的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和 ＋申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和)   当现款替代象征为辞谢现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股(转 增)、配股等权益变动的权益登记日,由于 T 日投资者或基金资产将赢得相应的权益,在上述 公式中，基金治理东说念主将以该股票经除权调和的 T 日收盘价为基础狡计 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清 算交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将 根据其申 购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者 将根据其 赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的 基金份额 支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的面孔例如如下：        基本信息   最新公告日历：                              XXXX 年 XX 月 XX 日   基金称呼：                                南边国证交通运载行业走动型灵通式指数                                        证券投资基金   基金治理公司称呼：                            南边基金治理股份有限公司   基金代码：                                XXXXXX   标的指数代码：                              XXXXXX   基金类型                                 跨市集 ETF        T-1 日信息内容   现款差额：                                                           XXXX.XX   最小申购、赎回单元资产净值：                                                  XXXX.XX   基金份额净值：                                                           XX.XX        T 日信息内容   预估现款差额（单元:元）                                                    XXXX.XX   最小申购、赎回单元(单元:份)                                                      XX   T 日最小申购赎回单元分红金额（单元：                  无   元）   不错现款替代比例上限                           XX%   申购赎回组合证券只数                           XX   是否需要公布 IOPV                          是   是否允许申购                               是   是否允许赎回                               是   今日累计可申购的基金份额上限                       不设上限   今日累计可赎回的基金份额上限                       不设上限        成份股信息内容                     现款   现款替      现款替         证券    股份数                            申购替代金        赎回替代金 证券代码                替代   代溢价      代折价                              挂牌市集         简称     量                                额          额                     象征    比例      比例  XXX           XX   允许   10.00%                                    深圳市集  XXX           0    必须   0.00%                  XXX        XXX     深圳市集  …       …     …    …     …        …            …          …          … XXX         0    必须   0.00%    0.00%    XXX   XXX   上海市集 …       …   …    …     …        …       …     …      … XXX         XX   允许   10.00%   30.00%               上海市集       讲明：此表仅为示意，以推行公布的为准。       （二）场内申购赎回方式       T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券、现款替 代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他干系内容。       “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申 购赎回清单中加多的造谣证券。              “申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 象征为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。       组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。       现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲明书的规矩，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。       （1)现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（象征为“辞谢”）、不错现款替代（象征 为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。       对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“辞谢”、“允许”和“必须”。       对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。       辞谢现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款行为替代。       不错现款替代适用于统统成份股。       当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行为替代。      当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款行为替代，根据基金治理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。      必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款行为替代。      （2)不错现款替代      不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。      ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券，或基金治理东说念主觉得不错适用的其他情形。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券,替代金额的狡计公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调和的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金 率)      对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主需在证券规复走动后买入，而推行买入价钱加 上干系走动用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回 清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购 入该部分证券的推行成本，则基金治理东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基 金购入该部分证券的推行成本，则基金治理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理法度      T 日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。      在 T 日后被替代的成份证券有平淡走动的 2 个走动日(简称为 T＋2 日)内，基金治理东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成 本(包括买入价钱与走动用度)的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未 能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本(包括买 入价钱与走动用度)加上按照 T＋2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，干系证券走动所平淡走动日已达到 20 日而该证券平淡走动日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次收盘 价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个走动日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调和。      T＋2 日后第 1 个管事日(若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动日),基金治理东说念主将 应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，现款替代多退少补资金的 清理和交收在 T＋2 日后 2 个管事日(若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个走动日)内完成， 登记机构对此提供代收代付服务。   ④替代限定：为有用限定基金的追踪偏离度和追踪流毒，基金治理东说念主可规矩投资者使 用不错现款替代的比例共计不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   讲明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对建设不错现款替 代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的狡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，     “该证券参考价钱”为该证券经除权调和的 T-1 日收盘价。要是上海证券走动所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所文书规矩的参考价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。申购时收取现款替代溢价的原因是， 对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主将买入该证券，推行买入价钱加上干系走动用度后与 申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款 替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的 推行成本，则基金治理东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的推行成本，则基金治理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主将卖出该 证券，推行卖出价钱扣除干系走动用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作， 基金治理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。要是 预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金治理东说念主将退还少支付的差额； 要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金治理东说念主将向投资者收取多 支付的差额。   ③替代金额的处理法度   T 日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金治理东说念主将自 T 日起在收到申购走动阐明后按照“期间优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回走动阐明后按照“期间优先、实时申报”的原则 循序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的走动，基金治理东说念主在 T 日后被替代的成份证 券有平淡走动的 2 个走动日（简称为 T+2 日）内完成上述走动。   期间优先的原则为：申购赎回所在沟通的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后 门径按照深交所阐明申购赎回的期间确定。   实时申报的原则为：基金治理东说念主在上交所贯串竞价期间，根据收到的深交所申购赎回 阐明记录，在时间系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的走动指示。   基金治理东说念主按照“期间优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购阐明期间门径，以替代金额与被替代证券的循序推行购入成本 （包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“期间优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回阐明期间门径，以替代金额与被替代证券的循序推行卖出收入（卖出价钱扣 除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金 治理东说念主不错持续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本 （包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与走动用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行卖出收入 （卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出 价钱扣除走动用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券走动所平淡走动日已达到 20 日而该证券平淡走动日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与走动费 用）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收 入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个走动日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调和。   T+2 日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动日），基金治理东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的清 算交收将于而后 3 个管事日内完成。   (3)必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调和将被剔除；或因法律法例限 制投资的成份证券；或基金治理东说念主出于保护捏有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款 替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其经除权调和的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金治理东说念主臆想并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 臆想值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日 经除权调和后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券 的数目与 T 日经除权调和后的开盘参考价乘积之和)   其中，T 日经除权调和后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司所提供的标的 指数成份证券调和后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的 “T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额 的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-(申购赎回清单中必须用现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积 之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和)   当现款替代象征为辞谢现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股(转 增)、配股等权益变动的权益登记日,由于 T 日投资者或基金资产将赢得相应的权益,在上述 公式中，基金治理东说念主将以该股票经除权调和的 T 日收盘价为基础狡计 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清 算交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   T 日申购赎回清单的面孔例如如下：   基本信息        最新公告日历：           XXXX年XX月XX日        基金称呼：             南边国证交通运载行业走动型开                          放式指数证券投资基金        基金治理公司称呼：         南边基金治理股份有限公司        基金代码：             XXXXXX        标的指数代码：           XXXXXX        基金类型              跨市集ETF   T-1 日信息内容             现款差额：                 XXXX.XX             最小申购、赎回单元资产净值：        XXXX.XX             基金份额净值：               XX.XXXX   T 日信息内容        预估现款差额（单元:元）               XXXX.XX        最小申购、赎回单元(单元:份)            XX        T日最小申购赎回单元分红金额（单元：         无        元）        不错现款替代比例上限                 XX%        本市集申购赎回组合证券只数              XX        全部申购赎回组合证券只数               XX+1只(含"159900"                                   证券)        是否需要公布IOPV                 是        是否允许申购                     是        是否允许赎回                     是                今日累计可申购的基金份额上限                    不设上限                今日累计可赎回的基金份额上限                    不设上限                单个证券账户今日累计可申购的基金份额                不设上限                上限                单个证券账户今日累计可赎回的基金份额                不设上限                上限                今日净申购的基金份额上限                      不设上限                今日净赎回的基金份额上限                      不设上限                单个证券账户今日净申购的基金份额上限                不设上限                单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                不设上限          成份股信息内容                      现款   现款替      现款替           证券   股份数                          申购替代金   赎回替代金 证券代码                 替代   代溢价      代折价                        挂牌市集           简称    量                            额          额                      象征    比例       比例           申赎           现款  XXX            XX   允许   10.00%                              深圳市集  XXX            0    必须   0.00%              XXX        XXX   深圳市集   …        …    …    …     …        …        …          …      …  XXX            0    必须   0.00%    0.00%     XXX        XXX   上海市集   …        …    …    …     …        …        …          …      …  XXX            XX   允许   10.00%   30.00%                     上海市集          讲明：此表仅为示意，以推行公布的为准。          发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 资运作，或导致基金治理东说念主无法狡计当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金 治理东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 或者指数编制单元、干系证券/期货走动所等因畸形情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述畸形情况指基金治理东说念主无法想到并不可限定的情形，包括但不限于系统 故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据流毒等。 申购赎回清单编制流毒或基金份额参考净值狡计流毒。   发生上述除第 4 项和第 9 项除外的暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受申购 央求时，基金治理东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。要是投 资东说念主的申 购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时， 基金治理 东说念主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价： 回央求或减速支付赎回对价。 资运作，或导致基金治理东说念主无法狡计当日基金资产净值。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金 治理东说念主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 或者指数编制单元、干系证券/期货走动所等因畸形情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述畸形情况指基金治理东说念主无法想到并不可限定的情形，包括但不限于系统 故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据流毒等。 申购赎回清单编制流毒或基金份额参考净值狡计流毒。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。   发生上述第 4 项和第 8 项除外的暂停赎回情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回央求或 减速支付赎回对价时，基金治理东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回 公告。在 暂停赎回的情况舍弃时，基金治理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。 由基金治理东说念主已治理的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据推行情况需要向本基 金的联合基金通达特殊申购，不收取申购用度。 理东说念主不错根据具体情况履行稳健法度后通达本基金的场外申购赎回等业务，无需 召开基金 份额捏有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 调和基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 下，基金治理东说念主有权制定集结申购业务的干系法令，集结申购业务的干系法令在 起原实施 前将给以公告。 申购方式，并于新的申购方式起原实施前给以公告。 理公约，报中国证监会备案并公告。   基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的 非走动过户以及登记机构认同、合适法律法例的其他非走动过户。不管在上述何种 情况下， 接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额捏有东说念主示寂，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基 金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司 法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给 其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的干系资 料，对于 合适条件的非走动过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩 的模范收 费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构 认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方 式按照登 记机构的干系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法 律法例、 监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证 监会认同的走动形式或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基 金份额的 过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有 东说念主应根据 基金治理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   在不违反法律法例及中国证监会规矩的前提下，基金治理东说念主可在对基金份额 捏有东说念主利 益无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管 理东说念主可制 定相应的业务法令，并依照《信息流露办法》的联系规矩进行公告。   十五、基金合同收效后，若深圳证券走动所和中国证券登记结算有限使命公 司针对交 易型灵通式证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方 式，本基 金治理东说念主有权调和本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基 金的清理 交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以流露并在本基 金招募说 明书偏激更新中给以更新，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会审议。                      §11 基金的投资       邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流毒最小化。       本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完毕投资主见， 本基金可 少量投资于非成份股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、衍 生器用（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构 债券、地方政府债券、次级债、可调和债券、可交换债券、央行单子、中期单子 、短期融 资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款 偏激他银行入款）、同行存单、货币市集器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须合适中国证监会的干系规矩）。       本基金可投资于存托凭证。       在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低 于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个走动日日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的走动保证金后，本基金应当保捏不低于走动保证金一倍的现款 ，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。       基金治理东说念主根据干系规矩可参与融资、转融通证券出借业务。       如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳健 法度后， 不错将其纳入投资界限。       本基金主要领受完全复制策略、替代策略偏激他稳健的策略以更好的追踪标 的指数， 完毕基金投资主见。本基金力求日均追踪偏离度的完全值不跳跃 0.2%，年追踪流毒不跳跃       本基金为被迫式指数基金，领受完全复制法，按照成份股在标的指数中的基 准权重构 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调和。       当预期成份股发生调和和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金 的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致无 法有用复 制和追踪标的指数时，基金治理东说念主不错对投资组合治理进行稳健变通和调和，通 过投资成 份股、非成份股、成份股个股繁衍品等进行替代从而使得投资组合邃密地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限定无法投资某只成份股；（2）成 份股流动性严重不及；（3）成份股票恒久停牌；（4）其他合理原因导致本基金治理东说念主对标 的指数的追踪组成严重制约等。   为更好地完毕投资主见，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证 监会允许 的繁衍金融产物，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股干系的繁衍器用 。本基金 将根据风险治理的原则，主要遴荐流动性好、走动活跃的繁衍品合约进行走动。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流 动性好、 走动活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，缩短股票仓位 频频调和 的走动成本和追踪流毒，达到有用追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，充分考 虑股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采选备兑开仓、delta 中性 等策略适 度参与股票期权投资。   结合对将来市集利率预期运用久期调和策略、收益率弧线配置策略、债券类 属配置策 略、利差轮动策略等多种积极治理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券 和市集投 资契机，构建收益踏实、流动性细密的债券组合。   本基金在可调和债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个 券挖掘策 略、条件价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健 的组合。 其中仓位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定举座仓位水平 、偏股型 和偏债型可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，遴荐 基本面景 气进取、估值不高的偏股型转债行为获取逾额收益的品种。条件价值策略，即深 入分析修 正转股价条件、回售条件和赎回条件等对转债价值的影响，挖掘各条件对应的投 资契机。 行权套利策略，可转债具备按照约定的价钱调和为标的股票的权利，本基金将综 合分析正 股的基本面和估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性 、可转债 转股对标的股票稀释和抛售压力等要素，确定是否运用将可转债调和为标的股票 的权利， 以及转股的时机和转股后标的股票的捏有期间。   资产支捏证券投资关节在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将 领受基本 面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基 金将严格 限定资产支捏证券的总体投资限制并进行漫衍投资，以缩短流动性风险。   为更好地完毕投资主见，在加强风险驻扎并顺从审慎原则的前提下，本基金 可根据投 资治理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与 结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等要素的基础上，合理确定出借 证券的范 围、期限和比例。   本基金在空洞研究预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与 存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流毒的最小化。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和走动方式的鼎新等，基金还 将积极寻 求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将 在履行适 当法度后，将其纳入投资界限以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应效用以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券限制的 10%；   （5）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 跳跃其各种资产支捏证券共计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级讲演发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外的要素致使 基金不符 合前款所规矩比例限定的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；    （11）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；    （12）每个走动日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，本基 金应当保捏不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应 收申购款等；    （13）本基金参与股指期货走动，应当合适下列投资限定： 的 10%； 得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的联系约定； 一走动日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与股票期权走动，应当合适下列投资限定： 权所需的全额现款或走动所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数狡计；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券应纳入《流动性风险治理规矩》所述 流动性受限证券的界限； 的 30%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照内地上市走动的股票实施，与境内上市走动 的股票合并狡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；    （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。    除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限定 等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交 易日内进行调和，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等 基金治理东说念主之外的要素致使基金投资不合适上述第（15）项规矩的，基金治理东说念主不得新增出 借业务。    基金治理东说念主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。期间，基金的投资界限、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金 的投资的监督与检查自基金合同收效之日起起原。    如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规 定为准。 法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行稳健程 序后，则 本基金投资不再受干系限定。    为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱偏激他不正派的证券走动步履；    （7）依照法律法例联系规矩，由中国证监会规矩辞谢的其他步履。    基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、推行 限定东说念主或 者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他紧要关 联走动的，应当合适基金的投资主见和投资策略，效用基金份额捏有东说念主利益优先 的原则， 驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实施 。干系交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以流露。紧要关联走动应提 交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东说念主董事会应至 少每半年 对关联走动事项进行审查。   如法律法例或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的规矩为准。如法 律、行政 法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商 一致，在 履行稳健法度后，则本基金投资不再受干系限定。   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率。本基金标的指数为国证交通运载行 业指数， 偏激将来可能发生的变更。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形 发生之日起十个管事日向中国证监会讲演并建议治理决策，如更换基金标的指数 、调和运 作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进 行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确依期间，基金治理 东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息效用基金份额捏有东说念主利益优先原 则援救基 金投资运作。   法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   本基金属股票型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益水平高于搀杂 型基金、 债券型基金与货币市集基金。本基金领受完全复制法追踪标的指数的发达，具有 与标的指 数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。 捏有东说念主的利益； 欠妥利益。   基金治理东说念主的董事会及董事保证本讲演所载贵府不存在乌有记录、误导性陈 述或紧要 遗漏，并对其内容的着实性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同规矩复核了本讲演中的财务狡计、净值发达和投 资组合报 告等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金治理东说念主承诺以敦厚信用、戮力尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其将来发达。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募讲明书。   本投资组合讲演所载数据截止 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号         神气        金额（元）                                               例（%）             其中：股票            68,936,228.14           99.48             其中：债券                 1,000.07            0.00                 资产支捏证                    -               -             券             其中：买断式回购                     -               -             的买入返售金融资             产             付金共计     注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而下表中的共计项中不含 可退替代 款估值升值。                                            金额单元：东说念主民币元                                            占基金资产净值比      代码          行业类别   公允价值（元）                                              例(%) A           农、林、牧、渔业                   -                 - B           采矿业                        -                 - C           制造业                        -                 - D           电力、热力、燃气                   -                 -             及水分娩和供应业 E           建筑业                        -                 - F           批发和零卖业           951,328.00               1.38 G           交通运载、仓储和       64,515,386.98             93.45             邮政业 H           住宿和餐饮业                     -                 - I           信息传输、软件和                   -                 -             信息时间服务业 J           金融业                        -                 - K           房地产业                       -                 - L           租借和商务服务业        3,441,563.00              4.99 M           科学研究和时间服                   -                 -             务业 N         水利、环境和群众                   -                -           设施治理业 O         住户服务、修理和                   -                -           其他服务业 P         汲引                         -                - Q         卫生和社会管事                    -                - R         文化、体育和文娱                   -                -           业 S         空洞                         -                -           共计             68,908,277.98            99.82                                          金额单元：东说念主民币元                                          占基金资产净值比     代码         行业类别   公允价值（元）                                            例(%) A         农、林、牧、渔业                   -                - B         采矿业                        -                - C         制造业               22,215.99              0.03 D         电力、热力、燃气                   -                -           及水分娩和供应业 E         建筑业                        -                - F         批发和零卖业                     -                - G         交通运载、仓储和                   -                -           邮政业 H         住宿和餐饮业                     -                - I         信息传输、软件和            5,734.17             0.01           信息时间服务业 J         金融业                        -                - K         房地产业                       -                - L                 租借和商务服务业                    -                  - M                 科学研究和时间服                    -                  -                   务业 N                 水利、环境和群众                    -                  -                   设施治理业 O                 住户服务、修理和                    -                  -                   其他服务业 P                 汲引                          -                  - Q                 卫生和社会管事                     -                  - R                 文化、体育和文娱                    -                  -                   业 S                 空洞                          -                  -                   共计                  27,950.16               0.04     本基金本讲演期末未捏有港股通投资股票。 明细 名股票投资明细                                                   金额单元：东说念主民币元                                                           占基金资产                                            公允价值     序号    股票代码         股票称呼   数目（股）                       净值比例                                              （元）                                                           （％） 名股票投资明细                                                    金额单元：东说念主民币元                                                             占基金资产                                             公允价值   序号         股票代码       股票称呼   数目（股）                        净值比例                                               （元）                                                              （％）                                                    金额单元：东说念主民币元                                                    占基金资产净值比        序号              债券品种     公允价值（元）                                                            例（％）                        其中：政策性金融                   -                 -                        债                        债） 明细                                                       金额单元：东说念主民币元                                                              占基金资产                                                公允价值   序号           债券代码         债券称呼      数目（张）                  净值比例                                                 （元）                                                              （％） 证券投资明细  本基金本讲演期末未捏有资产支捏证券。 资明细  本基金本讲演期末未捏有贵金属。 明细   本基金本讲演期末未捏有权证。   无。   本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流 动性好、 走动活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，缩短股票仓位 频频调和 的走动成本和追踪流毒，达到有用追踪标的指数的目的。   无。   无。   无。 立案拜谒，或在讲演编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。如是，还应 对干系证券的投资决策法度作念出讲明。   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案拜谒，或 在讲演编 制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。 如是，还应答干系股票的投资决策法度作念出讲明。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金治理 东说念主从轨制 和进程上要求股票必须先入库再买入。                                       单元：东说念主民币元       序号                  称呼        金额（元）   本基金本讲演期末未捏有处于转股期的可调和债券。   本基金本讲演期末指数投资前十名股票中不存在引导受限的情况。                                      引导受限部             占基金资产                                                                     引导受限情     序号        股票代码        股票称呼       分的公允价             净值比例                                                                      况讲明                                        值（元）               （%）     基金治理东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、戮力尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发达。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。                                               事迹相比                        净值增长       事迹相比              净值增长                             基准收益     阶段                 率模范差       基准收益                     ①－③       ②－④              率①                               率模范差                          ②        率③                                                  ④ 自基金成          -4.27%      0.92%    -7.90%         0.93%     3.63%     -0.01% 立起于今                  §12 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金 款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金 销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的防守和贬责   本基金财产孤独于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主 防守。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产 承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法 规和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原 因进行清 算的，基金财产不属于其清招待产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权 ，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产 生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。                 §13 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的灵通日以及国度法律法例规矩需要对外流露基金 净值的非 灵通日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、银行入款本息、应收款项、繁衍 器用和其 他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门联系规矩。   （一）对存在活跃市集且约略获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该资产或欠债的公 允价值计 量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采 用最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近走动日的报价不可着实 反应公允 价值的，应答报价进行调和，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础， 并在估值时间中研究不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等 ，要是该 限定是针对资产捏有者的，那么在估值时间中不应将该限定行为特征研究。此外 ，基金管 理东说念主不应试虑因其大批捏有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有充足可利用数据 和其他信息支捏的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价值时，应优 先使用可 不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的 情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调和 并确定公 允价值。   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 近似投资 品种的现行市价及紧要变化要素，调和最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调和债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间确定公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产支捏证券，领受估值时间确定公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调和的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代 表估值日 公允价值的情况下，应答市集报价进行调和以阐明估值日的公允价值；对于不存 在市集活 动或市集步履很少的情况下，应领受估值时间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票和债券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公开导售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等，不包 括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等引导受限股票，按监管机构或行业协会有 关规矩确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机 构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收 益品种， 回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不 存在浮现互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近走动日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据干系法律法例以及监管部门的规矩估值。 业协会发布的干系规矩进行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系 法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共 同查明原 因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本 基金的基金司帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题， 如经干系 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的观念，基金治理东说念主向基金托管 东说念主出具盖 章的书面说光辉，按照基金治理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   五、估值法度 量狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错成立大额赎回情形 下的净值精度救急调和机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主应每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩流露。 的规矩暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额 净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按规矩对外公布。   六、估值流毒的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值流毒时，视为基金份额净 值流毒。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、 或投资东说念主自身的流毒酿成估值流毒，导致其他当事东说念主遇到损失的，流毒的使命东说念主 应当对由 于该估值流毒遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值流毒处理原 则”给予 抵偿，承担抵偿使命。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若系同行业 现偶然间 水平不可想到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩实施。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的走动贵府灭失或被流毒处理或酿成其他差错 ，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥 得利确当 事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值流毒使命方应实时衔接各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒使命方承担；由于估值错 误使命方 未实时更正已产生的估值流毒，给当事东说念主酿成损失的，由估值流毒使命方对径直 损失承担 抵偿使命；若估值流毒使命方还是积极衔接，况兼有协助义务确当事东说念主有充足的 期间进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值流毒使命方应答更正的情况向 联系当事 东说念主进行阐明，确保估值流毒已得到更正。   （2）估值流毒的使命方对子系当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责，况兼仅对 估值流毒的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流毒而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值流毒 使命方仍应答估值流毒负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返 还欠妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒使命方应抵偿受损方的 损失，并 在其支付的抵偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的 权利；如 果赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将 其还是获 得的抵偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付 给估值错 误使命方。   （4）估值流毒调和领受尽量规复至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。   估值流毒被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值流毒发生的原因确定 估值流毒的使命方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒酿成的损失进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值流毒的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现流毒时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施珍重损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行业另有通行 作念法，基金治理东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金 治理东说念主应 当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基 金治理东说念主应于每个估值日走动收尾后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并 发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金治理东说念主，由基金管 理东说念主对基 金净值信息给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值流毒处理。 等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然还是采选必要 、稳健、 合理的措施进行检查，但未能发现流毒的，由此酿成的基金资产估值流毒，基金 治理东说念主和 基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施 松开或消 除由此酿成的影响。                 §14 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 配，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须 以弥补浮 动耗费为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收 益分拨基 准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金治理东说念主、登记机构 可对基金 收益分拨原则进行调和，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   二、基金收益分拨数额确切定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率－标的 指数同期 累计报酬率   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值 之比减去 的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行狡计上述狡计。   当上述逾额收益率跳跃 1%时，基金治理东说念主有权进行收益分拨。 分拨比例及收益分拨数额。   三、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例 、分拨方 式等内容。   四、收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介 公告。 五、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。                    §15 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。治理费的狡计方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金 治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个管事日内、按照指定的账户旅途 进行资金 支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无 法按时支付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发 现数据不 符，实时磋商基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金 治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个管事日内、按照指定的账户旅途 进行资金 支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无 法按时支付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发 现数据不 符，实时磋商基金托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应公约规矩，按 用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失； 产中列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金 财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度 联系税收征收的规矩代扣代缴。                §16 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露； 按照联系规矩编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                 §17 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动 性风险治理规矩》、《基金合同》偏激他联系规矩。干系法律法例对于信息流露的流露方式、 流露内容、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基 金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中 国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的着实性、准确性、齐全性、 实时性、 简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规矩期间内，将应予流露的基金信 息通过符 合中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息流露办法》规矩的 互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介流露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》 约定的期间和方式查阅或者复制公开流露的信息贵府。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息流露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除卓著讲明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府撮要 有东说念主大会召开的法令及具体法度，讲明基金产物的特性等波及基金投资者紧要利 益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息流露及基金份 额捏有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应 当在三个管事日内，更新基金招募讲明书并登载在规矩网站上；基金招募讲明书 其他信息 发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金治理东说念主不再 更新基金 招募讲明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府撮要的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当 在三个管事日内，更新基金产物贵府撮要，并登载在规矩网站及基金销售机构网 站或营业 网点；基金产物贵府撮要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。 基金停止 运作的，基金治理东说念主不再更新基金产物贵府撮要。基金产物贵府撮要的正文应当 包括产物 概况、基金投资与净值发达、投成本基金波及的用度、风险揭示与关键辅导等中 国证监会 规矩的流露事项，干系内容不得与基金合同、招募讲明书有本质性互异。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募讲明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在规矩报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵府撮要、《基金合同》和基金托管公约登 载在规矩网站上，并将基金产物贵府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说 明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在规矩网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点流露灵通日的基金份额净值和基 金份额累 计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站流露半 年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金治理东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于规矩媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东说念主将 基金份额 折算结果公告登载于规矩媒介上。   （六）基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金治理东说念主应当在基金份额上市走动的 3 个 管事日前，将基金份额上市走动公告书登载在规矩网站上，并将上市走动公告书 辅导性公 告登载在规矩报刊上。   （七）申购赎回清单   在起原办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东说念主应当在每个灵通日，通 过网站、 申购赎回代理券商以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登 载在规矩网站上，并将年度讲演辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度讲演中 的财务会 计讲演应当经过合适《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演 登载在规矩网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金治理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或 者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形 ，为保障 其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在基金依期讲演“影响投资者决策的其 他关键信 息”项下流露该投资者的类别、讲演期末捏有份额及占比、讲演期内捏有份额变 化情况及 本基金的特地风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中流露基金组结伙产情况偏激流 动性风险 分析等。   （九）临时讲演   本基金发生紧要事件，联系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在 规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影 响的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 处罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系 行动受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重 大关联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外； 产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （十）表示公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权 益的，相 关信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开表示，并将联系情况立即报 告中国证 监会、基金上市走动的证券走动所。   （十一）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）基金投资股指期货的信息流露   本基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期讲演和招募讲明书（更新）等文献中披 露股指期货走动情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险狡计等，并充 分揭示股 指期货走动对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见等。   （十三）基金投资股票期权的信息流露   本基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期讲演和招募讲明书（更新）等文献中披 露股票期权走动情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险狡计、估值方 法等，并 充分揭示股票期权走动对基金总体风险的影响以及是否合适既定投资政策和投资主见。   （十四）基金参与融资业务的信息流露   本基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期讲演和招募讲明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激治理情况等。   （十五）基金参与转融通证券出借业务的信息流露   本基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期讲演和招募讲明书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借走动情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风 险偏激管 理情况等，并就讲演期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联走动事 项作念详备 讲明。   （十六）基金投资资产支捏证券的信息流露   本基金在中期讲演、年度讲演中流露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值 占基金净资产的比例和讲演期内统统的资产支捏证券明细。本基金在季度讲演中 流露其捏 有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市 值占基金 净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （十七）清理讲演   基金合同停止的，基金治理东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清 算并作出 清理讲演。基金财产清理小组应当将清理讲演登载在规矩网站上，并将清理讲演 辅导性公 告登载在规矩报刊上。   （十八）本基金投资存托凭证的信息流露依照内地上市走动的股票实施。   （十九）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息流露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露治理轨制，指定有意部门及 高等治理 东说念主员负责治理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 流露内容 与面孔准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期 讲演、更 新的招募讲明书、基金产物贵府撮要、基金清理讲演等干系基金信息进行复核、 审查，并 向基金治理东说念主进行书面或电子阐明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐一家流露信息的报刊。基金 治理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证 干系报送 信息的着实、准确、齐全、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他公 共媒介流露信息，然则其他群众媒介不得早于规矩媒介和基金上市走动的证券交 易所网站 流露信息，况兼在不同媒介上流露吞并信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提 供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投 资操作的 前提下，自主升迁信息流露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律规 则的干系 规矩。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计讲演、法律观念书的专 业机构， 应当制作管事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规矩将 信息置备于各自住所和基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金干系信息：                  §18 风险揭示   本基金属于股票型基金，一般而言，其恒久平均风险与预期收益高于搀杂型 基金、债 券型基金与货币市集基金。本基金领受完全复制法追踪标的指数的发达，具有与 标的指数 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金靠近的主要风险有市集风险、治理风险、流动性风险、本基金特地风 险偏激他 风险等。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资神志和走动轨制等各类要素的 影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股 票，其收 益水平会受到利率变化的影响。 市集远景、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基 金所投资 的上市公司策动不善，其股票价钱可能着落，或者约略用于分拨的利润减少，使 基金投资 收益下降。诚然基金不错通过投资各类化来漫衍这种非系统风险，但不可完全规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。 联系的风险，单一的久期狡计并不可充分反应这一风险的存在。 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的 收益率。 主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者援救股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货领受保证金走动而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司讲错而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面进程的不完善，业务东说念主员出现差错或者草率，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。 波动率、期权到期期间、市集利率水对等要素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权 投资还靠近流动性风险、信用风险、操作风险等。   本基金可投资于资产支捏证券，因此可能靠近资产支捏证券的信用风险、利 率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险。   （1）信用风险也称为讲错风险，它是指资产支捏证券参与主体对它们所承诺的各类合 约的讲错所酿成的可能损失。检朴单道理上讲，信用风险发达为证券化资产所产 生的现款 流不可支捏本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支捏证券行为固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产 支捏证券的价钱受利率波动发生变动而酿成的风险。   （3）流动性风险是指资产支捏证券不可马上、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遇到损失的可能性。   （5）操作风险是指干系各方在业务操作过程中，因操作失实或违反操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支捏证券走动结构较为复杂、参与方较多、走动文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   本基金可投资于引导受限证券，因此可能靠近在一定的价钱下无法卖出而要 降价卖出 的风险，同期由于引导受限证券的非引导特性，在本基金参与投资后将在一依期 限内无法 引导，在靠近基金大限制赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。目 前，本基 金治理东说念主已建立了健全的里面限定体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资 比例、内 部审批进程、信息流露、日常风险监控等法子，作念好危境处理预案，确保引导受 限证券投 资的正当合规。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存 在转融通 业务特地风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；   （3）市集风险   证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的风险。   （4）操作风险   由于不完善或有问题的里面操作进程、东说念主员违章或失实、系统故障或外部事 件所导致 的径直或辗转损失的风险   根据转融通证券出借业务的特质，基金治理东说念主配备了风控、合规、投资、后 台等专科 的时间东说念主员、升级改造了干系时间系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资 策略、搭 建了健全合理的转融通业务里面限定体系，包括严实完备的治理轨制、科学表率 的业务控 制进程、浮现明确的组织体系与职责单干、纯真有用的风险应答安排，制定或更 新了干系 风险治理轨制，完善了开展转融通出借业务的干系安排，保障转融通出借业务的顺 利开展。   除上述风险外，基金治理东说念主参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构 或公司要 求关注的其他风险。   二、治理风险   在基金治理运作过程中基金治理东说念主的学问、素质、判断、决策、技能等，会 影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成管 理风险。 但从恒久看，本基金的收益水平仍与基金治理东说念主的治理水平、治理技能和治理技 术等干系 性较大，可能因为基金治理东说念主的要素而影响基金的恒久收益水平。   三、流动性风险   （1）本基金走动方式带来的流动性风险   ①本基金最小申购赎回单元建设较高（面前为 50 万份），中小投资者只可在二级市集 上按走动价钱卖出基金份额。   ②基金将在深圳证券走动所上市走动，但不保证市集走动一定活跃；基金的 走动可能 因各类原因被暂停，当基金不再合适干系上市条件时，基金的上市也可能被停止。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会捏续出现大幅折溢价 情况。但 是，基金的二级市集走动价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价） 基金份额净值。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及干系法律法例规矩的正当界限之内，且一般 具备细密 的市集流动性和可投资性。本基金投资界限的设定也合理、明确，操作性较强。 本基金为 被迫式指数基金，主要投资的标的指数成份股和备选成份股以最近一年无紧要违 法违章事 件，财务讲演无紧要问题，信息流露、公司内控等方面治理表率，股价无浮现的 畸形波动 或市集驾御，非 ST、*ST 股票以及非暂停上市的 A 股股票为样本空间。且本基金已依照指 数权重进行了漫衍投资，以上均为基金平稳运作提供了细密的基础。根据《流动性风险治理 规矩》的干系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险治理 措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用限定。   （3）实施备用的流动性风险治理器用的情形、法度及对投资者的潜在影响   本基金为走动型灵通式基金，将依据市集最新流动本性况，在申购赎回清单 中设定适 当的逐日赎回上限，以尽量规避大都赎回导致的流动性风险。要是出现流动性风 险，基金 治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可实施备用 的流动性 风险治理器用，行为特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的辅助措施，包括但 不限于暂 停接受赎回央求、减速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他 措施。同 时基金治理东说念主将时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控， 保护捏有 东说念主的利益。实施备用流动性风险治理器用的决策法度依照基金治理东说念主流动性风险 治理轨制 的规矩办理。当实施备用的流动性风险治理器用时，有可能无法按基金合同约定 的时限支 付赎回对价。   四、本基金特地的风险   标的指数并不可完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均禀报率与整 个股票市 场的平均禀报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司策动状态、 投资东说念主心 理和走动轨制等各类要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发 生变化， 产生风险。   由于标的指数调和成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发 等行动导 致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、 成份股停 牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时调和投资组合以及与基金运作干系 的用度等 要素使本基金产生追踪偏离度和追踪流毒。   在平淡市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的完全值不跳跃 0.2%，年追踪流毒不 跳跃 2%。但因标的指数编制法令调和或其他要素导致追踪偏离度和追踪流毒跳跃上述界限， 本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之调和，基金的 收益风险 特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调和带来的风险与成本。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集走动价钱的折溢价控 制在一定 界限内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多要素影响，存在不同于基金 份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券走动所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主走动、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，与投资者申购赎回的推行结算价钱也可能 存在互异，IOPV 狡计也可能出现流毒。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资东说念主自行承担后果。   基金治理东说念主可能根据成份股市值限制变化等要素调和最小申购赎回单元，由 此可能导 致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小 申购赎回 单元全部赎回。若基金治理东说念主建设当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限 、单个账 户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，投资东说念主可能无法赎回的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过 程中，由 于市集变化、部分红份股流动性差等要素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎 回对价的 价值有互异，存在变现风险。   因本基金不再合适证券走动所上市条件被停止上市，或被基金份额捏有东说念主大 会决议提 前停止上市，导致基金份额不可持续进行二级市集走动的风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或停止， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调和结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制 度调和可能给投资者带来意会偏差的风险。相似的风险还可能来自于证券走动所 偏激他代 理机构。   （3）证券/期货走动所、登记机构、基金托管东说念主偏激他代理机构可能讲错，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和爱戴，将来指数编制机构可 能由于各 种原因罢手对指数的治理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之 日起十个 管事日向中国证监会讲演并建议治理决策，如更换基金标的指数、调和运作方式 、与其他 基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份 额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东说念主将 靠近更换 基金标的指数、调和运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确依期间，基金治理 东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息效用基金份额捏有东说念主利益优先原 则援救基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与干系市集 发达有在 互异，影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票 加入成为 该指数的成份股。本基金投资组合与干系指数成份股之间并非完全干系，在标的 指数的成 份股调和时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而 影响本基 金对标的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖 出而导致 基金净值下降，追踪偏离度和追踪流毒扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生浮现负面事件靠近退市，且指数 编制机构 暂未作出调和的，基金治理东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策程 序后实时对干系成份股进行调和，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基 金财产的 影响，当基金治理东说念主对该成份股给以调和时也可能产生追踪偏离度和追踪流毒扩大 等风险。   干系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面限定存在颓势或者东说念主为要素造 成操作失 误或违反操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制流毒、越权违 规走动、 诓骗行动、走动流毒、IT 系统故障等风险。   在基金的各类走动行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错 而影响交 易的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金治理 东说念主、基金 托管东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货走动所、证券、期货登记结算机构等等。   《基金合同》收效后，贯串 50 个管事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同停止，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   本基金的投资界限包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基 金所靠近 的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费的 风险，以 及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券发 行东说念主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证捏有东说念主在分 红派息、 运用表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动胁制存托凭证捏有东说念主 的风险； 因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄 的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息流露监管方 面与境内 可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   五、其他风险   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构 之间的基 金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例 、证券、 期货市集宽绰法令等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的恒久风 险收益特 征。销售机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本 基金进行 风险评价，不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险 等级评价 与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东说念主推介 基金产物 时，所依据的基金产物风险等级评价结果不得低于基金治理东说念主作出的风险等级评 价结果。 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之间 的匹配检 验。        §19 基金合同的变更、停止和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同 约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更 并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系法度后，《基金合同》应当停止： 连结的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过 的；   三、基金财产的清理 组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）聘任合适《证券法》规矩的司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘任讼师事 务所对清理讲演出具法律观念书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。 为故意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开 基金份额 捏有东说念主大会。干系法律法例或监管部门另有规矩的，按干系法律法例或监管部门 的要求办 理。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度 ，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进 行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理讲演经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清 算公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公 告，基金财产清理小组应当将清理讲演登载在规矩网站上，并将清理讲演辅导性 公告登载 在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规矩的最低年限。                §20 基金合同的内容选录   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金治理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用激动权利，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益运用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调和联系基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务法令，在法律法例和本基金合同规矩的界限内决定和调和基金干系 费率结构 和收费方式；   （17）自行或托福第三方机构办理本基金的走动、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎戮力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产互相孤独，对所治理的不同基金分别治理，分别 记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选稳健合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩狡计并流露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩，履行信息流露及讲小说务；   （12）保守基金贸易诡秘，不表示基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主表示，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产治理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府不少 于法律法例规矩的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩期间发出，况兼保证投资者 约略按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近完毕、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期收尾 处理；   （25）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应呈 报中国证 监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、戮力尽责的原则捏有并安全防守基金财产；   （2）成立有意的基金托管部门，具有合适要求的营业形式，配备充足的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相 互孤独； 对所托管的不同的基金分别建设账户，孤独核算，分账治理，保证不同基金之间 在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金治理东说念主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易诡秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩另有规矩外， 在基金信息公开流露前给以守密，不得向他东说念主表示，但照章向监管机构、司法机关 及审计、 法律等外部专科看护人提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具观念，讲明基金治理 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金治理东说念主 有未实施 《基金合同》规矩的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采选了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府不少于法律法例规矩 的最低年限；   （12）从基金治理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或联系规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金治理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》的规矩监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近完毕、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会和银行监管 机构，并文书基金治理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）细致阅读并顺从《基金合同》、《招募讲明书》等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息流露，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所规矩的费 用；   （5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法度和法令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代 表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额捏有东说念主捏 有的每一 基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为主见 ETF 的联合基金的基金合同收效后，鉴于本基金和联合基金的干系 性，联合基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的联合基金的份额出席或者请托代 表出席本 基金的份额捏有东说念主大会并参与表决。在狡计参会份额和计票时，联合基金的基金 份额捏有 东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会 的权益登 记日，联合基金捏有本基金份额的总额乘以该捏有东说念主所捏有的联合基金份额占联 接基金总 份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联合基金折算为本 基金后的 每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东说念主大 会另有规 定的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调和基金运作方式；   （5）调和基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、界限或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会法度；   （10）停止基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金治理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开 基金份额 捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调和本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （3）基金治理东说念主、干系证券走动所、登记机构、销售机构调和联系基金认购、申购、 赎回、走动、非走动过户、收益分拨、信息流露等业务的法令，基金推出新业务或服务；   （4）加多、减少或调和基金份额类别建设及对基金份额分类办法、法令进行调和；   （5）因相应的法律法例、深圳证券走动所或者登记机构的干系业务法令发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决 定之日起 额捏有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提 议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额捏有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出 具书面决 定之日起 60 日内召开，并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得进军、 阻挠。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文书期间、文书内容、文书方式 份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通讯方式、托福的公证机关偏激磋商方式和联 系东说念主、表 决观念寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金治理东说念主到指定地点 对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金治理东说念主 和基金托 管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代 表对表决 观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会， 基金治理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件 时，不错 进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主捏有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解合适法律法例、《基金合同》和会议文书的规矩， 况兼捏有基金份额的凭证与基金治理东说念主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证娇傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召 集东说念主不错 在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日 代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集 东说念主文书的 非现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个管事日内贯串公布干系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金治理东说念主经文书不参加收取表决观念的，不影 响表决效 力；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权 益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基 金份额捏 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决观念或授 权他东说念主代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具 的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解合适法律法例、《基金合同》和会议 文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。 他方式召开，基金份额捏有东说念主不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式进行 表决，具 体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 提下，授权方式不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议 文书中列 明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金 份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定法度确定和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主 捏东说念主为基 金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下， 由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代 表均未能 主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之 一）选举产生别称基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金治理东说念主和基 金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出 的决议的 效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 磋商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和卓著决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以卓著决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调和基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》以卓著决议通过方为有 效。   基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证讲解，不然提交 合适会议 文书中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议 文书规矩 的表决观念视为有用表决，表决观念随便不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出 具表决观念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项 表决。   在合适上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议起原后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主 代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集 或大会虽 然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的 ，基金份 额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起原后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选 举三名基 金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响 计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点， 再行清点 以一次为限。再行清点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票 进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是领受通讯方式 进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓 名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施收效的基金份额捏有东说念主 大会的决 议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金治理东说念主、基金 托管东说念主均 有胁制力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改 导致干系 内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管规 则协商一 致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调和，无需召开基金份额捏有 东说念主大会审 议。   三、基金收益分拨原则、实施方式   （一）基金收益分拨原则 配，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须 以弥补浮 动耗费为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收 益分拨基 准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金治理东说念主、登记机构 可对基金 收益分拨原则进行调和，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例 、分拨方 式等内容。   （三）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介 公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。治理费的狡计方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金 治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个管事日内、按照指定的账户旅途 进行资金 支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无 法按时支付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发 现数据不 符，实时磋商基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金 治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个管事日内、按照指定的账户旅途 进行资金 支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无 法按时支付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发 现数据不 符，实时磋商基金托管东说念主协商治理。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应公约规矩，按 用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资界限和投资限定   （一）投资界限   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完毕投资主见， 本基金可 少量投资于非成份股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、衍 生器用（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构 债券、地方政府债券、次级债、可调和债券、可交换债券、央行单子、中期单子 、短期融 资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款 偏激他银行入款）、同行存单、货币市集器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须合适中国证监会的干系规矩）。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低 于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个走动日日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的走动保证金后，本基金应当保捏不低于走动保证金一倍的现款 ，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金治理东说念主根据干系规矩可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳健 法度后， 不错将其纳入投资界限。   （二）投资限定   基金的投资组合应效用以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券限制的 10%；   （5）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 跳跃其各种资产支捏证券共计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级讲演发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外的要素致使 基金不符 合前款所规矩比例限定的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；    （11）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；    （12）每个走动日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，本基 金应当保捏不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应 收申购款等；    （13）本基金参与股指期货走动，应当合适下列投资限定： 的 10%； 得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的联系约定； 一走动日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与股票期权走动，应当合适下列投资限定： 权所需的全额现款或走动所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数狡计；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券应纳入《流动性风险治理规矩》所述 流动性受限证券的界限； 的 30%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照内地上市走动的股票实施，与境内上市走动 的股票合并狡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；    （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。    除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限定 等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交 易日内进行调和，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等 基金治理东说念主之外的要素致使基金投资不合适上述第（15）项规矩的，基金治理东说念主不得新增出 借业务。    基金治理东说念主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。期间，基金的投资界限、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金 的投资的监督与检查自基金合同收效之日起起原。    如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规 定为准。 法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行稳健程 序后，则 本基金投资不再受干系限定。    为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱偏激他不正派的证券走动步履；    （7）依照法律法例联系规矩，由中国证监会规矩辞谢的其他步履。    基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、推行 限定东说念主或 者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他紧要关 联走动的，应当合适基金的投资主见和投资策略，效用基金份额捏有东说念主利益优先 的原则， 驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实施 。干系交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以流露。紧要关联走动应提 交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东说念主董事会应至 少每半年 对关联走动事项进行审查。   如法律法例或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的规矩为准。如法 律、行政 法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商 一致，在 履行稳健法度后，则本基金投资不再受干系限定。   六、基金资产净值的狡计方法和公告方式 量狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错成立大额赎回情形 下的净值精度救急调和机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主应每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩流露。 同的规矩暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份 额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按规矩对外公布。   七、基金合同的变更、停止与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合 同约定可 不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更 并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系法度后，《基金合同》应当停止： 连结的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过 的；   （三）基金财产的清理 组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）聘任合适《证券法》规矩的司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘任讼师事 务所对清理讲演出具法律观念书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。 为故意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开 基金份额 捏有东说念主大会。干系法律法例或监管部门另有规矩的，按干系法律法例或监管部门 的要求办 理。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度 ，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进 行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理讲演经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清 算公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公 告，基金财产清理小组应当将清理讲演登载在规矩网站上，并将清理讲演辅导性 公告登载 在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规矩的最低年限。   八、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会， 按照该会 届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有约 束力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，持续诚实、戮力、尽责 地履行基 金合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港卓著行政区、澳门卓著 行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募迫临束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经 中国证监 会书面阐明后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律胁制力。 托管东说念主各捏有两份，每份具有同等的法律效力。 形式和营业形式查阅。                 §21 基金托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称呼：南边基金治理股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督治理委员会证监基字[1998]4 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期间：捏续策动   策动界限：基金召募、基金销售、资产治理、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国开导银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续策动   策动界限：经受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务 及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中国银行业监督治理机构等 监管部门 批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资界限、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴荐模范的，基金治理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的面孔，基金治理东说念主应将拟投资的标的证券库等各投资品种 的具体范 围提供给基金托管东说念主，基金治理东说念主不错根据推行情况的变化，对各投资品种的具 体界限予 以更新和调和并实时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资界限对基金推行 投资是否 合适《基金合同》对于证券遴荐模范的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完毕投资主见， 本基金可 少量投资于非成份股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、衍 生器用（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构 债券、地方政府债券、次级债、可调和债券、可交换债券、央行单子、中期单子 、短期融 资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款 偏激他银行入款）、同行存单、货币市集器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须合适中国证监会的干系规矩）。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低 于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个走动日日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的走动保证金后，本基金应当保捏不低于走动保证金一倍的现款 ，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金治理东说念主根据干系规矩可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳健 法度后， 不错将其纳入投资界限。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调和期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券限制的 10%；   （5）本基金治理东说念主治理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的 各种资产支捏证券，不得跳跃其各种资产支捏证券共计限制的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级讲演发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外的要素致使 基金不符 合前款所规矩比例限定的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；    （11）每个走动日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，本基 金应当保捏不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应 收申购款等；    （12）本基金参与股指期货走动，应当合适下列投资限定： 的 10%； 得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的联系约定； 一走动日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权走动，应当合适下列投资限定： 权所需的全额现款或走动所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数狡计；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券应纳入《流动性风险治理规矩》所述 流动性受限证券的界限； 的 30%；    （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照内地上市走动的股票实施，与境内上市走动 的股票合并狡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；    （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。    除上述第（6）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限定等基金管 理东说念主之外 的要素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个走动日内进 行调和，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等 基金治理东说念主之外的要素致使基金投资不合适上述第（14）项规矩的，基金治理东说念主不得新增出 借业务。    基金治理东说念主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。期间，基金的投资界限、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金 的投资的监督与检查自基金合同收效之日起起原。    如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规 定为准。 法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行稳健程 序后，则 本基金投资不再受干系限定。    （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第（九）款基金投资辞谢行动通过过后监督方式进行监督。    基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、推行 限定东说念主或 者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他紧要关 联走动的，应当合适基金的投资主见和投资策略，效用基金份额捏有东说念主利益优先 的原则， 驻扎利益突破，干系走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息流露义务。    （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供 合适法律 法例及行业模范的、经自由遴荐的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单 ，并约定 各走动敌手所适用的走动结算方式。基金治理东说念主应严格按照走动敌手名单的界限 在银行间 债券市集遴荐走动敌手。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债 券市集交 易敌手名单进行走动（若基金治理东说念主未提供走动敌手名单，则视同可与统统走动敌手进行交 易）。基金治理东说念主不错每半年对银行间债券市集走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单 确定前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结 算。如基 金治理东说念主根据市集情况需要临时调和银行间债券市集走动敌手名单及结算方式的 ，应向基 金托管东说念主讲明情理，并在与走动敌手发生走动前 3 个管事日内与基金托管东说念主协商治理。   基金治理东说念主负责对走动敌手的资信限定，按银行间债券市集的走动法令进行 走动，并 负责治理因走动敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何 法律使命及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金治理东说念主确定的期间前 仍未承担 讲错使命偏激他干系法律使命的，基金治理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然 后再向相 关走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行 监督。如 基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照事前约定的走动敌手或走动方式进行交 易时，基 金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主投资 引导受限证券进行监督。   基金治理东说念主投资引导受限证券，应事前根据中国证监会干系规矩，明确基金 投资引导 受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险限定轨制，驻扎流动性风险、 法律风险 和操作风险等各类风险。基金托管东说念主对基金治理东说念主是否顺从干系轨制、流动性风 险处置预 案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不包括由于发布 紧要音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等引导受 限证券。 本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的引导受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央 国债登记 结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券走动所或世界银行间债券市集走动 的证券。   本基金投资的引导受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金治理东说念主负责 干系管事 的落实和衔接，并确保基金托管东说念主约略平淡查询。因基金治理东说念主原因产生的引导 受限证券 登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全防守本基金资产的使命与损失，及因流 通受限证 券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金治理东说念主承担。   本基金投资引导受限证券，不得预支任何体式的保证金，若有最新监管政策 根据最新 政策进行。 风险处置预案应包括但不限于因投资引导受限证券需要治理的基金投资比例限定 失调、基 金流动性贫苦以及干系损失的应答治理措施，以及联系畸形情况的处置。基金管 理东说念主应在 初度投资引导受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开导行股票干系流动性 风险处置 预案。   基金治理东说念主对本基金投资引导受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 采选积极 有用的措施，在合理的期间内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金大都赎 回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时，基金治理东说念主应保证提供足额现 金确保基 金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资引导受限证券导致的流动性风 险，基金 托管东说念主不承担任何使命。如因基金治理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管 东说念主承担连 带抵偿使命的，基金治理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遇到的损失。 提交联系书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵府着实、准确、齐全。有 关贵府如 有调和，基金治理东说念主应实时提供调和后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开导行股票的批准文献。   （2）非公开导行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。   （3）非公开导行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有 限使命公司订立的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介流露所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和 账面价值 占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金联系投资引导受限证券比例如违反联系限定规矩，在合理期限内未能 进行实时 调和，基金治理东说念主应在两日内编制临时讲演书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   （1）本基金投资引导受限证券时的法律法例顺从情况。   （2）在基金投资引导受限证券治理管事方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）联系比例限定的实施情况。   （4）信息流露情况。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、干系 信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当顺从审慎策动原则，配备时间系 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务进程，有用 驻扎和控 制风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （八）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文书基金治理东说念主限 期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收 到书面通 知后应鄙人一管事日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托 管东说念主的疑 义进行解释或举证，讲明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规 依期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基 金治理东说念主 对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   （九）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金治理东说念主应在规矩 期间内答 复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合 同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讲演的事项，基金治理东说念主应积极配合 提供干统统据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据走动法度还是收效的指示违反法律、行政法例 和其他联系规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金治理东说念主，由此酿成的损 失由基金治理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有紧要违章行动，应实时讲演中国证监会，同期通 知基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金治理东说念主无正派情理 ，断绝、 阻止对方根据本托管公约规矩运用监督权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍对方进 行有用监 督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核 基金治理 东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理清理交收、相 关信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 实施或无故蔓延实施基金治理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本公约偏激他联系规矩时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式给基金治理东说念主发出回函，讲明违章原因 及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金治理东说念主有权随时对 文书县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行动 ，包括但 不限于：提交干系贵府以供基金治理东说念主核查托管财产的齐全性和着实性，在规矩 期间内答 复基金治理东说念主并改正。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应实时讲演中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金托管东说念主无正派情理， 断绝、阻 挠对方根据本公约规矩运用监督权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用 监督，情 节严重或经基金治理东说念主建议警告仍不改正的，基金治理东说念主应讲演中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 行协商治理。基金托管东说念主未经基金治理东说念主的指示，不得自走运用、贬责、分拨本 基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场 内走动交 收、开户银行或走动/登记结算机构扣收走动费、结算费和账户爱戴费等用度）。 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时 文书基金 治理东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金治理东说念主应负责向有 关当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 行账户中。该账户由基金治理东说念主开立并治理。召募的股票按照走动所和注册登记 机构的规 则和进程办理股票的冻结与过户。 认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等联系规矩 后，基金治理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账 户，注册 登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名方式开 立的证券 账户下，同期在规矩期间内，聘任合适《证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资 讲演。出具的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 退款等事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应给以解冻。   （三）基金银行账户的开立和治理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。 治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账 户进行本 基金业务除外的步履。 资产的支付。 资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个管事日内向基金托管东说念主发出销户央求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 证券账户。 金治理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基 金的任何 账户进行本基金业务除外的步履。 用由基金治理东说念主负责。   证券账户开户费由基金治理东说念主先行垫付,待本基金启始运营后,基金治理东说念主可 向基金托 管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金治理东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主清 算管事， 基金治理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照 中国证券 登记结算有限使命公司的规矩以及基金治理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算 公约》实施。 和基金托管东说念主协商阐明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供 配合的， 另一方应给以配合。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规矩，则基金托管东说念主比照 上述对于 账户开立、使用的规矩实施。   （五）债券托管专户的开设和治理   《基金合同》收效后，基金治理东说念主负责以基金的口头央求并取得插足世界银行间同行拆 借市集的走动经历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行 间市集登 记结算机构的联系规矩，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，捏有东说念主 账户和资 金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金治理东说念主和基金托管东说念主 共同代表 基金订立世界银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和治理 定的其他投资品种的投资业务时，要是波及干系账户的开设和使用，由基金治理 东说念主协助基 金托管东说念主根据联系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系规 则使用并治理。 清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   本基金如需参加期权走动，应当按照现有证券账户开立方式向中国证券登记 结算有限 使命公司央求新开立一个普通证券账户，基金治理东说念主负责将该证券账户指定走动 在证券公 司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本基金开立繁衍品合约账户后，再通过该 证券公司（或期货公司）参与期权走动。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的防守   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于 基金托管东说念主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记 结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清理所股份有限公司 或单子营 业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、银行依期入款证实 书等有价 凭证的购买和转让，按基金治理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由 基金托管 东说念主除外机构推行有用限定或防守的资产不承担任何使命。   （八）与基金财产联系的紧要合同的防守   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金治理东说念主负责。由基金治理东说念主代表 基金签署 的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金治理东说念主、基金托管东说念主防守。除 本公约另 有规矩外，基金治理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包括但不限于 基金年度 审计合同、基金信息流露公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金治理东说念主应 保证基金 治理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件。基金治理东说念主应在紧要合同签署 后实时以 加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个管事日内将蓝本投递基金托 管东说念主处。 紧要合同的防守期限不少于法律法例规矩的最低年限。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的期间及法度 估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许 点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调和机制。国 家另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主应每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩流露。 的规矩暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额 净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、银行入款本息、应收款项、繁衍 器用和其 他投资等资产及欠债。   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 近似投资 品种的现行市价及紧要变化要素，调和最近走动市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支捏证券，领受估值时间确定公允价值； 活跃市集上未经调和的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表 估值日公 允价值的情况下，应答市集报价进行调和以阐明估值日的公允价值；对于不存在 市集步履 或市集步履很少的情况下，应领受估值时间确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应折柳如下情况处理： 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司激动公开导售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等，不包 括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等引导受限股票，按监管机构或行业协会有 关规矩确 定公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值 机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固 定收益品 种，回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对 银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利 率不存在浮现互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上市集走动的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近走动日结算价估值。 本基金投 资股票期权合约，根据干系法律法例以及监管部门的规矩估值。   （6）基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参照干系法律法例和中国证券投资基 金业协会发布的干系规矩进行估值，确保估值的公允性。   （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金治理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市走动的股票实施。   （9）干系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系 法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共 同查明原 因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本 基金的基金司帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题， 如经干系 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的观念的，基金治理东说念主向基金托 管东说念主出具 盖印的书面说光辉，按照基金治理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   （1）基金治理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所酿成的流毒不作 为基金资产估值流毒处理。   （2）由于不可抗力，或由于证券/期货走动所、登记机构等级三方机构发送的数据流毒 等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然还是采选必要 、稳健、 合理的措施进行检查，但未能发现流毒的，由此酿成的基金资产估值流毒，基金 治理东说念主和 基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施 松开或消 除由此酿成的影响。   六、基金份额捏有东说念主名册的防守   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额 捏有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和防守，基金治理东说念主 和基金托 管东说念主应分别防守基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法律法例规矩的最低年限。 如不可妥 善防守，则按干系法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金治理东说念主应将联系贵府 送交基金 托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其着实性、准确性和齐全性。基金托 管东说念主不得 将所防守的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务。   七、争议治理方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和洽治理，如经 友好协商 未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照该 会届时有 效的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主 均有胁制 力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，持续诚实、戮力、尽责 地履行基 金合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖。   八、托管公约的变更、停止与基金财产的清理   （一）托管公约的变更法度   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得 与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后收效。   （二）基金托管公约停止的情形   （三）基金财产的清理 组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）聘任合适《证券法》规矩的司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘任讼师事 务所对清理讲演出具法律观念书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度 ，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进 行分拨。   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理讲演经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清 算公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公 告，基金财产清理小组应当将清理讲演登载在规矩网站上，并将清理讲演辅导性 公告登载 在规矩报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规矩的最低年限。               §22 基金份额捏有东说念主服务   对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金治理东说念主及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供 的主要服务内容。基金治理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权在 合适法律 法例的前提下，加多和修改干系服务神气。如因系统、第三方或不可抗力等原因 ，导致下 述服务无法提供，基金治理东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港卓著行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东说念主享有的服 务神气一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网 站资讯等 服务。   一、网上开户及走动服务   投资东说念主可通过基金治理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金治理东说念主电子直销具体法令请参见基金治理东说念主网站干系公告和业务法令。   二、信息查询及走动阐明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金治理东说念主网站等平台可享有基金走动查询、账户查询和基金管 理东说念主照章 流露的各种基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、治理东说念主称呼、基金代 码、风险等级、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期报 告和基金治理东说念主最新动态等各种贵府。   （二）基金走动阐明服务   基金治理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式实时向通过基金管 理东说念主直销 渠说念投资并捏有本公司基金份额的捏有东说念主奉告其认购、申购、赎回的基金称呼以 及基金份 额的阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额捏有东说念主通过非直销销售机构办 理基金管 理东说念主基金份额走动业务的，干系信息阐明服务请参照各销售机构推行业务进程及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金治理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式向通过 基金治理 东说念主直销渠说念投资并捏有基金治理东说念主基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的磋商方式不祥、流毒、未实时变更，未关注微信公众号或 者关注后 未绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因 上述原因 无法平淡收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金治理东说念主网站，或拨打基金治理 东说念主客服热 线查询、查对、变更预留磋商方式。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金治理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信 、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主干系的账户服务文书、走动阐明通 知、关键 公告文书、步履音讯、营销信息、客户关注等资讯及升值服务，投成本基金前请 详阅南边 基金官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订， 或通过基 金治理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金治理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资计划、业务计划、信息查询、服务投诉及建议、信息 定制等专 项服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金治理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式赢得投资计划、业务计划、信息查询、服务投诉及建议、信息定 制等专项 服务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金治理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子 邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金治理东说念主和销售网点所提供的服务进 行投诉或 建议建议。               §23 其他应流露事项                   标题                     公告日历 南边基金治理股份有限公司旗下部分 ETF 加多国盛证券为一级走动商的公告     2024-09-03 南边国证交通运载行业走动型灵通式指数证券投资基金 2024 年中期讲演      2024-08-31 对于南边国证交通运载行业走动型灵通式指数证券投资基金流动性服务商的        2024-08-26 公告 南边基金治理股份有限公司旗下部分 ETF 加多东吴证券为一级走动商的公告     2024-08-21 南边基金治理股份有限公司旗下部分 ETF 加多光大证券为一级走动商的公告     2024-08-20 南边基金治理股份有限公司旗下部分 ETF 加多华鑫证券为一级走动商的公告     2024-08-07 南边基金治理股份有限公司旗下部分 ETF 加多东兴证券为一级走动商的公告     2024-07-26 南边国证交通运载行业走动型灵通式指数证券投资基金 2024 年第 2 季度报   2024-07-19 告 南边基金治理股份有限公司旗下部分 ETF 加多万和证券为一级走动商的公告     2024-07-05 南边基金治理股份有限公司旗下部分 ETF 加多湘财证券为一级走动商的公告     2024-05-29 对于调和证券投资基金主流动性服务商的公告                     2024-04-24 南边国证交通运载行业走动型灵通式指数证券投资基金 2024 年第 1 季度报   2024-04-22 告 南边基金治理股份有限公司旗下部分 ETF 加多国金证券为一级走动商的公告     2024-04-16 南边国证交通运载行业走动型灵通式指数证券投资基金 2023 年年度讲演      2024-03-30 南边基金治理股份有限公司旗下部分 ETF 加多联储证券为一级走动商的公告     2024-03-13 南边基金治理股份有限公司旗下部分 ETF 加多西南证券为一级走动商的公告     2024-02-26 南边基金治理股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联走动公        2024-02-24 告 南边基金治理股份有限公司旗下部分 ETF 加多申万宏源西部为一级走动商的     2024-02-07 公告 南边基金治理股份有限公司旗下部分 ETF 加多申万宏源为一级走动商的公告     2024-02-07 对于南边国证交通运载行业走动型灵通式指数证券投资基金流动性服务商终        2024-02-02 止的公告 南边基金治理股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联走动公        2024-02-02 告 南边基金治理股份有限公司旗下部分 ETF 加多财达证券为一级走动商的公告     2024-01-25 南边国证交通运载行业走动型灵通式指数证券投资基金 2023 年第 4 季度报   2024-01-22 告 南边基金治理股份有限公司旗下部分 ETF 加多华夏证券为一级走动商的公告     2024-01-18 南边基金治理股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联走动公        2024-01-06 告 对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告                     2024-01-05 南边基金对于旗下部分基金加多金元证券为场内申购赎回代理券商的公告         2023-12-04 南边基金治理股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联走动公        2023-12-01 告 南边国证交通运载行业走动型灵通式指数证券投资基金 2023 年第 3 季度报   2023-10-25 告     注：其他流露事项详见基金治理东说念主发布的干系公告           §24 招募讲明书存放偏激查阅方式   本招募讲明书存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的办公形式 ，投资东说念主 可在办公期间免费查阅；也可按工本费购买本招募讲明书复制件或复印件，但应 以招募说 明书蓝本为准。   基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                §25 备查文献                               南边基金治理股份有限公司