基金投资策略观察 南边誉盈一年持有羼杂A,南边誉盈一年持有羼杂C: 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)

南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金     招募说明书（更新）    基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司      截止日：2024 年 10 月 14 日                        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         关键辅导   本基金经中国证监会 2021 年 8 月 16 日证监许可20212704 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2021 年 12 月 2 日寂静凯旋。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容确凿、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特色，充分辩论自身的风险承受才略，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金资产投资于港股，会 面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及走动王法等互异带来的专有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不可正常走动，港股通股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   本基金主要运作方式设立为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁依期，锁 依期内基金份额持有东谈主不可就该基金份额建议赎回苦求。   《基金合同》凯旋后，连气儿 30 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同断绝，无需召开基金份额持有东谈主大会。投资东谈主将面对 《基金合同》提前断绝的风险。   本基金可通过港股通机制参与香港股票市集走动，可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股通股票或采纳不将基金资产投资于港股通股 票，基金资产并非势必投资港股通股票。   本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损 的风险、与中国存托凭证刊行机制联系的风险等。   本基金可投资于股指期货，股指期货当作一种金融生息品，存在市集风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。   本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的联系度责难带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、 走动敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。                     南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可投资于资产维持证券，因此可能面对资产维持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   本基金为羼杂型基金，一般而言，其弥远平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币市集基金。投资东谈主购买本基金并未便是将资金当作进款存放在银行或存 款类金融机构。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应寂静阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》及基金居品府上概要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面贯通本基金的风险收益特征和居品特色，并充分辩论自身的风险承受能 力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其改日推崇。   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎费力的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其改日功绩表 现；基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩推崇的保证。基金管理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者应承”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本招募说明书也曾本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 14 日,考虑财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                              南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》（以下简称 “《信息流露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》(以下简 称“《流动性风险管理规矩》”)以及《南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金基金合同》 编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性论说或者要紧遗漏，并对其 确凿性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏激他考虑规矩享有权柄、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额持有东谈主的权柄和义务，应预防查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。                       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验校正和补充 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 告》 要》偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有照看力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰球东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次校正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰球东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次校正的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其往往作念出的校正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正                        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其往往作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经考虑政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其往往校正）及联系法律法例规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转机、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 或接受南边基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管理股份有限公司                         南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得到中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 或基金份额申购苦求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同凯旋日或基金份额申购申 请日次年的年度对日的前一日 积年履行不存在对应日历的，则顺延至下一服务日 本基金在绽放日接受投资东谈主的申购苦求，但对于每份基金份额，可在该份额锁依期届满后的 下一个服务日起赎回 金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履                     南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转机为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机中转入苦求份额总和后的余额) 起初上一绽放日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 流露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 金资产净值入网提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公设备行股票、资产 维持证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或走动的债券等                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公道对待 别和香港联合走动系数限公司（以下简称香港联合走动所）建立工夫团结，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方走动所上市的股票。内地与香港 股票市集走动互联互通机制包括沪港股票市集走动互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 市集走动互联互通机制（“深港通”） 务公司，向香港联合走动所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合走动所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产   以上释义中触及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法校正后，如适用本基 金，联系内容以校正后法律法例、业务王法为准。                          南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金管理东谈主   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   考虑东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调理为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，想象机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏迁移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文书、总裁、党委 文书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席践诺官、践诺委员会主任、董事，                            南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金通盘营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司践诺委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、践诺委员会主任助理等职务。 现任南边基金管理股份有限公司董事、党委文书。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督巡逻处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督巡逻处副处长、办公室（信访室）副主任、企业引导东谈主员管理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管理委员会企业引导东谈主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山设备（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市诞生设备（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市诞生设备（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温顺东谈主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司践诺董事、总司理，深圳市投控联投有限公司践诺董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（摆布服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴各人，栽种部长江学者特聘教授，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本市集研究会荣誉会长，江苏省科技调动协会副会长，江苏银行孤独董事， 汇丰银行（中国）孤独董事，东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券走动所科创板轨制 评估各人委员会主任，南边基金管理股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、老本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤独董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非践诺董事， 协和新动力（香港）有限公司孤独非践诺董事，南边基金管理股份有限公司孤独董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 栽种中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理司帐师协会会长，广 东省里面贬抑协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤独董事，南边基金管理股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）管理合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理 股份有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学西席。现任复旦大学管理学院 副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤独董事，苏州汇科工夫股份有限公司孤独董事，南边基金管理股份有限公司孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金管理股份有限公司监事会主席。                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高等样子司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高等规划司理，兴业 证券政策发展部经营筹划与绩效分析司理、私财委科技金融部贪图发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理贪图处总监、资产管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、样子司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、待业金业务部 践诺董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高均分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、寰球社保及国际业务部践诺总监、寰球社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基 金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司督察长， 南边老本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限职责公司资金财务部高等司理，普华永谈司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边老本管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司走动部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管理股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：刘树坤先生，管理时辰为 2021 年 12 月 2 日于今；刘益成先生， 管理时辰为 2022 年 3 月 2 日于今。    刘树坤先生，中国农业大学农业经济管理专科硕士，具有基金从业资历。曾任联合证券 研究所首席分析师；2008 年 11 月加入南边基金，曾任权益研究部资深研究员，负责食物饮 料行业研究；2011 年 6 月 20 日至 2015 年 2 月 11 日，任投资司理助理；2015 年 2 月 11 日 至 2021 年 2 月 5 日，任投资司理；2021 年 2 月 5 日至 2023 年 3 月 15 日，任南边瑞利羼杂 基金司理；2021 年 2 月 5 日于今，兼任投资司理；2021 年 12 月 2 日于今，任南边誉盈一年 持有羼杂基金司理；2022 年 5 月 6 日于今，任南边誉稳一年持有羼杂基金司理。    刘益成先生，北京大学想象机应用专科硕士，具有基金从业资历。曾担任招商银行金融 市集部债券走动员、投资账户司理助理、投资司理。2014 年 1 月加入南边基金；2014 年 6 月 10 日至 2022 年 3 月 2 日，任投资司理；2022 年 3 月 2 日于今，任南边誉盈一年持有混 合基金司理；2022 年 12 月 23 日于今，任南边誉稳一年持有羼杂基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，走动管理部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，羼杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；    （6）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；    （7）想象并流露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产管理业务举止考虑的信息流露事项；                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （10）保存基金财产管理业务举止的记录、账册、报表和其他联系府上；   （11）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权柄或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选用灵验措施，驻扎违背《基金法》偏激他联系法律法例步履的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的走动举止；   （7）玩忽职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他步履。   为调动基金份额持有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱偏激他不耿介的证券走动举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、履行贬抑东谈主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资想法和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，珍贵利益 扯后腿，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱践诺。联系走动必须预先                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事联系的走动举止；   为了保证公司范例运作，灵验地珍贵和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息确凿、准确、完好意思，从而最猛进度地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金管理东谈主建立了科学合理、贬抑严实、运行高效的里面贬抑轨制。   里面贬抑轨制是指公司为完结里面贬抑想法而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 次序与贬抑措施的总称。里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面贬抑大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和张开，是对各项基本管理轨制 的统治和领导，里面贬抑大纲明确了内控想法、内控原则、贬抑环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括里面司帐贬抑轨制、风险贬抑轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息流露轨制、信息工夫管理轨制、府上档案管理轨制、功绩评估侦察轨制 和进攻应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面贬抑机制必须障翳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作技艺。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控次序，调动内控轨制的灵验 践诺。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量责难经营运作成本，提升经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效率。   （1）里面司帐贬抑轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度考虑法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐服务操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险贬抑点建立严实的司帐 系统贬抑。   里面司帐贬抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理次序、基金估值轨制和次序、基 金财务算帐轨制和次序、成本贬抑轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 防守和什物质产清点轨制、司帐档案防守和财务派遣轨制等。   （2）风险管理贬抑轨制   风险贬抑轨制由风险贬抑委员会组织各部门制定，风险贬抑轨制由风险贬抑的机构设立、 风险贬抑的次序、风险贬抑的具体轨制、风险贬抑轨制践诺情况的监督等部分组成。   风险贬抑的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、走动风险管理轨制、财务风险贬抑制 度、信息工夫系统风险贬抑轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、遁藏轨制等程 序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险贬抑情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。   督察长负责组织领导公司监察稽核服务。除应当侧目的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤独的造访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送服务陈述，并在董事会及董事会下设的联系专诚委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险贬抑情况。   公司设立监察稽核部门，具体践诺监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经过。                 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员征服考虑法律、法例和规章的情况；搜检公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面贬抑轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §4 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东通盘 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时辰：1992 年 10 月 19 日   经营范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 领受公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信造访、考虑、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰球社会保障基金托管业务；经中国东谈主 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。   组织形势：股份有限公司（上市）   注册老本：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：连接经营   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   考虑东谈主：朱萍   考虑电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制交易银行之一。经过二十年来的妥贴经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项经营方针在股份制交易银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年 改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调理，并改名为资产托管部， 面前下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   面前，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信防守、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行搭理居品托管、企业年金托管等多项 托管居品，形成完备的居品体系，可得意多领域客户、境表里市集的资产托管需求。                      南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年降生，硕士研究生。曾任中国诞生银行大连市分行设备离别行行 长，中国诞生银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国诞生银行湖北省分行纪委文书、副 行长、党委委员，中国诞生银行普惠金融工作部（小企业业务部）总司理，中国诞生银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会文书、董事长。   李国光，男，1967 年降生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债管理委员会主任， 总行算帐功课部总司理，沈阳分行党委文书、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部 总司理。   （三）基金托管业务经营情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管范畴为 14476.56 亿元， 托管证券投资基金共 463 只。   （四）基金托管东谈主的里面贬抑轨制 王法和本行规章轨制，形成称职经营、范例运作的经营念念想。确保经营业务的妥贴运行，保 证基金资产的安全和完好意思，确保业务举止信息确切凿、准确、完好意思，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。 业务部门建立并调动资产托管业务的里面贬抑体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 管理部门。领导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控服务。总行资产托统率下设内控 管理处。内控管理处是全行托管业务条线的里面贬抑具体管理实施机构，并配备专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监监服务，孤独愚弄监督稽核职责。 务的决策、践诺、监督全过程，渗入到各业务经过和各操作技艺，障翳到从事资产托管各级 组织结构、岗亭及东谈主员。里面贬抑以珍贵风险、合规经营为起点，各项业务经过体现“内 控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工诞生内控优先、轨制先行、全员化风险贬抑的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志鸠合到组织架构、业务岗亭、东谈主员的各个技艺。 制定权责明晰的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业谈德范例、业 务数据备份和遁藏等在内的各项业务管理轨制；建立严格完善的资产隔断和资产防守轨制， 托管资产与托管东谈主资产及不同托管资产之间实行孤独运作、分别核算；对各种突发事件或故 障，建立完备灵验的救急决议，依期组织灾备演练，建立要紧事项陈述轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等工夫技能完结风险贬抑；依期对业务情况                 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 进行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和次序   托管东谈主严格按照考虑政策法例、以及基金合同、托管公约等进行监督。监督依据具体包 括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》   （5）《基金合同》、《基金托管公约》；   （6）法律、法例、政策的其他规矩。   我行根据基金合同及托管公约约定，对基金合同凯旋之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，实时辅导基金管理东谈主违章风险。   （1）资产托管部设立核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内孤独愚弄对 基金管理东谈主投资走动步履的监督职责，范例基金运作，调动基金投资东谈主的正当权益，不受任 何外界力量的干与；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督方针，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，完结系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化方针、投资指示、管理东谈主提供的各样报表和陈述等，选用东谈主工监督的方 法。   （1）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资运作监督结果，选用依期和不依期陈述形势向基 金管理东谈主和中国证监会陈述。依期陈述包括基金监控周报等。不依期陈述包括辅导函、临时 日报、其他临时陈述等；   （2）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主违章作恶操作，以电话、邮件、书面辅导函的方式 文书基金管理东谈主，指明违章事项，明确纠正期限。在规依期限内基金托管东谈主再对基金管理东谈主 违章事项进行复查，若是基金管理东谈主对违章事项未予纠正，基金托管东谈主将陈述中国证监会。 若是发现基金管理东谈主投资运作有要紧违章步履时，基金托管东谈主应立即陈述中国证监会，同期 文书基金管理东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的搜检，应实时提供有 关情况和府上。                            南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §5 联系服务机构   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   考虑东谈主：张锐珊 南边誉盈一年持有羼杂 A 代销银行：         序号                    代销机构称号        代销机构信息                       公司               路 12 号                                        办公地址：上海市中山东一                                        路 12 号                                        法定代表东谈主：张为忠                                        考虑东谈主：朱瑛                                        考虑电话：021-61618888                                        客服电话：95528                                        网址：www.spdb.com.cn                                        南正途 7088 号招商银行大                                        厦       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   办公地址：深圳市福田区深                   南正途 7088 号招商银行大                   厦                   法定代表东谈主：缪建民                   考虑东谈主：季平伟                   客服电话：95555                   网址：www.cmbchina.com                   办公地址：深圳市深南东路                   法定代表东谈主：谢永林                   考虑东谈主：赵杨                   电话：0755-22166574                   客服电话：95511-3                   网址:bank.pingan.com                   河东路 218 号                   办公地址：天津市河东区海                   河东路 218 号                   法定代表东谈主：王锦虹                   考虑东谈主：王宏                   电话：022-58314846                   客服电话：95541                   网址：www.cbhb.com.cn                   源大街 8 号       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   办公地址： 山东省济南市历                   下区泺源大街 8 号绿城金融                   中心                   法定代表东谈主： 辛树东谈主                   考虑东谈主： 刘晓明                   电话：0351-59667794                   传真：021-63890196                   客服电话：95395                   网址：www.hfbank.com.cn                   春路 46 号杭州银行大厦                   办公地址：杭州市下城区庆                   春路 46 号杭州银行大厦                   法定代表东谈主：宋剑斌                   考虑东谈主：蔡捷                   考虑电话：0571-85109708                   客服电话：95398                   网址：www.hzbank.com.cn                   号                   办公地址：南京市中华路 26                   号                   法定代表东谈主：葛仁余                   考虑东谈主：徐继军                   电话：025-51811189                   客服电话：95319                   网址：www.jsbchina.cn                   州区宁南南路 700 号           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       办公地址：浙江省宁波市鄞                       州区宁东路 345 号                       法定代表东谈主：陆华裕                       考虑东谈主：胡技勋                       考虑电话：0574-89068340                       客服电话：95574                       网址：www.nbcb.com.cn      公司               城区鸿福东路 2 号                       办公地址：东莞市东城区鸿                       福东路 2 号东莞农商银行大                       厦                       法定代表东谈主：卢国锋                       考虑东谈主：洪晓琳                       电话：0769-22866143                       传真：0769-22866282                       客服电话：0769-961122                       网址：www.drcbank.com                       庆区滨江中路一段 97 号 26                       栋                       办公地址：四川省成都市锦                       江区下东大街 258 号                       法定代表东谈主：黄毅                       考虑东谈主：赵梓伊                       电话：028-67678865                       客服电话：400-16-96869                       网址：www.tf.cn        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    新路 60 号                    办公地址：西安市雁塔区高                    新路 60 号                    法定代表东谈主：梁邦海                    考虑东谈主：白智                    电话：029-88992881                    传真：029-88992891                    客服电话：4008696779                    网址：www.xacbank.com                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    办公地址：中国（江苏）自                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    法定代表东谈主：崔庆军                    考虑东谈主：吴骏                    电话：0512-69868373                    传真：0512-69868373                    客服电话：96067                    网址：www.suzhoubank.com                    山新区科技路 68 号                    办公地址：辽宁省锦州市松                    山新区科技路 68 号                    法定代表东谈主：魏学坤                    考虑东谈主：吴舒钰                    电话：0416-4516095                      南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                  传真：0416-3220186                                  客服电话：400-66-96178                                  网址：www.jinzhoubank.com                                  江路 53 号楷林商务中心 B                                  座                                  办公地址： 长沙市岳麓区滨                                  江路 53 号楷林商务中心 B                                  座                                  法定代表东谈主： 赵小中                                  考虑东谈主： 龙秀芳                                  电话：0731-89736250                                  传真：0731-89736250                                  客服电话：40067-96511                                  网          址             ：                                  www.bankofchangsha.com      注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边誉盈一 年持有羼杂 A；宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边誉盈一年持有羼杂 A。 南边誉盈一年持有羼杂 A 代销券商偏激他代销机构： 序号                 代销机构称号        代销机构信息                                  号                                  办公地址：上海市浦东新区                                  长柳路 36 号                                  法定代表东谈主：杨华辉                                  考虑东谈主：乔琳雪                                  考虑电话：021-38565547       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华通盘 125 号国信金融大厦                    法定代表东谈主：张纳沙                    考虑东谈主：杨谦恒                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    考虑东谈主：辛国政                    考虑电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东谈主：朱健                    考虑东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    考虑东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    考虑东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    考虑东谈主：谢欢然                    考虑电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州常识城升起一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东谈主：林传辉                    考虑东谈主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街谈金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东谈主：王军                    考虑东谈主:杨茜淳                    考虑电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街谈福华通盘 111 号        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市福田区福                    华通盘 111 号招商证券大厦                    法定代表东谈主：霍达                    考虑东谈主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号超卓时间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东谈主：张佑君                    考虑东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东谈主：张剑                    考虑东谈主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224                    客 服 电 话 ： 95523 、        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     考虑东谈主:郁疆                     考虑电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路接壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     考虑东谈主：万玉琳                     考虑电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：新疆乌鲁木皆市                    高新区（新市区）北京南路                    法定代表东谈主：王献军                    考虑东谈主：梁丽                    考虑电话：0991-2307105                    传真：010-88085195                    客 服 电 话 ： 95523      、                    网址： www.swhysc.com                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东谈主：高振营                    考虑东谈主：江恩前                    考虑电话：021-50295432                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com                    田街谈福华通盘 119 号安信                    金融大厦           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       办公地址：深圳市福田区福                       田街谈福华通盘 119 号安信                       金融大厦                       法定代表东谈主：段文务                       考虑东谈主：陈剑虹                       考虑电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网           址            ：                       http://www.essence.com.cn/      公司               圳路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东                       海西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东谈主：肖海峰                       考虑东谈主：赵如意                       考虑电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com                       西城区闹市口大街 9 号院 1                       号楼                       法定代表东谈主：祝瑞敏                       考虑东谈主：苏娴静                       考虑电话：010-83252161                       传真：010-63080978                       客服电话：95321                       网址：www.cindasc.com        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    层-29 层                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东谈主：金文忠                    考虑东谈主：胡月茹                    考虑电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务考虑东谈主：孙燕波                    考虑电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    考虑东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    考虑东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    互助区南山街谈梦海正途                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海正途 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    考虑东谈主：陆玮璐                    考虑电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    考虑东谈主:安岩岩                    考虑电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东谈主：李海超                    考虑东谈主：邵珍珍                    考虑电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    考虑东谈主:郭逸斐                    考虑电话:0510-82832051        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东谈主：陈照星                    考虑东谈主:彭淑娴                    考虑电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    设备区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    考虑东谈主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东谈主：何之江                    考虑东谈主:王阳        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     考虑电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     办公地址：北京市东城区东                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     法定代表东谈主：翁振杰                     考虑东谈主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     考虑东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江正途 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：广州市河汉区临                     江正途 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     考虑东谈主：何雯                     考虑电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东谈主：李剑锋                     考虑东谈主：曹梦媛                     考虑电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     湖新区紫云路 1018 号                     办公地址：安徽省合肥市滨                     湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东谈主：章宏韬                     考虑东谈主：范超                     考虑电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     通盘 115 号投行大厦 20 楼        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址:深圳市福田区福华                    通盘 115 号投行大厦 18 楼                    法定代表东谈主:吴礼顺                    考虑东谈主:单晶                    考虑电话:0755-23838750                    客服电话：95358                    网址:www.firstcapital.com.cn                    业路 1777 号海信南边大厦                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东谈主：李永湖                    考虑电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    和尚路 32 号西南证券总部                    大楼                    法定代表东谈主：吴坚                    考虑东谈主：杜巧                    考虑电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    区红谷中正途 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航老本                    大厦 35 层                    法定代表东谈主：戚侠                    考虑东谈主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中正途 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东谈主:徐丽峰                    考虑东谈主:占文驰                    考虑电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东谈主：董祥                    考虑东谈主：纪肖峰                    电话：0351-4130322        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东谈主：徐朝日                    考虑东谈主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址             ：                    https://www.west95582.com                    江东路 11 号 18、19 楼全层        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    考虑东谈主:丁念念                    考虑电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    考虑东谈主：刘一君                    考虑电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公交易抽象楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公交易抽象楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    考虑东谈主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    岗西路 638 号兰州资产中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州资产中心                    法定代表东谈主：祁建邦                    考虑东谈主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街谈东海社区深南正途                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东谈主：俞洋                    考虑东谈主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323 ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东谈主：周雪飞                    考虑东谈主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn                    学正途 60 号设备区控股中                    心 19、22、23 层                     办公地址：广州市黄埔区科                    学正途 60 号设备区控股中                    心 19、22、23 层                     法定代表东谈主：严亦斌                     考虑东谈主：彭莲                     考虑电话：020-81007761                     客服电话：95564                     公    司     网     址   ：                    http://www.ykzq.com                    业路 1 号都市之门 B 座 5 层                    办公地址：陕西省西安市雁                    塔区芙蓉西路 62 号开源证                    券                    法定代表东谈主：李刚 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                    法定代表东谈主：窦长宏                     考虑东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     宾路 360-1 号三亚阳光金融                     广场 16 层                     办公地址： 北京市向阳区景                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                     中心                     法定代表东谈主： 李科                     考虑东谈主： 王超                     电话：010-59053996                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润时间广场                     法定代表东谈主：陶怡                     考虑东谈主：程艳           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       电话：(021) 6807 7516                       传真：(021) 6859 6916                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com      公司               公司                       注册地址：浙江省杭州市余                       杭区五常街谈文一西路 969                       号 3 幢 5 层 599 室                       办公地址：浙江省杭州市西                       湖区西溪路 556 号                       法定代表东谈主：王珺                       考虑东谈主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn                       田路 190 号 2 号楼 2 层                       办公地址：上海市徐汇区宛                       平南路 88 号金座大楼（东方                       资产大厦）                       法定代表东谈主：其实                       考虑东谈主：潘世友                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 /                       网址：www.1234567.com.cn      司                二西路一号元茂大厦 903 室        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街谈同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东谈主：吴强                     考虑东谈主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com      有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                     办公地址：北京市向阳区建                     国路 118 号 24 层 2405、2406                     法定代表东谈主：胡雄征                     考虑东谈主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                     华区诞生路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东谈主：于海锋                     考虑东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网           址             ：                     https://www.puyiwm.com/                     涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                     号                     办公地址：北京市向阳区建                     国门外大街 21 号北京国际                     俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东谈主：张峰                     考虑东谈主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn                     工夫设备区宏达北路 10 号                     五层 5122 室                     办公地址：北京向阳区大望                     路金地中心 A 座 28 层                     法定代表东谈主：武建华                     考虑东谈主：丛瑞丰                     电话：010-59313555                     客服电话：400-8180-888                     网址：http://www.zzfund.com                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室          南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：上海市虹口区东                      大名路 1098 号浦江国际金                      融广场 53 层                      法定代表东谈主：李兴春                      考虑东谈主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn      司               陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                      单元                      办公地址：上海市浦东新区                      陆家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东谈主：王之光                      考虑东谈主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      琴朗谈 91 号 1608、1609、                      办公地址：广州市海珠区阅                      江中路 688 号保利国际广场                      北塔 33 层                      法定代表东谈主：肖雯                      考虑东谈主：邱湘湘                      电话：020-89629099           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       传真：020-89629011                       客服电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.cn      有限公司             云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                       室                       办公地址：北京市向阳区霄                       云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                       室                       法定代表东谈主： 皆凌峰                       考虑东谈主：阮志凌                       电话：010-82050520                       传真：010-82086110                       客服电话：400-158-5050                       网址：www.9ifund.com      公司               互助区前湾通盘 A 栋 201                       办公地址：深圳市南山区沙                       河西路 1819 号深圳湾科技                       生态园 7 栋 A 座                       法定代表东谈主：顾敏                       客服电话：4009998877                       网址：www.webank.com                       直门外大街 1 号院 2 号楼 17                       层 19C13                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 D 座 401        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东谈主：王伟刚                     考虑东谈主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市向阳区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 20 层                     法定代表东谈主：李楠                     考虑东谈主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网            址              ：                     https://danjuanfunds.com/                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东谈主： 王翔                     考虑东谈主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       网址：www.jiyufund.com.cn      司                三旗建材城中路 12 号 17 号                       平房 157                       办公地址：        北京市通州区                       亦庄经济工夫设备区科创十                       一街 18 号院京东集团总部                       A 座 17 层                       法定代表东谈主： 李骏                       电话：      95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com                       东风南路东康宁街北 6 号楼                       办公地址：郑州市郑东新区                       东风南路东康宁街北 6 号楼                       法定代表东谈主：温丽燕                       考虑东谈主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网           址            ：                       http://www.hgccpb.com/      公司               互助区前湾通盘 1 号 A 栋          南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      务秘书有限公司）                      办公地址：深圳市南山区海                      天二路 33 号腾讯滨海大厦                      法定代表东谈主：刘明军                      考虑东谈主：谭广锋                      电 话 ： 0755-86013388 转                      传真：/                      客服电话：95017                      网址：www.tenganxinxi.com      司               北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      法定代表东谈主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西                      北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      机构考虑东谈主：陈嘉义                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网           址           ：                      www.duxiaomanfund.com                      花街谈福新社区益田路 5999                      号基金大厦 19 层                      南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                  办公地址：深圳市福田区莲                                  花街谈福新社区益田路 5999                                  号基金大厦 19 层                                  法定代表东谈主：王德英                                  考虑东谈主：崔丹                                  电话：075583169999                                  传真：075583195220                                  客服电话：4006105568                                  网          址           ：                                  www.boserawealth.com 南边誉盈一年持有羼杂 C 代销银行：      序号              代销机构称号            代销机构信息                 公司               路 12 号                                  办公地址：上海市中山东一                                  路 12 号                                  法定代表东谈主：张为忠                                  考虑东谈主：朱瑛                                  考虑电话：021-61618888                                  客服电话：95528                                  网址：www.spdb.com.cn                                  南正途 7088 号招商银行大                                  厦                                  办公地址：深圳市福田区深                                  南正途 7088 号招商银行大                                  厦       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   法定代表东谈主：缪建民                   考虑东谈主：季平伟                   客服电话：95555                   网址：www.cmbchina.com                   办公地址：深圳市深南东路                   法定代表东谈主：谢永林                   考虑东谈主：赵杨                   电话：0755-22166574                   客服电话：95511-3                   网址:bank.pingan.com                   河东路 218 号                   办公地址：天津市河东区海                   河东路 218 号                   法定代表东谈主：王锦虹                   考虑东谈主：王宏                   电话：022-58314846                   客服电话：95541                   网址：www.cbhb.com.cn                   源大街 8 号                   办公地址： 山东省济南市历                   下区泺源大街 8 号绿城金融                   中心                   法定代表东谈主： 辛树东谈主                   考虑东谈主： 刘晓明          南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      电话：0351-59667794                      传真：021-63890196                      客服电话：95395                      网址：www.hfbank.com.cn                      号                      办公地址：南京市中华路 26                      号                      法定代表东谈主：葛仁余                      考虑东谈主：徐继军                      电话：025-51811189                      客服电话：95319                      网址：www.jsbchina.cn                      州区宁南南路 700 号                      办公地址：浙江省宁波市鄞                      州区宁东路 345 号                      法定代表东谈主：陆华裕                      考虑东谈主：胡技勋                      考虑电话：0574-89068340                      客服电话：95574                      网址：www.nbcb.com.cn     公司               城区鸿福东路 2 号                      办公地址：东莞市东城区鸿                      福东路 2 号东莞农商银行大                      厦                      法定代表东谈主：卢国锋                      考虑东谈主：洪晓琳        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     庆区滨江中路一段 97 号 26                     栋                     办公地址：四川省成都市锦                     江区下东大街 258 号                     法定代表东谈主：黄毅                     考虑东谈主：赵梓伊                     电话：028-67678865                     客服电话：400-16-96869                     网址：www.tf.cn                     新路 60 号                     办公地址：西安市雁塔区高                     新路 60 号                     法定代表东谈主：梁邦海                     考虑东谈主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com                     由贸易试验区苏州片区苏州                     工业园区钟园路 728 号        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：中国（江苏）自 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                   考虑东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    考虑东谈主：谢欢然                    考虑电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州常识城升起一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东谈主：林传辉                    考虑东谈主：黄岚        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街谈金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东谈主：王军                    考虑东谈主:杨茜淳                    考虑电话:0755-83558761 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                    网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     考虑东谈主:郁疆                     考虑电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路接壤处荣超商        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     考虑东谈主：万玉琳                     考虑电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008 、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木皆市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东谈主：王献军                     考虑东谈主：梁丽                     考虑电话：0991-2307105 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                      海西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东谈主：肖海峰                       考虑东谈主：赵如意        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    考虑电话：0532-85725062                    客服电话：95548                    网址：sd.citics.com                    西城区闹市口大街 9 号院 1                    号楼                    法定代表东谈主：祝瑞敏                    考虑东谈主：苏娴静                    考虑电话：010-83252161                    传真：010-63080978                    客服电话：95321                    网址：www.cindasc.com                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东谈主：金文忠                    考虑东谈主：胡月茹                    考虑电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务考虑东谈主：孙燕波 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                   网址：www.csco.com.cn                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    考虑东谈主:安岩岩                    考虑电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    考虑东谈主:郭逸斐                    考虑电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东谈主：陈照星                    考虑东谈主:彭淑娴                    考虑电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    设备区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    考虑东谈主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东谈主：何之江                     考虑东谈主:王阳                     考虑电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     办公地址：北京市东城区东                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     法定代表东谈主：翁振杰                     考虑东谈主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     考虑东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江正途 395 号 901 室（部位：        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    办公地址：广州市河汉区临                    江正途 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东谈主：陈可可                    考虑东谈主：何雯                    考虑电话：020-88836999                    客服电话: 95548                    网址：www.gzs.com.cn                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东谈主：李剑锋                    考虑东谈主：曹梦媛                    考虑电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东谈主：章宏韬                    考虑东谈主：范超                    考虑电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     通盘 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     通盘 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     考虑东谈主:单晶                     考虑电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     业路 1777 号海信南边大厦                     办公地址：深圳市南山区创                     业路 1777 号海信南边大厦                     法定代表东谈主：李永湖                     考虑电话：0755-82943755                     客服电话：95329                     网址：www.zszq.com                     和尚路 32 号西南证券总部                     大楼                     法定代表东谈主：吴坚                     考虑东谈主：杜巧                     考虑电话：023-67500573                     客服电话：95355                     网址：www.swsc.com.cn        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    区红谷中正途 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航老本                    大厦 35 层                    法定代表东谈主：戚侠                    考虑东谈主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中正途 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东谈主:徐丽峰                    考虑东谈主:占文驰                    考虑电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东谈主：董祥                    考虑东谈主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东谈主：徐朝日                    考虑东谈主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址             ：                    https://www.west95582.com        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    考虑东谈主:丁念念                    考虑电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    考虑东谈主：刘一君                    考虑电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公交易抽象楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公交易抽象楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    考虑东谈主：熊丽                    客服电话：956088        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州资产中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州资产中心                    法定代表东谈主：祁建邦                    考虑东谈主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街谈东海社区深南正途                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东谈主：俞洋                    考虑东谈主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323 ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东谈主：周雪飞                    考虑东谈主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn                    学正途 60 号设备区控股中                    心 19、22、23 层                     办公地址：广州市黄埔区科                    学正途 60 号设备区控股中                    心 19、22、23 层                     法定代表东谈主：严亦斌                     考虑东谈主：彭莲                     考虑电话：020-81007761                     客服电话：95564                     公    司     网     址   ：                    http://www.ykzq.com                    业路 1 号都市之门 B 座 5 层                    办公地址：陕西省西安市雁                    塔区芙蓉西路 62 号开源证                    券                    法定代表东谈主：李刚                    考虑东谈主：杨淑涵                    电话：029-88365805        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：029-88365835                     客服电话：95325                     网址：www.kysec.cn                     湖新工夫设备区高新正途                     办公地址： 湖北省武汉市武                     昌区中北路 217 号天风大厦                     法定代表东谈主： 庞介民                     考虑东谈主：王雅薇                     电话：027-87107535                     客 服 电 话 ： 4008005000 或                     网址：www.tfzq.com                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方资产                     大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     考虑东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号超卓时间                     广场（二期）北座 13 层 1301-        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号超卓时间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     考虑东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     宾路 360-1 号三亚阳光金融                     广场 16 层                     办公地址： 北京市向阳区景                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                     中心                     法定代表东谈主： 李科                     考虑东谈主： 王超                     电话：010-59053996                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润时间广场                     法定代表东谈主：陶怡                     考虑东谈主：程艳           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       电话：(021) 6807 7516                       传真：(021) 6859 6916                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com      公司               公司                       注册地址：浙江省杭州市余                       杭区五常街谈文一西路 969                       号 3 幢 5 层 599 室                       办公地址：浙江省杭州市西                       湖区西溪路 556 号                       法定代表东谈主：王珺                       考虑东谈主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn                       田路 190 号 2 号楼 2 层                       办公地址：上海市徐汇区宛                       平南路 88 号金座大楼（东方                       资产大厦）                       法定代表东谈主：其实                       考虑东谈主：潘世友                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 /                       网址：www.1234567.com.cn      司                二西路一号元茂大厦 903 室        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街谈同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东谈主：吴强                     考虑东谈主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com      有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                     办公地址：北京市向阳区建                     国路 118 号 24 层 2405、2406                     法定代表东谈主：胡雄征                     考虑东谈主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                     华区诞生路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东谈主：于海锋                     考虑东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网           址             ：                     https://www.puyiwm.com/                     涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                     号                     办公地址：北京市向阳区建                     国门外大街 21 号北京国际                     俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东谈主：张峰                     考虑东谈主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn                     工夫设备区宏达北路 10 号                     五层 5122 室                     办公地址：北京向阳区大望                     路金地中心 A 座 28 层                     法定代表东谈主：武建华                     考虑东谈主：丛瑞丰                     电话：010-59313555                     客服电话：400-8180-888                     网址：http://www.zzfund.com                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室          南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：上海市虹口区东                      大名路 1098 号浦江国际金                      融广场 53 层                      法定代表东谈主：李兴春                      考虑东谈主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630 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                      室                       法定代表东谈主： 皆凌峰                       考虑东谈主：阮志凌                       电话：010-82050520                       传真：010-82086110                       客服电话：400-158-5050                       网址：www.9ifund.com      公司               互助区前湾通盘 A 栋 201                       办公地址：深圳市南山区沙                       河西路 1819 号深圳湾科技                       生态园 7 栋 A 座                       法定代表东谈主：顾敏                       客服电话：4009998877                       网址：www.webank.com                       直门外大街 1 号院 2 号楼 17                       层 19C13                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 D 座 401        南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东谈主：王伟刚                     考虑东谈主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市向阳区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 20 层                     法定代表东谈主：李楠                     考虑东谈主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网            址              ：                     https://danjuanfunds.com/                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东谈主： 王翔                     考虑东谈主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       网址：www.jiyufund.com.cn      司                三旗建材城中路 12 号 17 号                       平房 157                       办公地址：        北京市通州区                       亦庄经济工夫设备区科创十                       一街 18 号院京东集团总部                       A 座 17 层                       法定代表东谈主： 李骏                       电话：      95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com                       东风南路东康宁街北 6 号楼                       办公地址：郑州市郑东新区                       东风南路东康宁街北 6 号楼                       法定代表东谈主：温丽燕                       考虑东谈主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网           址            ：                       http://www.hgccpb.com/      公司               互助区前湾通盘 1 号 A 栋          南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      务秘书有限公司）                      办公地址：深圳市南山区海                      天二路 33 号腾讯滨海大厦                      法定代表东谈主：刘明军                      考虑东谈主：谭广锋                      电 话 ： 0755-86013388 转                      传真：/                      客服电话：95017                      网址：www.tenganxinxi.com      司               北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      法定代表东谈主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西                      北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      机构考虑东谈主：陈嘉义                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网           址           ：                      www.duxiaomanfund.com                      花街谈福新社区益田路 5999                      号基金大厦 19 层                          南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                      办公地址：深圳市福田区莲                                      花街谈福新社区益田路 5999                                      号基金大厦 19 层                                      法定代表东谈主：王德英                                      考虑东谈主：崔丹                                      电话：075583169999                                      传真：075583195220                                      客服电话：4006105568                                      网          址           ：                                      www.boserawealth.com   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   考虑东谈主：古和鹏   称号：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华通盘投行大厦 5 层   负责东谈主：刘胤宏   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、张明   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼                         南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 践诺事务合伙东谈主：付建超 考虑东谈主：汪芳 考虑电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 承办注册司帐师：汪芳、陈念念雨                           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                          §6 基金召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 考虑规矩，并经中国证监会 2021 年 8 月 16 日证监许可20212704 号文注册召募。   本基金为契约型绽放式基金，基金管理东谈主在绽放日办理基金份额的申购，但对于每份基 金份额，仅可在该基金份额锁依期届满后的下一个服务日起办理基金份额赎回。基金存续期 限为不依期。   召募期自 2021 年 11 月 22 日至 2021 年 11 月 30 日止，共召募 1,295,954,681.02 份基 金份额，召募户数为 7,897 户。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的凯旋   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验 资，自收到验资陈述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。基金管理东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》凯旋事宜给予公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入专诚账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的凯旋   本基金合同于 2021 年 12 月 2 日寂静凯旋。自基金合同凯旋日起，本基金管理东谈主寂静开 始管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》凯旋后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈述中给予流露；连气儿 30 个服务日 出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同断绝， 无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或监管机构另有规矩时，从其规矩。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在基金管理 东谈主网站或联系文献中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金管理东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等走动方式，投资东谈主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁依期 届满后的下一个服务日起办理基金份额赎回。绽放日的具体办理时辰为上海证券走动所、深 圳证券走动所的正常走动日的走动时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时辰变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调理，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的考虑规矩在规矩媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同凯旋之日起不起初 3 个月动手办理申购，具体业务办理时辰在申 购动手公告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同凯旋之日次年的年度对日起动手办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回动手公告中规矩。自基金份额锁依期届满后的下一个服务日起，基金份额持有东谈主方可就 该基金份额建议赎回苦求。   在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的考虑规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转机苦求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 进行想象； 回苦求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将阐述为失败； 法权益不受挫伤并得到公道对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息流露办法》的考虑规矩在规矩媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规矩的次序，在绽放日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的时辰内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购凯旋。基金份额持 有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   赎回苦求凯旋后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生普遍赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同考虑条件处理。如遇证券/期货走动所或走动市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银 行交换系统故障、港股通走动系统或港股通资金交收王法限制或其他非基金管理东谈主及基金托 管东谈主所能贬抑的身分影响了业务经过，则赎回款项划付时辰相应顺延至上述身分影响放弃的 下一服务日。   基金管理东谈主应以走动时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日当作申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询苦求的阐述情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东谈主。                       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销售机构也曾 接收到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构或基金管理东谈主的阐述结果为准。对于苦求的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权柄。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息流露办法》的考虑规矩在规矩媒介上公告。 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需罢免销售机构的联系规矩。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在适合上述规矩的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需罢免销售机构的联系规矩。 有权选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 贬抑的需要，可选用上述措施对基金范畴给予贬抑。具体见基金管理东谈主联系公告。 另有规矩的除外。 限制。基金管理东谈主必须在调理实施前依照《信息流露办法》的考虑规矩在规矩媒介上公告。 购金额的增多而递减，如下表所示：            申购金额（M）             申购费率            M＜1000 万              0.8%            M≥1000 万           每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主屡次申购，须按每次申购所对应的费率头绪分别计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集彭胀、销售、登记等 各项用度。                            南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 再投资份额的锁依期视作与原份额沟通。 定。基金管理东谈主不错根据联系法律法例或在基金合同约定的范围内调理费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的考虑规矩在规矩媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系王法和经过详见基金管理东谈主或其 他基金销售机构届时发布的联系公告或文书。基金管理东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客 户等）开展费率优惠举止，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的想象公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.8%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+0.8%）＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额 =99,206.35/1.0170=97,548.03 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的想象公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份   本基金的赎回金额想象公式为：                          南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主在锁依期届满后赎回 10 万份，赎回费为 0，假定赎回当日 A 类基金份额 净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   T 日的基金份额净值在今日收市后想象，并在 T+1 日内流露。遇特殊情况，经履行适合 次序，不错适合蔓延想象或流露。本基金各种基金份额的份额净值的想象，保留到少许点后   申购的灵验份额为按履行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准想象。申购触及基金份额、金额的想象结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行阐述的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 想象结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的瑕玷计入基 金财产。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例罢免联系法律法例以及监管部门、自律王法的 规矩。   投资东谈主申购基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调理，但不得本色 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息流露办法》的考虑规矩在规矩媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 达到或者起初 50%，或者变相规避 50%荟萃度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据考虑规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金管理东谈主不错选用比例阐述等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制， 基金管理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。若是投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。 当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或降速支付 赎回款项时，基金管理东谈主应实时报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎 回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处 理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎 回的情况放弃时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金转机中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机中转入苦求份额总和后的余额)起初前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 次序践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有繁难或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日不绝赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如发生单个绽放日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额起初前一绽放日的 基金总份额的 30%时，本基金管理东谈主不错对该单个基金份额持有东谈摆布有的赎回苦求实施宽限 办理。如基金管理东谈主对于其起初基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施宽限办理，宽限的                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础 想象赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管理东谈主只接受其基金总份额 30%部分 当作当日灵验赎回苦求，基金管理东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎 回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份 额持有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予取销；宽限部分如采纳取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳， 投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得起初   当发生上述普遍赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构见知等方式在 3 个走动日内文书基金份额持有东谈主，说明考虑处理方法，并在两日内在 规矩媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新绽放日在规矩媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂 停公告中明确重新绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新绽放的公告。   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金份额之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，联系王法由基金管 理东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与联系机 构。   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 走动过户以及登记机构招供、适正当律法例的其他非走动过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   承袭是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额持有东谈摆布有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于适合条件 的非走动过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法式收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的法式收取转托管费。   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理定投筹划，具体王法由基金管理东谈主另行规矩。投资东谈主在办 理定投筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或 更新的招募说明书中所规矩的定投筹划最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的联系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的走动场地或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在联系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务王法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §9 基金的投资   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器用，赞成投资于精选的股票，通过严谨的风 险管理，奋勉完结基金资产连接踏实升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集走动互联互通机制 允许买卖的规矩范围内的香港联合走动所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行和上市走动的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、方位政府债券、 可转机债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产维持证券、债券回购、 银行进款（包括公约进款、依期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集器用、金融衍 生品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须适合中国证监会联系规矩)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合次序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调理投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得起初股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不起初基金资 产的 20%；本基金投资可转机债券和可交换债券不起初基金资产的 20%；每个走动日日终在 扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现款或到期 日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   本基金将选用从上至下的投资策略对各样投资器用进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，奋勉将信用风险降到最低，并在纯粹贬抑利率风险与市集风险的基础上力求为投资 者获取踏实的收益。   （1）根据对宏不雅经济走势以及国度的财政政策与货币政策的分析，确定资产配置领导 原则。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金以国表里的宏不雅经济走势与国度的财政与货币政策标的为起点，选用从上至下 的分析方法，评估改日投资环境的变化趋势。在宏不雅经济方面，本基金将密切关注经济运行 的质地与效率，把捏起初方针，预测改日走势；对于国度引申的财政与货币政策，本基金将 深入分析其对改日宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金将重心关注改日的利率变化趋 势，对宏不雅经济运行中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的 基本依据，为资产配置提供具有前瞻性的领导。   （2）依照收益率与风险特征对不同市集以及不同投资器用的投资比例进行合理的配置， 并随投资环境的变化实时作出调理。   在深入分析投资环境的前提下，本基金将依照收益率与风险特征进行资产配置，确定投 资组合，并随投资环境的变化作出实时的调理，其中主要辩论到了以下几个方面的配置： 券到期收益率的变化以及流动性的情况进行调理。 率债，本基金将重心辩论流动性较好的品种；对于企业债，本基金将专注于投资级别较高的 优质债券，以期在将信用风险降到最小的前提下得到较高的收益；对于可转债，本基金将在 评估其偿债才略的同期兼顾公司的成长性，以期通过转机条件的效应共享因股价飞腾带来的 高收益。 率走势的预期之下作念好久期和凸性管理，以贬抑利率风险。 胆寒以上提到的配置措施之外，本基金将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例，对 于改日加息的可能，选用增持浮息债和加大中短期债券投资以及逆回购等投资策略规避利率 风险。   （3）选用多种投资技能，并利用杠杆旨趣以及各样生息器用，增多盈利性，贬抑风险。   在完结存效资产配置的基础之上，本基金还将通过如下的投资技能以增多盈利和贬抑风 险： 的差价。 和配售，以得到股票一级市集投资陈述。 的互异，以及中央银行进行公开市集操作时引起的收益率变化等等。 放大盈利。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金股票投资选用定量和定性分析相结合的策略。   （1）定性分析   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、新经济体制下受益于改革，共享改革红利的优质企业；   B、公司所处的行业适合国度的政策发展标的，况且公司在行业中具有理会的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有纯粹的治理结构，从大鼓励、管理层到中层业务主干有纯粹的激励机制， 况且企业的信息流露公开透明；   E、公司具有纯粹的调动才略。   （2）定量分析   本基金将对反馈上市公司质地和增长后劲的成长性方针、财务方针和估值方针等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性方针：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务方针：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营举止净收益/利润总 额等；   C、估值方针：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   （3）组结伙票的投资眩惑力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，选用专科的估值模子，合理使用估值方针，将国内上市公司的考虑估值与国际公司 相应方针进行比较，采纳其中价值被低估的公司。本基金选用包括开脱现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力求采纳最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特色，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱理会高于其内在合理价 值时当令卖出证券。   （5）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司；   C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有眩惑力的投资标的。   （6）存托凭证的投资策略                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主考虑信 息流露情况，关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采纳。   在采纳债券品种时，起初根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主步履等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分辩论组合的流动性管理的履行情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价工夫，进行个券采纳，采纳被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等纯真各样的操作方式，奋勉获取逾额的投资收益。   （1）信用债券投资策略   在信用债投资方面，本基金主动投资于信用债（不含可交换债券、可转机债券）的信用 评级不低于 AA，本基金投资于主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的想法投资 比例为不低于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的想法投 资比例为不高于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA 级的信用债券的想法 投资比例为不高于全部信用债券资产的 20%。本基金投资的信用债券的信用评级依照评级机 构出具的债项信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出 具的主体信用评级，其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级 依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将抽象参考国内照章成立并领有证券评级禀赋的 评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个司帐年度的信用评级。如出现多 家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金管理东谈主还需结合自身的里面信用评级进行孤独 判断与认定。   （2）可转机债券投资策略   本基金投资可转债将选用定量和定性分析相结合的策略：在定性分析方面，本基金将首 先判断权益类市集的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况等进行分析；在定 量分析方面，本基金将选用南边基金可转债量化监测体系进行评估，判断可转债市集总体的 风险和契机，同期结合可转债估值方针（包括转股溢价率、纯债溢价率、隐含波动率、到期 收益率、Delta 系数、转债条件等），采纳基本面和估值均处于故意水平的可转债进行重心 投资。此外，本基金还将根据新发可转债的展望中签率、模子订价测算其上市溢价水平，积 极参与可转债新券的申购。   为更好地完结投资想法，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的生息金融居品，本基金将根据风险管理的原则，主要采纳流动性好、走动活跃的 生息品合约进行走动。   （1）股指期货投资策略                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、 走动活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，责难股票仓位常常调理的 走动成本，以达到责难投资组合全体风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，选用流 动性好、走动活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险管理的原则，充分辩论股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，选用备兑开仓、delta 中性等策略适度 参与股票期权投资。   本基金将关注其他金融生息居品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资前述 生息器用，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的规矩，制定与本基金投资想法相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估生息居品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   资产维持证券投资关节在于对基础资产质地及改日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，选用基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格贬抑资产维持证券的总体投资范畴并进行分布投资，以 责难流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和走动方式的调动等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-30%（其中港股通股 票投资比例不得起初股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不起初基金资产的 20%；本基 金投资可转机债券和可交换债券不起初基金资产的 20%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的走动 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并想象），其市值不起初基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并想象）， 不起初该证券的 10％，透顶按照考虑指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得起初基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得起初基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产维持证券的比例，不得起初该资产维持 证券范畴的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产维持证券，不得 起初其各种资产维持证券系数范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，若是其信用等第下降、不再适合投资法式，应在评级陈述发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不起初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得起初基金资产净值 的 40%，参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 起初该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得起初该上市公司可通顺股票的 30%；透顶按照考虑指数的组成比例进 行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得起初该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）在职何走动日日终，持有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得起初基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得起初基金资产净值的 10%； 在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得起初基金持有的股票总市值的 20%；                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差想象）应当适合基金合同关 于股票投资比例的考虑约定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得起初上一走动日基金资产净值的 20%；   （17）在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得起初基金资产净值的 15%； 在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得起初基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，系数（轧差想象）应当适合基金合同对于债券投资比例的考虑约定；在职何走动日内 走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得起初上一走动日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权柄金总额不得起初基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或走动所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得起初基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数想象；   （19）本基金资产总值不起初基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市走动的股票践诺；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合上述规矩投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行调理，但中国证监会规矩的特殊情形除外。 法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的考虑约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同凯旋之日起动手。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合次序后，则本 基金投资不再受联系限制。   为调动基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱偏激他不耿介的证券走动举止；                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、履行贬抑东谈主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资想法和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，珍贵利益 扯后腿，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱践诺。联系走动必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合 次序后，则本基金投资不再受联系限制。   中证 800 指数收益率×10%+中证港股通抽象指数（东谈主民币）收益率×5%+中债抽象指数 收益率×85%   本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%（其中港股通股票投资比例不得起初股票 资产的 50%），因此，以“中证 800 指数收益率×10%+中证港股通抽象指数（东谈主民币）收益 率×5%+中债抽象指数收益率×85%”当作本基金的功绩比较基准，概略使本基金投资东谈主判断 本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的功绩比较基准推 出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东谈主大会。若是本基金功绩比较基准所参照的指数在改日不再发布时，基金管理东谈主不错 按联系监管部门要求履行联系手续后，依据调动基金份额持有东谈主正当权益的原则，选取一样 的或可替代的指数当作功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为羼杂型基金，一般而言，其弥远平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基 金近似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港市集风险等境外 证券市集投资所面对的相配投资风险。                       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑司帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施次序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈述所载府上不存在虚伪记录、误导性论说或要紧遗 漏，并对其内容确切凿性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同规矩复核了本陈述中的财务方针、净值推崇和投资组合陈述 等内容，保证复核内容不存在虚伪记录、误导性论说或者要紧遗漏。   基金管理东谈主承诺以敦朴信用、费力尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日推崇。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合陈述所载数据死心 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比       序号         样子         金额（元）                                                 例（%）                       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               其中：股票          103,455,880.25            22.02               其中：债券          352,950,601.40            75.13                    资产维持证                  -                -               券               其中：买断式回购                    -                -               的买入返售金融资               产               付金系数     注：本基金本陈述期末通过深港通走动机制投资的港股市值为东谈主民币 20,939,891.05 元， 占基金资产净值比例 5.72%。                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金资产净值比       代码           行业类别    公允价值（元）                                                 例（％） A             农、林、牧、渔业                    -                - B             采矿业              5,083,425.00             1.39 C             制造业             47,990,481.31            13.10                     南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） D           电力、热力、燃气         4,794,304.48          1.31             及水坐蓐和供应业 E           建筑业              5,810,815.00          1.59 F           批发和零卖业              14,688.00          0.00 G           交通运载、仓储和             4,780.00          0.00             邮政业 H           住宿和餐饮业           1,842,352.56          0.50 I           信息传输、软件和        10,072,758.85          2.75             信息工夫服务业 J           金融业              3,224,780.00          0.88 K           房地产业                        -             - L           租出和商务服务业         1,752,117.00          0.48 M           科学研究和工夫服          870,051.00           0.24             务业 N           水利、环境和民众          619,836.00           0.17             设施管理业 O           住户服务、修理和                    -             -             其他服务业 P           栽种                          -             - Q           卫生和社会服务           435,600.00           0.12 R           文化、体育和文娱                    -             -             业 S           抽象                          -             -             系数              82,515,989.20         22.53                                             金额单元：东谈主民币元      行业类别          公允价值（东谈主民币元）       占基金资产净值比例（%） 动力                              -                     -                      南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 材料                         4,025,313.08                     1.10 工业                                    -                          - 非必需消耗品                                -                          - 必需消耗品                                 -                          - 医疗保健                                  -                          - 金融                                    -                          - 科技                         5,873,395.16                     1.60 通讯                        11,041,182.81                     3.01 公用工作                                  -                          - 房地产                                   -                          - 政府                                    -                          - 系数                        20,939,891.05                     5.72  注：以上分类选用彭博行业分类法式（BICS）。 明细                                                  金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产                                            公允价值      序号    股票代码    股票称号    数目（股）                         净值比例                                             （元）                                                           （％）                                 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并想象公允价值参与排序，并按照不同股票分别 流露。                                                         金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产净值比           序号                 债券品种    公允价值（元）                                                                 例（％）                         其中：政策性金融                    -                      -                         债                         债） 细                                                         金额单元：东谈主民币元                              南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                              占基金资产                                                公允价值      序号    债券代码        债券称号      数目（张）                       净值比例                                                 （元）                                                               （％）                       债 01                              9                       永续债 03                            4                       永续债 02                            9                       永续债                               9                       永续债 02                            9 券投资明细     本基金本陈述期末未持有资产维持证券。 明细     本基金本陈述期末未持有贵金属。 细     本基金本陈述期末未持有权证。                     南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    无。    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、 走动活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，责难股票仓位常常调理的 走动成本，以达到责难投资组合全体风险的目的。    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，选用流 动性好、走动活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。    无。    无。 立案造访，或在陈述编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。如是，还应 对子系证券的投资决策次序作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国诞生银行股份有限公司在陈述编制日前一 年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚；中国银行股份有限公司在陈述编制日前一年内曾 受到国度金融监督管理总局的处罚；中国农业银行股份有限公司在陈述编制日前一年内曾受 到国度金融监督管理总局的处罚；中国邮政储蓄银行股份有限公司在陈述编制日前一年内曾                               南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 受到中国东谈主民银行的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体 本期未有被监管部门立案造访，不存在陈述编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。    对上述证券的投资决策次序的说明：本基金投资上述证券的投资决策次序适合联系法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还支吾联系股票的投资决策次序作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                                         单元：东谈主民币元            序号                    称号                金额（元）                                                    金额单元：东谈主民币元                                         公允价值            占基金资产净      序号           债券代码          债券称号                                          （元）            值比例（％）                                南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金本陈述期末投资前十名股票中不存在通顺受限情况。    基金管理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、费力尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日推崇。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边誉盈一年持有羼杂 A                                             功绩比较                         净值增长     功绩比较              净值增长                           基准收益    阶段                   率法式差     基准收益                  ①－③        ②－④               率①                            率法式差                          ②        率③                                              ④                               南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金成          6.28%     0.31%    6.62%    0.16%   -0.34%    0.15% 立起于今    南边誉盈一年持有羼杂 C                                          功绩比较                        净值增长     功绩比较              净值增长                        基准收益    阶段                  率法式差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                         率法式差                         ②        率③                                           ④ 自基金成          4.65%     0.31%    6.62%    0.16%   -1.97%    0.15% 立起于今                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的防守和刑事职责   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和 《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货走动场地的走动日以及国度法律法例规矩需 要对外流露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、金融生息品、其他投资等资产及 欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、 监管部门考虑规矩。   （一）对存在活跃市集且概略获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选用最近走动日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近走动日的报价不可确凿反馈公允价值的， 支吾报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中辩论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制当作特征辩论。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选用在当前情况下适用况且有满盈可利用数据 和其他信息维持的估值工夫确定公允价值。选用估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调理并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未                 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化身分，调理最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可转机债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值工夫确定公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产维持证券，选用估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调理的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾市集报价进行调理以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应选用估值工夫确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券走动所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市或未挂牌转让的股票和债券，选用估值工夫确定公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公设备售股份、通过大量走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会考虑规矩确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在理会互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，选用最近走动日结算价估 值。 值的公道性。具体处理原则与操作范例罢免联系法律法例以及监管部门、自律组织的规矩。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次序及联系法 律法例的规矩或者未能充分调动基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据考虑法律法例，基金资产净值想象和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金考虑的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东谈主对基金净值信息的想象 结果对外给予公布。   五、估值次序 当日基金份额的余额数目想象，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应每个估值日想象基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规矩 流露。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规矩对外公布。   六、估值虚伪的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值虚伪时，视为基金份额净值 虚伪。                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失形成估值虚伪，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的职责东谈主应当对由于该 估值虚伪遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值虚伪处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值虚伪的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据想象差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平不 能意象、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩践诺。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的走动府上灭失或被虚伪处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值虚伪已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值虚伪职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值虚伪发生的用度由估值虚伪职责方承担；由于估值虚伪职责方未 实时更正已产生的估值虚伪，给当事东谈主形成损失的，由估值虚伪职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值虚伪职责方也曾积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值虚伪职责方支吾更正的情况向考虑当事东谈主进行确 认，确保估值虚伪已得到更正。   （2）估值虚伪的职责方对考虑当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况且仅对 估值虚伪的考虑径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值虚伪而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值虚伪 职责方仍支吾估值虚伪负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值虚伪职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；若是得到 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的抵偿 额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和起初其履行损失的差额部分支付给估值虚伪职责方。   （4）估值虚伪调理选用尽量还原至假定未发生估值虚伪的正确情形的方式。   估值虚伪被发现后，考虑确当事东谈主应当实时进行处理，处理的次序如下：   （1）查明估值虚伪发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值虚伪发生的原因确定 估值虚伪的职责方；   （2）根据估值虚伪处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚伪形成的损失进行评估；                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）根据估值虚伪处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚伪的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值虚伪处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值虚伪的更正向考虑当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值想象出现虚伪时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）虚伪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；虚伪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责想象，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日走动收尾后想象当日的基金资产净值和各种基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值想象结果复核阐述后发送给基金管 理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值虚伪处理。 构公司发送的数据虚伪，或国度司帐政策变更、市集王法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选用必要、适合、合理的措施进行搜检，但未能发 现虚伪的，由此形成的基金资产估值虚伪，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施缓慢或放弃由此形成的影响。               南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指死心收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决议详见届时基金管理东谈主发布的公告，若《基金合同》凯旋不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议确切定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度                 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的想象方法，依照《业务王法》 践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。                      南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的想象方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时考虑基金 托管东谈主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的想象方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时考虑基金 托管东谈主协商措置。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。想象方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据考虑法例及相应公约规矩，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度考虑 税收征收的规矩代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。                     南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露； 按照考虑规矩编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动 性风险管理规矩》、《基金合同》偏激他考虑规矩。联系法律法例对于信息流露的规矩发生 变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息确切凿性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予流露的基金信息通过适合 中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息流露办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介流露，并保证基金投资者概略按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开流露的信息府上。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应选用汉文文本。如同期选用外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息选用阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上概要                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主大会召开的王法及具体次序，说明基金居品的特色等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中流露股指期货、国债期货和股票期权走动情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权走动对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资想法。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》凯旋后，基金居品府上概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品府上概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品府上概要。基金居品府上概要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值推崇、投老本基金触及的用度、风险揭示与关键辅导等中国证监会规矩的披 露事项，联系内容不得与基金合同、招募说明书有本色性互异。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规矩报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、基金合同和基金托管公约登载在规矩网 站上，并将基金居品府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》凯旋公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》凯旋 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规矩网站流露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站流露半年度和年度 终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的想象方式及考虑申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在规矩网站上，并将年度陈述辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报 告应当经过适合《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在规矩网站上，并将中期陈述辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度陈述辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   本基金在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述等文献中流露股指期货和国债期货 走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货和国债 期货走动对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资想法。   本基金在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述等文献中流露参与股票期权走动的 考虑情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权走动对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资想法。   本基金应在基金季度陈述中流露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金 净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。 本基金应在基金年度陈述及中期陈述中流露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值 占基金净资产的比例和陈述期内系数的资产维持证券明细。   本基金在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通走动的联系情况。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或起初基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期陈述“影响投资者决策的其他关键信息”项下                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 流露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中流露基金组合资产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时陈述   本基金发生要紧事件，考虑信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动起初百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更；                     南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 或者基金资产净值低于东谈主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）深远公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息流露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开深远，并将考虑情况立即陈述中国证监会。   （九）算帐陈述   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在规矩网站上，并将算帐陈述辅导性公告登 载在规矩报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专诚部门及高等管理东谈主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息流露内容与 气象准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 依期陈述、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金算帐陈述等联系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳流露信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介流露信息，可是其他民众媒介不得早于规矩媒介流露信息，况且在不同媒介上流露吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计陈述、法律见解书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延流露基金联系信息的情形   （1）基金投资所触及的证券、期货走动市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金管理东谈主应当暂停估值；   （4）法律法例规矩、基金合同或中国证监会认定的其他情形。                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施次序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑司帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东谈主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的联系事宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金管理东谈主应聘任于侧袋机制启用日发表见解的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计见解，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入吞并个侧袋账户。基金管理东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设立账套，实行孤独核算。   基金管理东谈主支吾侧袋账户份额实行孤独管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤独的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 记号 S+侧袋账户建立日历”气象设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 记号当作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，阐述侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产透顶算帐后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。普遍赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求起初前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分配”部分规矩的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户考虑的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的考虑、审计用度等由基金管理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产还原流动性后，基金管理东谈主应当按照份额持有东谈主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金算帐陈述的联系要求，在断绝侧 袋机制后实时聘任适合《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并出具专项审计见解。侧袋 账户资产透顶算帐后，基金管理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息流露                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和断绝侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计见解。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及次序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置 变现后均应按照联系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分规矩的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 流露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期陈述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在依期陈述中单独进行流露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）陈述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况偏激他与特 定资产景况联系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及联系风险辅导。   基金管理东谈主可根据特定资产处置进展情况流露陈述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不当作基金管理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的联系规矩，如将来法律法例或监管王法修改导致联系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §17 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资神气和走动轨制等各样身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集远景、行业竞争、东谈主员训导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者概略用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来分布这种非系统风险，但不可透顶规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中； 考虑的风险，单一的久期方针并不可充分反馈这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到较少的收益率。   二、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教训、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济气象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管理风险。   三、流动性风险   本基金属绽放式基金，若是出现较大数额的赎回苦求，则使基金资产变现繁难，基金面 临流动性风险。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金每个绽放日绽放申购，但投资东谈主每笔认购/申购的基金份额需至少持有满一年， 在一年锁依期内不可建议赎回苦求。   对于每份基金份额，锁依期指从基金合同凯旋日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购苦求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同凯旋日或基金份额申购苦求日次年的 年度对日的前一日。在锁依期内基金份额持有东谈主不可建议赎回苦求，锁依期届满后的下一个 服务日起不错建议赎回苦求。   本基金主要投资于国内照章刊行的股票（包含创业板偏激他经中国证监会核准或注册上 市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集走动互联互通机制下允许投资的香 港联合走动所上市的股票。本基金股票投资（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得起初股票资产的 50%）。本基金投资标的均在证监会及联系 法律法例规矩的正当范围之内，且一般具备纯粹的市集流动性和可投资性。根据《流动性风 险管理规矩》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风 险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验贬抑。   若本基金单个绽放日内基金份额净赎回苦求起初基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回持有的全部基金份额，即以为是发生了普遍赎回。当基金出现普遍赎回时，基金 管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或部分宽限赎回。连气儿 2 个绽放日以 上(含本数)发生普遍赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接 受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得起初 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行 公告。   如发生单个绽放日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额起初前一绽放日的基金 总份额的 30%时，本基金管理东谈主不错对该单个基金份额持有东谈摆布有的赎回苦求实施宽限办理。 如基金管理东谈主对于其起初基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施宽限办理，宽限的赎回申 请与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础想象赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管理东谈主只接受其基金总份额 30%部分当作当 日灵验赎回苦求，基金管理东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的 约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份额持有 东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予取销；宽限部分如采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   本基金在面对大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   若是出现流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的 前提下，可实施备用的流动性风险管理器用，包括但不限于暂停接受赎回苦求、降速支付赎 回款项、舞动订价、暂停基金估值、实施侧袋估值机制等，当作特定情形下基金管理东谈主流动 性风险管理的赞成措施，同期基金管理东谈主应时刻珍贵可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管理器用时，有可能无法按合 同约定的时限支付赎回款项。   四、其他风险   五、本基金专有的风险 （其中港股通股票投资比例不得起初股票资产的 50%）。因此，境内和港股通标的股票市集 和债券市集的变化均会影响到基金功绩推崇，基金净值推崇因此可能受到影响。本基金管理 东谈主将施展专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类居品的深入研究，连接 优化组合配置，以贬抑特定风险。   本基金投资于法律法例规矩范围内的香港联合走动所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金近似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及走动王法不同等境外证券市集投资所面对的专有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况且资金不留港 （港股走动后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所选用的报价 汇率可能存在报价互异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的王法设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以回击该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遇到资金被额外占用进而责难基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为开脱，国际资金的流动对港股价 格的影响广博，港股价钱与国际资金流动推崇出高度联系性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 居品和生息品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到有时事件影响可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港走动市集轨制或王法不同带来的风险   香港市集走动王法有别于内地 A 股市集王法，在“内地与香港股票市集走动互联互通 机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转走动机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯有内地与香港均为走动日且概略得意结算安排的走动日才为港股通走动日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合走动所规矩的其他情形时，香港联合走动所将 可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通走动的风险；出现内地证券走动所证券 走动服务公司认定的走动非常情况时，内地证券走动所证券走动服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通走动的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通走动日）卖出股票，T+2 日（港股通走动日，即为卖出当日 之后第二个港股通走动日）才能在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通走动日的设定原因，本基金可能面对卖出 港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不可实时调理基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港联合走动所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联合走动所规矩，在走动所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选用 停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合走动所对停牌的具体时长并 莫得量化规矩，仅仅确定了“尽量缩小停牌时辰”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可 能的上市公司根据其财务景况在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合走动所市集莫得风险警示板，香港联合走动所选用非 量化的退市法式且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合走动所上市 公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调理带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港联合走动所开市前阶段，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联 合走动所连接走动时段或者收市竞价走动时段，当日本基金将面对不可通过港股通进行买入 走动的风险。   ②港股通可投资标的范围调理带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制王法对具体的可投资标的进行调理，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调理而不可再进行调出港股的买入走动风险及股 价波动风险。   ③港股通走动日设定的风险   根据现行的港股通王法，唯有内地与香港均为走动日且概略得意结算安排的走动日才为 港股通走动日，存在港股通走动日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常走动但港股通不可如常进行走动），而导致基金所持的港股组合在后续港股通走动日开 市走动中荟萃体现市集反应而形成其价钱波动倏地增大，进而导致本基金所持港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司步履的处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所持港股通标的股票权益分配、转机、上市公司被收 购等情形或者非常情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合走动所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者转机等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权柄在香港联合走动所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分配、转机或者上市公司被收购等所取得的非香港联合走动所上市证券， 不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最 大化致使受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限职责公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限职责公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有当作想象基准； 投票数目超出持尽头量的，按照比例分配持有基数。   （5）法律和政事风险                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   由于香港市集适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不可正常践诺，从而使得基金资产面对损失的可能性。此外，香港市集可能会往往选用某 些管制措施，如老本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）司帐轨制风险   香港市集对上市公司日常经营举止的司帐处理、财务报走漏出等司帐核算法式的规矩可 能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利才略、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律法例可能与境内存在一定互异，可能会要求基金就股息、利 息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收规矩可能发生变化，或者实施具有回首力的校正，从而导致基金向该市集地 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未展望的额外税项。   本基金可投资于股指期货，股指期货当作一种金融生息品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得意建立或者维持股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。     （5）杠杆风险：因股指期货选用保证金走动而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者马虎，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 价钱与基金投资品种价钱的联系度责难带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。 险、走动敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产维持证券，因此可能面对资产维持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管理东谈主将通过里面信用评级、投资 授信贬抑等方法对资产维持证券投资进行灵验的风险评估和贬抑。同期，本基金管理东谈主将对                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资产维持证券进行全程合规监控，通过事前贬抑、事中监督和过后陈述搜检等方式，确保资 产维持证券投资的正当合规。 作方式设立为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁依期，锁依期内基金份额持 有东谈主不可就该基金份额建议赎回苦求。即投资者要辩论在锁依期资金不可赎回的风险。 金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同断绝，无需召开基金份额持有东谈主大会。投资东谈主将面 临《基金合同》提前断绝的风险。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权柄等方面存在互异可能激发的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动 照看存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连接 信息流露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。   六、基金投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险   本基金功绩比较基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比较基准的推崇并不代表 基金履行的收益情况，也不当作对基金收益的预测。本基金履交运作中投资的对象偏激权重， 与功绩比较基准的组成偏激权重可能并非透顶一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基 准收益率偏离的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节考虑风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍端正等作念出的概述性形貌，代表了一般市集情况下本基金的弥远风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选用的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，销 售机构基于自身选用的评价方法可能对基金的风险等第进行依期或不依期的调理，但销售机 构向投资东谈主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等第评价结果不得低于基金管理东谈主作出                 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的风险等第评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与产 品风险之间的匹配覆按。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变面前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金依期 陈述中流露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主想象各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需辩论主袋账 户资产，并根据联系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金流露的功绩方针不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、断绝和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系次序后，《基金合同》应当断绝： 链接的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组和洽承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘任适合《证券法》规矩的司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘任讼师事 务所对算帐陈述出具法律见解书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各种基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈摆布有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经适合《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在规矩网站上，并将算帐陈述辅导性公告登载在规矩 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及考虑文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最低年限。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容提要   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权柄、义务   （一）基金管理东谈主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及考虑法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度考虑法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及考虑法律规矩决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励或债权东谈主权柄，为基金的利益 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权柄或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适合考虑法律、法例的前提下，制订和调理考虑基金认购、申购、赎回、转机、 非走动过户、转托管和定投等业务王法；   （17）寄托第三方机构办理本基金的走动、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以敦朴信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他考虑规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适合合理的措施使想象基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的规矩，按考虑规矩想象并流露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他考虑规矩，履行信息流露及陈述义务；   （12）保守基金交易奥秘，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他考虑规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予遁藏，不向他东谈主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他考虑规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他联系府上不低 于法律法例规矩的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时辰发出，况且保证投资者 概略按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金考虑的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到考虑府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （19）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会并文书基金 托管东谈主；                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理考虑基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权柄或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可凯旋，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）践诺凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权柄与义务   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以敦朴信用、费力尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备满盈的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分别设立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他考虑规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金考虑的要紧合同及考虑凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他考虑规矩另有规矩外， 在基金信息公开流露前给予遁藏，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主想象的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止考虑的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具见解，说明基金管理 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金管理东谈主有未践诺 《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系府上不低于法律法例规矩 的最低年限；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或考虑规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他考虑规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （18）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会和银行业监 督管理机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其 抵偿职责不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权柄与义务                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：   （1）寂静阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息流露，实时愚弄权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）践诺凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的次序和王法   （一）召开事由 中国证监会另有规矩的除外：   （1）断绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）调理基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩法式和提升销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会次序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额想象，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）调理考虑基金认购、申购、赎回、转机、非走动过户、转托管等业务的王法；   （4）增多或调理基金份额类别设立、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 王法进行调理；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得艰涩、干扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事次序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选用的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激考虑方式和考虑东谈主、表决 见解寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈摆布有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明适正当律法例、《基金合同》和会议文书的规矩， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈摆布有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文书的非 现场方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布联系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份额持 有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决见解的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主 代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出具的寄托东谈摆布                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明适正当律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错选用书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 授权方式不错选用书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与次序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会摆布东谈主按照下列第七条文定次序确定和公布监票东谈主， 然后由大会摆布东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会摆布东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能摆布大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表摆布；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能摆布大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或摆布基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 考虑方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相配决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过 方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔听说明，不然提交适合会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议文书规矩的表 决见解视为灵验表决，表决见解迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见解的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主应当在会 议动手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的摆布东谈主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会摆布东谈主飞快公布计票 结果。   （3）若是会议摆布东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会摆布东谈主应当飞快公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额持有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是选用通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议。 凯旋的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有照看 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈摆布有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事次序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管王法协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则 具体分配决议详见届时基金管理东谈主发布的公告，若《基金合同》凯旋不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的想象方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时考虑基金 托管东谈主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的想象方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时考虑基金 托管东谈主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。想象方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据考虑法例及相应公约规矩，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度考虑 税收征收的规矩代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的规矩。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集走动互联互通机制 允许买卖的规矩范围内的香港联合走动所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行和上市走动的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、方位政府债券、 可转机债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产维持证券、债券回购、 银行进款（包括公约进款、依期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集器用、金融衍 生品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须适合中国证监会联系规矩)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合次序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调理投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得起初股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不起初基金资 产的 20%；本基金投资可转机债券和可交换债券不起初基金资产的 20%；每个走动日日终在 扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现款或到期 日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-30%（其中港股通股 票投资比例不得起初股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不起初基金资产的 20%；本基 金投资可转机债券和可交换债券不起初基金资产的 20%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的走动 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并想象），其市值不起初基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并想象）， 不起初该证券的 10％，透顶按照考虑指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得起初基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得起初基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产维持证券的比例，不得起初该资产维持 证券范畴的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产维持证券，不得 起初其各种资产维持证券系数范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，若是其信用等第下降、不再适合投资法式，应在评级陈述发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不起初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得起初基金资产净值 的 40%，参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 起初该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得起初该上市公司可通顺股票的 30%；透顶按照考虑指数的组成比例进 行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得起初该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）在职何走动日日终，持有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得起初基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得起初基金资产净值的 10%； 在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得起初基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差想象）应当适合基金合同关 于股票投资比例的考虑约定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得起初上一走动日基金资产净值的 20%；   （17）在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得起初基金资产净值的 15%； 在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得起初基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，系数（轧差想象）应当适合基金合同对于债券投资比例的考虑约定；在职何走动日内 走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得起初上一走动日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权柄金总额不得起初基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或走动所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得起初基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数想象；   （19）本基金资产总值不起初基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市走动的股票践诺；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合上述规矩投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行调理，但中国证监会规矩的特殊情形除外。 法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的考虑约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同凯旋之日起动手。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合次序后，则本 基金投资不再受联系限制。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   为调动基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱偏激他不耿介的证券走动举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、履行贬抑东谈主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资想法和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，珍贵利益 扯后腿，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱践诺。联系走动必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合 次序后，则本基金投资不再受联系限制。   六、估值次序 当日基金份额的余额数目想象，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应每个估值日想象基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规矩 流露。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规矩对外公布。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系次序后，《基金合同》应当断绝： 链接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组和洽承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘任适合《证券法》规矩的司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘任讼师事 务所对算帐陈述出具法律见解书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各种基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额资产净值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈摆布有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经适合《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在规矩网站上，并将算帐陈述辅导性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及考虑文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最低年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》考虑的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有 照看力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝至意、费力、尽责地履行基金 合同规矩的义务，调动基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。 署名或签章并在募聚拢束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐述后凯旋。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律照看力。 托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律着力。 场地和营业场地查阅。                           南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §20 基金托管公约的内容提要   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   设立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号   组织形势：股份有限公司   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   存续期限：连接经营   考虑电话：0755-82763888   （二）基金托管东谈主   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东通盘 12 号   法定代表东谈主：郑杨   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务资历批准机关：中国证监会   基金托管业务资历文号：证监基金字2003105 号   组织形势：股份有限公司（上市）   注册老本：东谈主民币 2935208.0397 万元   经营期限：弥远存续   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履愚弄监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集走动互联互通机制 允许买卖的规矩范围内的香港联合走动所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行和上市走动的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、方位政府债券、                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 可转机债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产维持证券、债券回购、 银行进款（包括公约进款、依期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集器用、金融衍 生品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须适合中国证监会联系规矩)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合次序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调理投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券采纳法式的，基金管理东谈主应按照基金托管 东谈主要求的气象提供投资品种，以便基金托管东谈主运用联系工夫系统，对基金履行投资是否适合 《基金合同》对于证券采纳法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》退却投资的投资器用。 行监督：   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基 金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%（其中港股通股票投资比例不得起初 股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不起初基金资产的 20%；本基金投资可转机债券和 可交换债券不起初基金资产的 20%；每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权 合约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例系数 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   因基金范畴或市集变化等身分导致投资组合不适合上述规矩的，基金管理东谈主应在合理的 期限内调理基金的投资组合，以适合上述比例限制。法律法例另有规矩时，从其规矩。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合次序后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调理投资范围。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢免以下投资限制： 投资比例不得起初股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不起初基金资产的 20%；本基金 投资可转机债券和可交换债券不起初基金资产的 20%； 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 净值的 10％； 不起初该证券的 10％，透顶按照考虑指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的 10％； 券范畴的 10％； 过其各种资产维持证券系数范畴的 10％； 维持证券期间，若是其信用等第下降、不再适合投资法式，应在评级陈述发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 所申报的股票数目不起初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可通顺股票，不得起初该上市公司可通顺股票的 30%；透顶按照考虑指数的组成比例进行 证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不适合 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 不得起初基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合同对于股票投资比例的考虑约定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得起初上一走动日基金资产净值的 20%；                     南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 货合约价值，系数（轧差想象）应当适合基金合同对于债券投资比例的考虑约定；在职何交 易日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得起初上一走动日基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或走动所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得起初基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数想象；    基金托管东谈主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金管理东谈主管理且由托管东谈主托管的全 部公募基金是否适合上述比例限制。《基金法》偏激他考虑法律法例或监管部门取消上述限 制的，履行适合次序后，基金不受上述限制。    除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自本托管公约凯旋之日起动手。    （3）法律法例允许的基金投资比例调理期限    除上述第 2）、9）、13）和 14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合上述规矩投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行调理，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例 另有规矩的，从其规矩。    基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的考虑约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同凯旋之日起动手。    （4）联系法律、法例或部门规章规矩的其他比例限制。    基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自本托管公约凯旋之日起动手。 进行监督：    根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、履行贬抑东谈主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资想法和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，珍贵利益 扯后腿，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱践诺。联系走动必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合 次序后，则本基金投资不再受联系限制。   如法律、法例或《基金合同》考虑于基金从事关联走动的规矩，基金管理东谈主和基金托管 东谈主预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他要紧锋利关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。两边有职责确保关联走动名单确切凿性、 准确性、完好意思性，并实时发送更新后的名单。名单变更后两边应实时发送对方，经对方阐述 后，新的关联走动名单动手凯旋。基金托管东谈主仅按基金管理东谈主提供的基金关联方名单为限, 进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主遁藏其关联方及关联方刊行的证券，导致基金违章进行 关联走动，并形成基金资产损失的，由遁藏方承担职责。 债券市集进行监督。   基金托管东谈主根据基金管理东谈主提供的银行间债券市集走动敌手名单进行监督。基金管理东谈主 有职责贬抑走动敌手的资信风险，由于走动敌手的资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负 责向联系职责东谈主追偿。 进行监督。   基金管理东谈主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与贬抑投资银行 进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立联系投资限制轨制。若是基金托管东谈主在运作过 程中罢免考虑法律法例的规矩和《基金合同》的约定监督经过，则对于由于进款银行信用风 险引起的损失，不承担抵偿职责。   如下所指“通顺受限证券”与本公约以及基金合同所指“流动性受限资产”界说存在不 同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分: 释义”部分。                 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会联系规矩，明确基金投资通顺受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险贬抑轨制，珍贵流动性风险、法律风险和操 作风险等各样风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否征服联系轨制、流动性风险处置预案以及 联系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的通顺受限证券须为经中国证监会批准的非公设备行股票、公设备行 股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券,不包括由于发布要紧音书 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等通顺受限证券。 本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （2）基金管理东谈主投资非公设备行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要措置的基金投资比例限制失调、基金 流动性繁难以及联系损失等问题的支吾措置措施，以及考虑非常情况的处置。基金管理东谈主应 在初度投资通顺受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公设备行股票的联系流动性风险 处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险选用积极有 效的措施，在合理的时辰内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基金普遍赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现繁难时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金 的支付结算。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。 如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何职责。   （3）基金管理东谈主应在基金投资非公设备行股票后两个走动日内，在中国证监会指定媒 体流露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息。   考虑基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在联系基金名下，基金管理东谈主负责联系工 作的落实和协调，并保证基金托管东谈主概略正常查询。   如基金管理东谈主未征服联系轨制、流动性风险处置决议以及投资额度和比例限制要求，基 金托管东谈主未能履行监督职责，导致基金出现风险使基金管理东谈主和基金托管东谈主承担连带抵偿责 任的，由两边按照其过失比例进行分摊。   （4）本基金投资非公设备行股票，基金管理东谈主应至少于践诺投资指示之前两个服务日 将考虑府上书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的考虑府上确凿、准确、完好意思。 考虑府上如有调理，基金管理东谈主应实时提供调理后的府上。上述书面府上包括但不限于：                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 规矩，对基金管理东谈主是否征服法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的考虑书面信息。 基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资通顺受限证 券前就该风险的放弃或珍贵措施进行补充书面说明，并保留巡逻基金管理东谈主风险管理部门就 基金投资通顺受限证券出具的风险评估陈述等府上的权柄。不然，基金托管东谈主有权断绝践诺 考虑指示。因断绝践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 基金托管东谈主履行了本公约规矩的监督职责后，不承担任何职责。   (5)联系法律法例对基金投资通顺受限证券有新规矩的，从其规矩。   （二）基金托管东谈主应根据考虑法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 想象、基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、联系 信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管公约等考虑规矩时，应实时以书面形势文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到文书后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面形势向基金托管东谈主发出回函，进行解释 或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管公约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面辅导，必须在规矩时辰内复兴基金托管东谈主 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东谈主应积极配合提供联系 数据府上和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主发出但未践诺的投资指示或依据走动次序也曾凯旋的投 资指示违背法律、行政法例和其他考虑规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书 基金管理东谈主，并陈述中国证监会。基金管理东谈主的上述违章失信步履给基金财产或基金份额持 有东谈主形成的损失，由基金管理东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据走动次序也曾成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理 东谈主，并陈述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章步履，应立即陈述中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主无耿介情理，断绝、防止基金托管东谈主根据本公约规矩愚弄监督权，或选用拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全防守基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账 户、是否复核基金管理东谈主想象的基金资产净值和基金份额净值、是否根据基金管理东谈主指示办 理算帐交收、进行联系信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管公约偏激他考虑规矩时，基金管理东谈主应实时以书面形势文书基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形势向基金管理东谈主发出回函。在限期内， 基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主 文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。基金管理东谈主发现基金 托管东谈主有要紧违章步履，应立即陈述中国证监会和银行业监督管理机构，同期文书基金托管 东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系府上以供基金 管理东谈主核查托管财产的完好意思性和确凿性，在规矩时辰内复兴基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无耿介情理，断绝、防止基金管理东谈主根据本公约规矩愚弄监督权，或选用拖 延、讹诈等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 用、刑事职责、分配基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东谈主分歧处 于自身履行贬抑之外的账户及财产承担职责。 户。 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好意思与孤独。                    南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 关当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时文书基金管理东谈主选用措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负 责向考虑当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对基金管理东谈主的追偿步履应给予必要的协助与 配合，但对基金财产的损失不承担职责。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管资历的交易银行开设的“南边基金管理股份有限公司基金认购专户”。该账户由基金管理 东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数 适合《基金法》、《运作办法》等考虑规矩后，由基金管理东谈主聘任具有从事证券业务资历的 司帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基 金托管东谈主收到灵验认购资金当日以书面形势阐述资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真 给基金管理东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东谈主按规矩办理退 款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和管理   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理东谈主正当合规 的灵验指示办理资金收付。基金管理东谈主应根据法律法例及托管行的联系要求，提供开户所需 的府上并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东谈主刻制、 防守和使用。   本基金的一切货币收支举止，均需通过基金托管东谈主或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的举止。   资产托管专户的管理当适合《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东谈主民币利率管理规矩》、《利率管理暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监 督管理机构的其他考虑规矩。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立专诚的证券账户。                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金证券账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的举止。   基金证券账户的开立和原始开户材料的防守由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运用 由基金管理东谈主负责。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限职责公司的一级法东谈主算帐服务，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规矩和基金托管东谈主为履行结算 参与东谈主的义务所制定的业务王法践诺。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管理及市集准入备案   《基金合同》凯旋后，在适合监管机构要求的情况下，基金管理东谈主负责以基金的口头申 请并取得参预寰球银行间同行拆借市集的走动资历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股份有限公司的考虑规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券走动的结算。基金托 管东谈主协助基金管理东谈主完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和管理 经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按考虑王法 使用并管理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金投资银行依期进款，基金管理东谈主与基金托管东谈主应比照联系规矩，就本基金投资银行 进款业务缔结书面公约。   基金投资银行依期进款应由基金管理东谈主与进款银行总行或其授权分行缔结总体互助协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行缔结具体进款公约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等确定。   为珍贵特殊情况下的流动性风险，依期进款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期进款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对确切凿、准确。   （八）基金财产投资的考虑什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的防守                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金财产投资的考虑什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业中心的代防守库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行灵验贬抑下的什物证 券在基金托管东谈主防守期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 对基金托管东谈主之外机构履行灵验贬抑或防守的什物证券、银行依期进款存单对应的财产不承 担防守职责。   （九）与基金财产考虑的要紧合同的防守   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金考虑的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主防守。除本公约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金考虑的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献防守部门不低于法 律法例规矩的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。   五、基金资产净值想象和司帐核算   （一）基金资产净值的想象、复核的时辰和次序   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指想象日基金资产 净值除以该想象日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的想象保留到少许点后 4 位    ， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。   根据考虑法律法例，基金资产净值想象和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金考虑的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金资产净值的想象 结果对外给予公布。每个服务日，基金管理东谈主支吾基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金司帐 核算业务指引》偏激他法律、法例的规矩。基金管理东谈主应于每个服务日走动收尾后想象当日 的基金份额净值和基金资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 想象结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主约定对外公布。   法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金资产估值   估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》偏激他法律法例的 规矩的约定。                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当联系法律法例或《基金合同》规矩的估值方法不可客不雅反馈基金财产公允价值时，基 金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （三）估值虚伪处理   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失形成估值虚伪，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的职责东谈主应当对由于该 估值虚伪遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值虚伪处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值虚伪的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据想象差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚伪已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值虚伪职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值虚伪发生的用度由估值虚伪职责方承担；由于估值虚伪职责方未 实时更正已产生的估值虚伪，给当事东谈主形成损失的，由估值虚伪职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值虚伪职责方也曾积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿职责。估值虚伪职责方支吾更正的情况向 考虑当事东谈主进行阐述，确保估值虚伪已得到更正。   （2）估值虚伪的职责方对考虑当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况且仅对 估值虚伪的考虑径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值虚伪而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值虚伪 职责方仍支吾估值虚伪负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值虚伪职责方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；若是获 得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的赔 偿额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和起初其履行损失的差额部分支付给估值虚伪职责 方。   （4）估值虚伪调理选用尽量还原至假定未发生估值虚伪的正确情形的方式。   估值虚伪被发现后，考虑确当事东谈主应当实时进行处理，处理的次序如下：   （1）查明估值虚伪发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值虚伪发生的原因确定 估值虚伪的职责方；   （2）根据估值虚伪处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚伪形成的损失进行评估；                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）根据估值虚伪处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚伪的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值虚伪处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值虚伪的更正向考虑当事东谈主进行阐述。   （1）基金估值想象出现虚伪时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并 选用合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）虚伪偏差达到基金资产净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主；虚伪 偏差达到基金资产净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》凯旋后，应按照联系各方约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，分别独飞快设立、登录和防守本基金的全套账册，对子系各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录透顶相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的想象和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金依期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   基金合同凯旋后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 3 个服务 日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。基金 管理东谈主应在每个季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈述并公告；在上半年 收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述并公告；在每年收尾之日起三个月内，编制完 成基金年度陈述并公告。   基金管理东谈主在月度陈述完成当日，将考虑陈述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主应实时 复核，并将复核结果实时书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度陈述完成当日，将考虑报 告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应实时复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金 管理东谈主在中期陈述完成当日，将考虑陈述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后应实时 复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度陈述完成当日，将考虑陈述提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应实时复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。                   南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调理，调理以联系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈述上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核见解 书，联系各方各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就 联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐陈述、中期陈述或年度陈述复核完结后，需盖章阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构对子系文献审核时辅导。   七、争议措置方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门相配 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）联系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约考虑的一切争议，除经友好 协商不错措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院根据该会其时灵验的仲裁王法 进行仲裁。仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是末端性的并对子系各方均有照看力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不绝至意、费力、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约规矩的义务，调动基金份额持有东谈主的正当权益。   八、基金托管公约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与断绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何扯后腿，并需经基金管理东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）阐述。基金托管公约的变更报中国 证监会备案。   发生以下情况，本托管公约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主承袭基金资产；   （3）基金管理东谈主闭幕、照章被取销、停业或有其他基金管理东谈主承袭基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的断绝事项。   （二）基金财产的算帐                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组和洽承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈述出具法 律见解书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （三）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各种基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈摆布有的基金份额比例进行分配。   （五）基金财产算帐的公告   算帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经适合《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案完成后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行 公告。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在规矩网站上，并将算帐陈述辅导性公告登载 在规矩报刊上。   （六）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及考虑文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最低年限。 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额持有东谈主服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主及销售机构提供，以下是基金管理东谈主提供的 主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权在适正当律法例 的前提下，增多和修改联系服务样子。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港相配行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东谈主享有的服务 样子一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及走动服务   投资东谈主可通过基金管理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。考虑 基金管理东谈主电子直销具体王法请参见基金管理东谈主网站联系公告和业务王法。   二、信息查询及走动阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站等平台可享有基金走动查询、账户查询和基金管理东谈主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、管理东谈主称号、基金代码、 风险等第、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期陈述和 基金管理东谈主最新动态等各种府上。   （二）基金走动阐述服务   基金管理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的形势实时向通过基金管理东谈主直销渠 谈投资并持有本公司基金份额的持有东谈主见知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额持有东谈主通过非直销销售机构办理基金管理东谈主基 金份额走动业务的，联系信息阐述服务请参照各销售机构履行业务经过及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的形势向通过基金管理东谈主 直销渠谈投资并持有基金管理东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                     南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的考虑方式省略、虚伪、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管理东谈主网站，或拨打基金管理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留考虑方式。   四、资讯服务   投资东谈主洞悉并同意基金管理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主联系的账户服务文书、走动阐述文书、关键公 告文书、举止音书、营销信息、客户关爱等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和心事政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金管理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线得到投资考虑、业务考虑、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式得到投资考虑、业务考虑、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                       南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §22 其他应流露事项              标题                           公告日历 对于南边基金管理股份有限公司旗下部分基          2024-09-06 金 2024 年 9 月 6 日暂停申购赎回等业务的 说明 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金           2024-08-31 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金           2024-07-19 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金           2024-04-22 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金           2024-03-30 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金           2024-01-22 南边基金管理股份有限公司对于旗下部分基          2024-01-18 金 2024 年非港股通走动日申购赎回等业务 安排的公告 南边基金对于旗下部分基金增多博时资产为          2023-12-26 销售机构及通畅联系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多江苏银步履          2023-11-17 销售机构及通畅联系业务的公告 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金           2023-10-25 南边基金对于旗下部分基金增多招商证券为          2023-10-20 销售机构及通畅联系业务的公告   注：其他流露事项详见基金管理东谈主发布的联系公告                 南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地，投资东谈主可在办 公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来 为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。                  南边誉盈一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）              §24 备查文献                              南边基金管理股份有限公司