股票市场动态更新 南边北交所精选两年定开夹杂发起: 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书(更新)

南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起  式证券投资基金招募说明书（更新）    基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司     基金托管东说念主：交通银行股份有限公司      截止日：2024 年 10 月 14 日               南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         症结教导   本基金经中国证监会 2021 年 11 月 12 日证监许可20213621 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2021 年 11 月 23 日持重成效。   基金管制东说念主保证招募说明书的内容竟然、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金可遴聘投资计策配售股票，需参与并接受刊行东说念主计策配售股票，由此产生的投资 风险与价钱波动由投资者自行承担。计策配售股票有可能出现股价波动较大的情况，投资者 有可能靠近计策配售股票价钱大幅波动的风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分辩论自身的风险承受智力，并承担基金投资 中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性 风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金的特定风险详见招募 说明书“风险揭示”章节等。   本基金投资内地与香港股票市集往复互联互通机制下港股通股票，将承担投资港股通股 票的相干风险，包括但不限于以下内容：本基金资产投资于港股，会靠近港股通机制下因投 资环境、投资标的、市集轨制以及往复国法等各别带来的独有风险，包括港股市集股价波动 较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出 比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港 股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平日 往复，港股通股票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可通过港股通机 制参与香港股票市集往复，可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分 基金资产投资于港股通股票或遴聘不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非势必投资 港股通股票。   本基金主要投资于北京证券往复所（简称“北交所”）股票，会靠近（1）由于投资标 的、市集轨制以及往复国法等各别带来的独有风险。北京证券往复所是悲怆于沪深证券往复 所之外的寰球性证券往复所，其轨制国法，包括股票刊行、往复、分层管制、投资者妥贴性 等方面与沪深证券往复所的轨制国法存在一定辞别，可能导致挂牌股票股价波动较大。且北 交所市集行为全新的市集，相干轨制国法还需要握住改良和完善。这些成分的变化可能对本 组合干预或退出投资加多难度，从而对投资收益以及平日的申购赎回产生径直或迤逦的影响。 （2）流动性风险。北交所将以现存的新三板精选层为基础组建，与沪深证券往复所上市公 司比拟，北交所挂牌公司可能股权相对汇聚、投资者门槛较高，因此市集举座流动性可能弱             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 于沪深证券往复所，投资者可能在特定阶段对北交所部分个股形成一致性预期，因此基金存 在抓有股票无法平日往复的风险。（3）上市公司计算风险。北交所主要服务蜕变式中小企 业，企业多处于成经久，界限可能偏小，往往具有依赖中枢技能东说念主员和供应商、客户汇聚度 高、打发外部冲击智力较弱等脾气，企业上市后的抓续蜕变智力、收入及盈利水对等仍具有 较大不细目性。（4）上市公司退市风险。北交所股票可能因触及退市情形被辨认上市。因 触及往复类情形被辨认上市的北交所股票，不干预退市整理期；因触及财务类、表率类及重 大犯法类情形被辨认上市的，干预退市整理期往复 15 个往复日。   本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权金融繁衍品，可能给本基金带来额 外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与 基金投资品种价钱的相干度指责带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、 流动性风险、往复敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波 动性。   本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗损 的风险、与中国存托凭证刊行机制相干的风险等。但基金资产并非势必参与存托凭证的投资， 基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变化，遴聘是否采选存托凭证投资策略。   本基金可投资于资产支抓证券，因此可能靠近资产支抓证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操格调险。   本基金每两年洞开一次申购和赎回，投资东说念主需在洞开期建议申购赎回央求，在非洞开期 间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回，即投资者要辩论在紧闭期期资金不成赎回的风 险。   本基金为发起式基金，《基金合同》成效之日起 3 年后的年度对日，若基金资产净值低 于 2 亿元，基金合同自动辨认，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。法 律律例或中国证监会另有规矩的，从其规矩。如本基金在《基金合同》成效 3 年后络续存续 的，一语气 30 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情 形的，基金合同辨认，无需召开基金份额抓有东说念主大会。投资东说念主将靠近《基金合同》提前辨认 的风险。   本基金为夹杂型基金，一般而言，其经久平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。投资东说念主购买本基金并不就是将资金行为进款存放在银行或进款 类金融机构。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》及基金居品云尔纲领等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面意志本基金的风险收益特征和居品脾气，并充分辩论自身的风险承受能 力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金管制东说念主依照恪遵法守、老实信用、严慎长途的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩止境净值高下并不预示其将来功绩表              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 现；基金管制东说念主管制的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发达的保证。基金管制东说念主提醒 投资者基金投资的“买者昌盛”原则，在作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本招募说明书依然本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 14 日,相干财务数据和净值发达截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                       南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）           南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》（以下简称 “《信息走漏办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规矩》（以下简 称“《流动性风险管制规矩》”）以及《南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投 资基金基金合同》编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 竟然性、准确性、好意思满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的云尔央求召募 的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同止境他相干规矩享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额抓有东说念主的职权和义务，应留神查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律律例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律律例的规矩为准。               南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                        §2 释义   在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改良和补充 洞开夹杂型发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改良和补充 投资基金招募说明书》止境更新 基金居品云尔纲领》止境更新 基金份额发售公告》 行政规章以止境他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰球东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改良，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰球东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改良的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其常常作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改良                南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其常常作念出的修 订 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经相干政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》（包括其常常改良）及相干法律律例规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东说念主坚毅了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并营救基金份额抓有东说念主名册和办理非往复过户等 或接受南边基金管制股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管制股份有限公司                南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额余额止境变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐述的日期 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月 运作模式 洞开一次申购和赎回，每个洞开期的肇端日为基金合同成效日每两年的年度对日（如该日为 非服务日或无对应日期，则顺延至下一服务日），洞开期不少于 5 个服务日而且最长不卓越 国法申购、赎回基金份额 日（不含该日）之间的期间，之后的紧闭期为每相邻两个洞开期之间的期间。本基金在紧闭 期内不办理申购与赎回业务 积年本质不存在对应日期的，则顺延至下一服务日 该服务日为非港股通往复日，则本基金可不洞开，具体以届时提前发布的公告为准） 金管制东说念主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行动              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 央求将其抓有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调遣为基金管制东说念主管制的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 上基金调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额 后的余额)卓越上一服务日基金总份额的 20% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 基金管制东说念主、基金管制东说念主鼓动、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理（指基金管制东说念主职工中 照章具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金 额并抓有一依期限的证券投资基金 员或者基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且 发起资金认购的基金份额抓有期限不低于三年             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 期限不少于三年的基金管制东说念主鼓动、基金管制东说念主、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主 员 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、辅导受限的新股及非公开采行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或往复的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公道对待 和香港联合往复扫数限公司（以下简称香港联合往复所）建立技能联结，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方往复所上市的股票。内地与香港股 票市集往复互联互通机制包括沪港股票市集往复互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市 场往复互联互通机制（“深港通”） 往复服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合往复所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，目的在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细目性的资产     以上释义中波及法律律例、业务国法的内容，法律律例、业务国法改良后，如适用本基 金，相干内容以改良后法律律例、业务国法为准。                南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金管制东说念主   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时期：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   连接东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起成立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，推断机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员会主任、董事，                  南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 管事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司，曾任华泰证券资产管制总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实践委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管制股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。 现任南边基金管制股份有限公司董事、党委布告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 管制局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业率领东说念主员管制处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管制委员会企业率领东说念主员管制处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开采（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司董事。    李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任深圳市城市成立开采（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市成立开采（集团）有限公司董事，深圳资 产管制有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局情切东说念主寿保障股份有限公司监事，金融稳重发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实践董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理，南边基金管制股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管制学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管制股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管制股份 有限公司董事。               南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金防守长。现任南边基金 管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴巨匠，耕作部长江学者特聘耕作，中国籍。 曾任东南大学经济管制学院耕作，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学耕作、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本市集研究会荣誉会长，江苏省科技蜕变协会副会长，江苏银行悲怆董事， 汇丰银行（中国）悲怆董事，东吴证券股份有限公司悲怆董事，上海证券往复所科创板轨制 评估巨匠委员会主任，南边基金管制股份有限公司悲怆董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司悲怆董 事，中国东方红卫星股份有限公司悲怆董事，中国重汽（香港）有限公司悲怆非实践董事， 协和新能源（香港）有限公司悲怆非实践董事，南边基金管制股份有限公司悲怆董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管制学院会 计学系主任，MPAcc 耕作中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制管帐师协会会长，广 东省里面贬抑协会副会长，长城证券股份有限公司悲怆董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司悲怆董事，南边基金管制股份有限公司悲怆董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管制硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）管制合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管制 股份有限公司悲怆董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限服务公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学考验。现任复旦大学管制学院 副耕作，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司悲怆董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司悲怆董事，苏州汇科技能股份有限公司悲怆董事，南边基金管制股份有限公司悲怆董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳能源财务有限公司、深圳 能源集团股份有限公司财务管制部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金管制股份有限公司监事会主席。            南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管制培训生、投资银行部债务融资部 高档名目司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管制专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市贸易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部欢跃及资产管制中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管制股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券聚集金融部高档筹办司理，兴业 证券计策发展部计算打算与绩效分析司理、私财委科技金融部计算发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和欢跃计算处总监、钞票管制部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥欢跃中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥欢跃中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、名目司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、待业金业务部 实践董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管制有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管制股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管制师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管制股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金防守长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制 有限公司董事。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本管制有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管制有限公司董事长等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、寰球社保及国际业务部实践总监、寰球社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事等职务。现任南边基 金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，防守长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及打算财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管制股份有限公司防守长， 南边老本管制有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限服务公司资金财务部高档司理，普华永说念管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边老本管制有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管制有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管制商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管打算投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司往复部司理、客户服务部司理，中融基金管制有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管制股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：雷嘉源先生，管制时期为 2021 年 11 月 23 日于今。    雷嘉源先生，北京大学金融学硕士，具有基金从业经历。2009 年 7 月加入南边基金， 任权益研究部研究员，负责公用行状、新能源及新三板的研究服务。2015 年 2 月 26 日至 2015 年 4 月 16 日，任南边避险、南边保本基金司理助理；2015 年 4 月 16 日至 2015 年 12 月 3 日，任权益专户投资部投资司理。2015 年 12 月调入南边基金子公司南边老本，任投资管制 部投资司理，负责新三板投资业务。2020 年 5 月从子公司南边老本调入南边基金；2021 年 月 25 日，任南边安养夹杂基金司理；2020 年 8 月 21 日于今，任南边蜕变精选一年夹杂基 金司理；2021 年 6 月 4 日于今，任南边国策能源基金司理；2021 年 11 月 23 日于今，任南 方北交所精选两年定开夹杂发起基金司理；2022 年 1 月 5 日于今，任南边专精特新夹杂基 金司理；2022 年 11 月 11 日于今，任南边平衡优选一年抓有期夹杂基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，往复管制部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，夹杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管制的不同基金财产分辨管制、分辨记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定细目基金收益分配有打算，实时向基金份额抓有东说念主分配收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；    （6）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （7）推断并走漏基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产管制业务步履相干的信息走漏事项；    （9）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；    （10）保存基金财产管制业务步履的记录、账册、报表和其他相干云尔；              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （11）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采选灵验设施，谨防违背《基金法》止境他相干法律律例行动的发生。   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的往复步履；   （7）纰漏职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩谢绝的其他行动。   为调养基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金谢绝从事下列行动：   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 大利益； 容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相干的往复步履；   为了保证公司表率运作，灵验地防护和化解管制风险、计算风险以及操格调险，确保基 金财务和公司财务以止境他信息竟然、准确、好意思满，从而最猛进度地保护基金份额抓有东说念主的 利益，本基金管制东说念主建立了科学合理、贬抑严实、运行高效的里面贬抑轨制。   里面贬抑轨制是指公司为杀青里面贬抑主义而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 标准与贬抑设施的总称。里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面贬抑大纲是对公司国法规矩的内控原则的细化和张开，是对各项基本管制轨制 的统辖和指导，里面贬抑大纲明确了内控主义、内控原则、贬抑环境、内控设施等内容。   基本管制轨制包括里面管帐贬抑轨制、风险贬抑轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息走漏轨制、信息技能管制轨制、云尔档案管制轨制、功绩评估侦察轨制 和迫切应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭服务、 操作守则等的具体说明。   　　健全性原则。里面贬抑机制必须狡饰公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作标准。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，调养内控轨制的灵验 实践。   悲怆性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对悲怆，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的设施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量指责计算运作成本，普及经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效率。            南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）里面管帐贬抑轨制   　　公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度相干法律、律例制订了基金管帐轨制、 公司财务管帐轨制、管帐服务操作进程和管帐岗亭职责，并针对各个风险贬抑点建立严实的 管帐系统贬抑。   里面管帐贬抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理标准、基金估值轨制和标准、基 金财务计帐轨制和标准、成本贬抑轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 营救和什物质产清点轨制、管帐档案营救和财务嘱咐轨制等。   　　（2）风险管制贬抑轨制   　　风险贬抑轨制由风险贬抑委员会组织各部门制定，风险贬抑轨制由风险贬抑的主义 和原则、风险贬抑的机构建树、风险贬抑的标准、风险类型的界定、风险贬抑的主要设施、 风险贬抑的具体轨制、风险贬抑轨制的监督与评价等部分组成。   风险贬抑的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、往复风险管制轨制、财务风险贬抑制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工行动准则等标准 性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司成立防守长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。防守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体悲怆董事同意。   　　防守长负责组织指导公司监察稽核服务。除应当规避的情况外，防守长享有充分的 知情权和悲怆的访问权。防守长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管制等相干会议，有权调阅公司相干文献、档案。防守长应当依期 或者不依期向全体董事报送服务讲述，并在董事会及董事会下设的相干特意委员会依期会议 上讲述基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险贬抑情况。   　　公司成立监察稽核部门，具体实践监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核 东说念主员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务进程。   监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员遵命相干法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面贬抑轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。                  南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                           §4 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    （一）基金托管东说念主概况    公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD    法定代表东说念主：任德奇    住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册时期：1987 年 3 月 30 日    注册老本：742.63 亿元    基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号    连接东说念主：方圆    电   话：95559    交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合往复所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券往复所挂牌上市。交通银行一语气 16 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 154 位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本名轮番 9 位。    结果 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度， 交通银行杀青净利润(包摄于母公司鼓动)东说念主民币 452.87 亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和 银行的从业警戒，具备基金从业经历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高档专科技 术职称，职工的学历端倪较高，专科散布合理，职业技能优良，职业说念德造就过硬，是一支 老实长途、积极跨越、开拓蜕变、奋斗进取的资产托管从业东说念主员队列。    （二）主要东说念主员情况    任德奇先生，董事长、实践董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实践董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非实践董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币往复业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014               南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 年 5 月历任中国成立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管制部总司理、湖 北省分行行长、风险管制部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国成立银行岳阳长 岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国成立银行信贷管制委员会办公室、信贷风险管制 部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、实践董事、行长，高档经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主抓服务）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务计算情况   结果 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管制打算、证券公司客户资产管制打算、欢跃居品、信赖打算、私 募投资基金、保障资金、寰球社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障管制基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管制打算、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东说念主的里面贬抑轨制   （一）里面贬抑主义   交通银行严格遵命国度法律律例、行业规章及行内相干管制规矩，加强里面管制，托管 部业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章，通过对各式风险的识别、评估、贬抑及缓释，有 效地杀青对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金抓有东说念主的正当权益。   （二）里面贬抑原则 集结于托管业务计算管制步履永恒。 狡饰各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个计算标准， 建立全面的风险管制监督机制。 有资产彼此悲怆，对不同的受托基金资产分辨建树账户，悲怆核算，分账管制。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡设施摒除里面贬抑中的盲点。 形成科学合理的里面贬抑决策机制、实践机制和监督机制，通过行之灵验的贬抑进程、贬抑 设施，建立合理的内控标准，保障各项内控管制主义被灵验实践。 制要求相适合，尽量指责计算运作成本，以合理的贬抑成本杀青最好的里面贬抑主义。   （三）里面贬抑轨制及设施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国贸易银行法》、《贸易银行资产托管业务 指引》等法律律例，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金托管管制规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管制办法》、《交 通银行资产托管业务风险管制办法》、《交通银行资产托管业务贸易好意思妙管制规矩》、《交 通银行资产托管业务从业东说念主员行动表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管制办法》等， 并根据市集变化和基金业务的发展握住加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统管制规 范，业务管制轨制健全，中枢功课区实行紧闭管制，落实各项安全阻遏设施，相干信息走漏 由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各标准的事前揭示、事中贬抑和过后查验设施杀青全进程、 全链条的风险管制，遴聘国际盛名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭臬的里面控 制评审。   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和标准   交通银行行为基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和相干证券律例的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的推断、基金管制东说念主报答的计提和支付、基金托管东说念主报答的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行动的合规性进行监督和核 查。   交通银行行为基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有违背《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作管制办法》等相干证券律例和《基金合同》的行动，实时文牍基金管制东说念主予 以纠正，基金管制东说念主收到文牍后实时阐述并进行调整。交通银行有权对文牍县项进行复查， 督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对交通银行文牍的违法事项未能实时纠正的，交通银行按 规矩讲述中国证监会。   交通银行行为基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有紧要违法行动，按规矩讲述中国证监会， 同期文牍基金管制东说念主限期纠正。                 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                        §5 相干服务机构   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   连接东说念主：张锐珊 南边北交所精选两年定开夹杂发起代销银行：         序号                    代销机构称呼        代销机构信息                                        由贸易试验区银城中路 188                                        号                                        办公地址：中国（上海）自                                        由贸易试验区银城中路 188                                        号                                        法定代表东说念主：任德奇                                        电话：021-58781234                                        传真：021-58408483                                        连接东说念主：高天                                        客服电话：95559                                        公    司    网    址   ：                                        www.bankcomm.com     南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                        融大街 25 号                        办公地址：北京市西城区闹                        市口大街 1 号院 1 号楼                        法定代表东说念主：张金良                        电话：010－66275654                        传真：010－66275654                        连接东说念主：王嘉朔                        客服电话：95533                        网址：www.ccb.com                        南正途 7088 号招商银行大                        厦                        办公地址：深圳市福田区深                        南正途 7088 号招商银行大                        厦                        法定代表东说念主：缪建民                        连接东说念主：季平伟                        客服电话：95555                        网址：www.cmbchina.com        公司              融大街 3 号                        办公地址：北京市西城区金                        融大街 3 号                        法定代表东说念主：刘建军                        连接东说念主员：李雪萍                        客服电话：95580                        网址：www.psbc.com     南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）        公司              路 12 号                        办公地址：上海市中山东一                        路 12 号                        法定代表东说念主：张为忠                        连接东说念主：朱瑛                        连接电话：021-61618888                        客服电话：95528                        网址：www.spdb.com.cn                        华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                        办公地址：北京市向阳区光                        华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                        法定代表东说念主：方合英                        连接东说念主：王晓琳                        电话：010-66637271                        客服电话：95558                        网            址              ：                        http://www.citicbank.com/                        风东路 713 号                        法定代表东说念主：王凯                        客服电话：400-830-8003                        网址：www.cgbchina.com.cn                        兴门内大街 2 号      南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         办公地址：北京市西城区复                         兴门内大街 2 号                         法定代表东说念主：高迎欣                         连接东说念主：寇静怡                         电话：010-58560666                         客服电话：95568                         网址：www.cmbc.com.cn                         平桥大街 25 号、甲 25 号中                         国光大中心                         办公地址：北京市西城区太                         平桥大街 25 号中国光大中                         心                         法定代表东说念主：吴利军                         连接东说念主：闵爱勤                         电话：010-63637199                         传真：010-63639709                         客服电话：95595                         网址：www.cebbank.com                         号中山大厦                         办公地址:上海市浦东新区银                         城路 167 号 9 层                         法定代表东说念主:吕家进                         连接东说念主:孙琪虹                         连接电话:021-52629999                         客服电话:95561                         网址:www.cib.com.cn      南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         办公地址：深圳市深南东路                         法定代表东说念主：谢永林                         连接东说念主：赵杨                         电话：0755-22166574                         客服电话：95511-3                         网址:bank.pingan.com                         国门内大街 22 号                         办公地址：北京市东城区建                         国门内大街 22 号                         法定代表东说念主：李民吉                         连接东说念主:王者凡                         连接电话：010-85238890                         客服电话:95577                         网址：www.hxb.com.cn                         山区鸿宁路 1788 号                         办公地址：浙江省杭州市拱                         墅区环城西路 74 号                         法定代表东说念主：陆建强                         连接东说念主：宋超                         连接电话：0571-87659644                         传真：0571-87659954                         客服电话：95527                         网址：www.czbank.com      南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         河东路 218 号                         办公地址：天津市河东区海                         河东路 218 号                         法定代表东说念主：王锦虹                         连接东说念主：王宏                         电话：022-58314846                         客服电话：95541                         网址：www.cbhb.com.cn                         春路 46 号杭州银行大厦                         办公地址：杭州市下城区庆                         春路 46 号杭州银行大厦                         法定代表东说念主：宋剑斌                         连接东说念主：蔡捷                         连接电话：0571-85109708                         客服电话：95398                         网址：www.hzbank.com.cn         公司              坛南街 1 号院 2 号楼                         办公地址：北京市西城区月                         坛南街 1 号院 2 号楼                         法定代表东说念主：关文杰                         连接东说念主：孙烨                         客 服 电 话 ： 010-96198 ；                         网址：www.bjrcb.com                         号      南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         办公地址：南京市中华路 26                         号                         法定代表东说念主：葛仁余                         连接东说念主：徐继军                         电话：025-51811189                         客服电话：95319                         网址：www.jsbchina.cn                         育路 21 号                         办公地址：东莞市莞城区体                         育路 21 号                         法定代表东说念主：程劲松                         连接东说念主：朱杰霞                         连接电话：0769-27239605                         客服电话：956033                         网址：www.dongguanbank.cn                         山区秦岭路 6 号                         办公地址：山东省青岛市崂                         山区秦岭路 6 号                         法定代表东说念主：景在伦                         连接东说念主：陈界交                         连接电话：0832-68629956                         客服电话：（青岛）96588；                         （寰球）400-66-96588                         网址：www.qdccb.com                         州区宁南南路 700 号      南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         办公地址：浙江省宁波市鄞                         州区宁东路 345 号                         法定代表东说念主：陆华裕                         连接东说念主：胡技勋                         连接电话：0574-89068340                         客服电话：95574                         网址：www.nbcb.com.cn                         平门街 6 号                         办公地址：重庆市江北区永                         平门街 6 号                         法定代表东说念主：杨秀明                         连接东说念主：陈郅骁                         电话：023-63367180                         传真：023-63792412                         客服电话：956023                         网址：www.cqcbank.com         公司              安街说念海旺社区海秀路 2028                         号农商银行大厦                         办公地址：深圳市宝安区新                         安街说念海旺社区海秀路 2028                         号农商银行大厦                         法定代表东说念主：李光安                         连接东说念主：沈想敏                         连接电话：0755－25188098                         传真：0755-25188785                         客服电话：4001961200                         网址：www.4001961200.com      南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）         公司              城区鸿福东路 2 号                         办公地址：东莞市东城区鸿                         福东路 2 号东莞农商银行大                         厦                         法定代表东说念主：卢国锋                         连接东说念主：洪晓琳                         电话：0769-22866143                         传真：0769-22866282                         客服电话：0769-961122                         网址：www.drcbank.com                         正途 599 号                         办公地址：乌鲁木皆市会展                         正途 599 号                         法定代表东说念主：任想宇                         连接东说念主：王小培、杜轩                         电话：0991-4500319、0991-                         传真：0991-4500319                         客服电话：0991-96518                         网址：www.uccb.com.cn                         大九洲正途东 1346 号                         办公地址：广东省珠海市吉                         大九洲正途东 1346 号                         法定代表东说念主：宗少俊                         连接东说念主：李阳      南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         电话：96588(广东省外加拨                         传真：0                         客服电话：96588(广东省外                         加拨 0756)，4008800338                         网址：www.crbank.com.cn                         湖区黄山路 28 号四层                         办公地址：广东省广州市天                         河区河汉路 533 号                         法定代表东说念主：周泽荣                         连接东说念主：许悦                         电话：020-38173552                         传真：020-38173857                         客服电话：95091                         网址：www.ghbank.com.cn                         新路 60 号                         办公地址：西安市雁塔区高                         新路 60 号                         法定代表东说念主：梁邦海                         连接东说念主：白智                         电话：029-88992881                         传真：029-88992891                         客服电话：4008696779                         网址：www.xacbank.com                         由贸易试验区苏州片区苏州                         工业园区钟园路 728 号      南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         办公地址：中国（江苏）自                         由贸易试验区苏州片区苏州                         工业园区钟园路 728 号                         法定代表东说念主：崔庆军                         连接东说念主：吴骏                         电话：0512-69868373                         传真：0512-69868373                         客服电话：96067                         网址：www.suzhoubank.com                         山新区科技路 68 号                         办公地址：辽宁省锦州市松                         山新区科技路 68 号                         法定代表东说念主：魏学坤                         连接东说念主：吴舒钰                         电话：0416-4516095                         传真：0416-3220186                         客服电话：400-66-96178                         网址：www.jinzhoubank.com                         东新区 CBD 商务外环路 23                         号中科金座大厦                         办公地址：河南省郑州市郑                         东新区 CBD 商务外环路 23                         号中科金座大厦                         法定代表东说念主：郭浩                         连接东说念主：田力源                         电话：0371-61910219                         客服电话：95186      南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         网址：www.zybank.com.cn                         谷滩新区金融大街 699 号                         办公地址：江西省南昌市红                         谷滩新区金融大街 699 号                         法定代表东说念主：曾晖                         连接东说念主： 万俊                         电话：0791-86790795                         传真：0791-86790795                         客服电话：956055                         网址：www.jx-bank.com         有限公司            惠西路 88 号                         办公地址：宁波市鄞州区民                         惠西路 88 号                         法定代表东说念主：王军辉                         连接东说念主： 叶梦迪                         电话：0574-87412489                         传真：0574-87412989                         客服电话：956058                         网址：www.beeb.com.cn                         江路 53 号楷林商务中心 B                         座                         办公地址： 长沙市岳麓区滨                         江路 53 号楷林商务中心 B                         座                         法定代表东说念主： 赵小中                         连接东说念主： 龙秀芳           南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                电话：0731-89736250                                传真：0731-89736250                                客服电话：40067-96511                                网          址             ：                                www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边北交所 精选两年定开夹杂发起。 南边北交所精选两年定开夹杂发起代销券商止境他代销机构： 序号                代销机构称呼       代销机构信息                                法定代表东说念主：张伟                                连接东说念主：庞晓芸                                连接电话：0755-82492193                                客服电话：95597                                网址：www.htsc.com.cn                                号                                办公地址：上海市浦东新区                                长柳路 36 号                                法定代表东说念主：杨华辉                                连接东说念主：乔琳雪                                连接电话：021-38565547                                客服电话：95562                                网址：www.xyzq.com.cn                                岭中路 1012 号国信证券大                                厦十六层至二十六层 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：深圳市福田区福                      华一起 125 号国信金融大厦                      法定代表东说念主：张纳沙                      连接东说念主：杨谦恒                      电话：0755-82130833                      客服电话：95536                      网址：www.guosen.com.cn                      营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                      层 101                      办公地址：北京市丰台区西                      营街 8 号院 1 号楼青海金融                      大厦                      法定代表东说念主：王晟                      连接东说念主：辛国政                      连接电话：010-80928123                      客服电话：4008-888-888、                      网          址            ：                      www.chinastock.com.cn                      由贸易试验区商城路 618 号                      办公地址：上海市静安区南                      京西路 768 号国泰君安大厦                      法定代表东说念主：朱健                      连接东说念主：芮敏祺                      电话：021－38676666                      客服电话：4008888666                      网址：www.gtja.com 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      七路 86 号                      办公地址：山东省济南市市                      中区经七路 86 号                      法定代表东说念主：王洪                      连接东说念主：张峰源                      电话：021-20315719                      客服电话：95538                      网址：www.zts.com.cn                      号                      办公地址：上海市中山南路                      法定代表东说念主：周杰                      传真：021-63809892                      连接东说念主：徐步夷                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com                      立路 66 号 4 号楼                      办公地址：北京市向阳区景                      辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                      大厦 13 层                      法定代表东说念主：王常青                      连接东说念主：谢怡然                      连接电话：010-56135799                      客服电话：4008888108                      网址：www.csc108.com 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    新广州学问城升空一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东说念主：林传辉                    连接东说念主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街说念金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街说念金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东说念主：王军                    连接东说念主:杨茜淳                    连接电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街说念福华一起 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华一起 111 号招商证券大厦                    法定代表东说念主：霍达                    连接东说念主：业清扬 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号超卓时期                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东说念主：张佑君                    连接东说念主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东说念主：张剑                    连接东说念主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224                    客 服 电 话 ： 95523 、                    网址： www.swhysc.com                    路 1508 号                    办公地址:上海市静安区新闸                    路 1508 号 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      法定代表东说念主:刘秋明                      连接东说念主:郁疆                      连接电话:021-22169999                      客服电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      田路与福中路接壤处荣超商                      务中心 A 栋第 18 层-21 层及                      第 04 层 01、02、03、05、                      办公地址：深圳市福田区益                      田路 6003 号荣超商务中心                      A 栋第 04、18 层至 21 层                      法定代表东说念主:高涛                      连接东说念主：万玉琳                      连接电话：0755-82026907                      传真 0755-82026539                      客服电话：400-600-8008、                      网址：www.ciccwm.com                      高新区（新市区）北京南路                      办公地址：新疆乌鲁木皆市                      高新区（新市区）北京南路 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：王献军                    连接东说念主：梁丽                    连接电话：0991-2307105                    传真：010-88085195                    客 服 电 话 ： 95523      、                    网址： www.swhysc.com                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东说念主：高振营                    连接东说念主：江恩前                    连接电话：021-50295432                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com                    田街说念福华一起 119 号安信                    金融大厦                    办公地址：深圳市福田区福                    田街说念福华一起 119 号安信                    金融大厦                    法定代表东说念主：段文务                    连接东说念主：陈剑虹                    连接电话：0755-81688000                    客服电话：95517 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      网           址            ：                      http://www.essence.com.cn/       公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                      办公地址：青岛市市南区东                      海西路 28 号龙翔广场东座                      法定代表东说念主：肖海峰                      连接东说念主：赵如意                      连接电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                      法定代表东说念主：宁敏                      连接东说念主：初晓                      连接电话：021-20328755                      客服电话：4006208888                      网址：www.bocichina.com                      西城区闹市口大街 9 号院 1                      号楼                      法定代表东说念主：祝瑞敏                      连接东说念主：苏爱静                      连接电话：010-83252161                      传真：010-63080978                      客服电话：95321                      网址：www.cindasc.com 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    层-29 层                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东说念主：金文忠                    连接东说念主：胡月茹                    连接电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东说念主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东说念主：张海文                    基金业务连接东说念主：孙燕波                    连接电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东说念主：杨炯洋                    连接东说念主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东说念主：金才玖                    连接东说念主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东说念主：李福春                    连接东说念主:安岩岩                    连接电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东说念主：李海超                    连接东说念主：邵珍珍                    连接电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    市香坊区赣水路 56 号                    办公地址：黑龙江省哈尔滨                    市松北区蜕变三路 833 号                    法定代表东说念主：赵洪波                    连接东说念主：王金娇                    电话：18845074611                    传真：0451-82337279                    客服电话：956007                    网址：www.jhzq.com.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东说念主:葛小波                    连接东说念主:郭逸斐                    连接电话:0510-82832051                    客服电话:95570 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东说念主：陈照星                    连接东说念主:彭淑娴                    连接电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    开采区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西说念 8 号                    法定代表东说念主：安志勇                    连接东说念主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东说念主：何之江                    连接东说念主:王阳                    连接电话:021-38637436 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      客服电话:95511-8                      网址：stock.pingan.com                      直门南大街 3 号国华投资大                      厦 9 层 10 层                      办公地址：北京市东城区东                      直门南大街 3 号国华投资大                      厦 9 层 10 层                      法定代表东说念主：翁振杰                      连接东说念主：张晖                      电话：010-87413731                      传真：010-84183311-3389                      客服电话：400-818-8118                      网址：www.guodu.com                      阳街 5 号                      办公地址：苏州工业园区星                      阳街 5 号                      法定代表东说念主：范力                      连接东说念主：陆晓                      电话：0512-62938521                      传真：0512-65588021                      客服电话：95330                      网址：www.dwzq.com.cn                      江正途 395 号 901 室（部位：                      自编 01 号）1001 室（部位：                      自编 01 号） 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：广州市河汉区临                    江正途 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东说念主：陈可可                    连接东说念主：何雯                    连接电话：020-88836999                    客服电话: 95548                    网址：www.gzs.com.cn                    市柳梧新区国际总部城 3 幢                    办公地址：深圳市南山区深                    南正途 9688 号华润置地大                    厦 C 座 31-33 层                    法定代表东说念主：林立                    连接东说念主：贾士杰                    连接电话：0755-82707888                    客服电话:400-188-3888                    网址:www.chinalin.com                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东说念主：李剑锋                    连接东说念主：曹梦媛                    连接电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东说念主：章宏韬                    连接东说念主：范超                    连接电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    由贸易试验区浦电路 370 号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区浦电路 370 号                    法定代表东说念主：刘加海                    连接东说念主：闪雨晴                    电话：021-20515465                    传真：021-68408217-7517                    客服电话：4008209898                    网址：www.cnhbstock.com                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    办公地址：山西省太原市府                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    法定代表东说念主：王怡里                    连接东说念主：郭熠 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      连接电话：0351－8686659                      客服电话：400-666-1618 ，                      网址：www.i618.com.cn                      一起 115 号投行大厦 20 楼                      办公地址:深圳市福田区福华                      一起 115 号投行大厦 18 楼                      法定代表东说念主:吴礼顺                      连接东说念主:单晶                      连接电话:0755-23838750                      客服电话：95358                      网址:www.firstcapital.com.cn                      屏路 27 号 1#楼 3 层                      办公地址：上海市浦东新区                      滨江正途 5129 号陆家嘴滨                      江中心 N1 座                      法定代表东说念主：苏军良                      连接东说念主：王虹                      电话：021-20655183                      传真：021-20655196                      客服电话：95547                      网址：www.hfzq.com.cn                      业路 1777 号海信南边大厦 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东说念主：李永湖                    连接电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    星路 13 号                    办公地址：广东省深圳市福                    田区竹子林四路光大银行大                    厦 3F                    法定代表东说念主：何春梅                    连接东说念主：王宁基                    电话：0755-83024712                    传真：0755-82835785                    客服电话：95563                    网           址            ：                    http://www.ghzq.com.cn                    商务外环路 10 号                    办公地址：郑州市郑东新区                    商务外环路 10 号                    法定代表东说念主：鲁智礼                    连接东说念主：程月艳 李盼盼                    电话：0371-69099881、0371-                    传真：0371-65585899                    客服电话：95377 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.ccnew.com                    头陀路 32 号西南证券总部                    大楼                    法定代表东说念主：吴坚                    连接东说念主：杜巧                    连接电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    桥西区自立路 35 号                    办公地址：河北省石家庄市                    桥西区自立路 35 号庄家金                    融大厦                    法定代表东说念主：张明                    连接东说念主：李鹏                    连接电话：0311-86273126                    客服电话： 95363                    网址：www.95363.com                    杨路 510 号南半幢 9 楼                    办公地址：上海市黄浦区中                    山东二路 600 号上海 BFC 外                    滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东说念主：武晓春                    连接东说念主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.tebon.com.cn                    区红谷中正途 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航老本                    大厦 35 层                    法定代表东说念主：戚侠                    连接东说念主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中正途 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东说念主:徐丽峰                    连接东说念主:占文驰                    连接电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东说念主：董祥                    连接东说念主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    心区湘江中路二段 36 号华                    远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                    办公地址：北京市向阳区北                    四环中路盘古大不雅 A 座 40                    层                    法定代表东说念主：施华                    连接东说念主：胡创                    连接电话：010-59355997                    客服电话：95571                    网址：www.foundersc.com                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    法定代表东说念主：章启诚 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    连接东说念主：蔡驰宙                    连接电话：0571-87821867                    客 服 电 话 ： 95336,40086-                    网址：www.ctsec.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东说念主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东说念主：徐朝日                    连接东说念主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    号证券大厦 4 楼 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市深南正途                    法定代表东说念主：陆涛                    连接东说念主：刘萍                    连接电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东说念主：王达                    连接东说念主:丁想                    连接电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东说念主：冉云                    连接东说念主：刘一君                    连接电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    麓区茶子山路 112 号滨江金                    融中心 T2 栋（B 座）26 层                    办公地址：长沙市芙蓉中路                    二段 80 号顺天堂际钞票中                    心 26 楼                    法定代表东说念主：刘宛晨                    连接东说念主：郭静                    连接电话：0731-84403347                    客服电话： 95317                    网                    址 :https://stock.hnchasing.co                    m                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公贸易详尽楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公贸易详尽楼                    法定代表东说念主：祝艳辉                    连接东说念主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州钞票中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州钞票中心 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：祁建邦                    连接东说念主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街说念东海社区深南正途                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东说念主：俞洋                    连接东说念主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323 ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    田路 4028 号荣超经贸中心                    办公楼 47 层 01 单元                    办公地址：深圳市南山区滨                    海正途与后海滨路交织处滨                    海正途 3165 号五矿金融大                    厦（18-25 层）                    法定代表东说念主：郑宇                    连接东说念主：赵晓棋                    电话：0755-23375447 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    传真：0755-82545500                    客服电话：40018-40028                    网址：www.wkzq.com.cn                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东说念主：周雪飞                    连接东说念主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn                    学正途 60 号开采区控股中                    心 19、22、23 层                     办公地址：广州市黄埔区科                    学正途 60 号开采区控股中                    心 19、22、23 层                     法定代表东说念主：严亦斌                     连接东说念主：彭莲                     连接电话：020-81007761                     客服电话：95564                     公    司     网     址   ：                    http://www.ykzq.com 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                     融大街 5 号    12、                           （新无垠厦） 15                     层                     办公地址：北京市西城区金                     融大街 5 号新无垠厦 B 座 12、                     北京市西城区金融大街 9 号                     金融街中心 17、18 层                     北京市西城区金融大街乙 9                     号金融街中心 17、18 层                     法定代表东说念主：李娟                     连接东说念主：程浩亮 电话：010-                     传真：010-66555133                     客服电话：95309                     网址：www.dxzq.net                     业路 1 号都市之门 B 座 5 层                     办公地址：陕西省西安市雁                     塔区芙蓉西路 62 号开源证                     券                     法定代表东说念主：李刚                     连接东说念主：杨淑涵                     电话：029-88365805                     传真：029-88365835                     客服电话：95325                     网址：www.kysec.cn                     年路 389 号志纷乱厦 18 层 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：北京市西城区北                    展北街九号华远企业号 D 座                    三单元                    法定代表东说念主： 李长伟                    连接东说念主：王婧                    电话：010-88695182                    传真：010-88321763                    客服电话：95397                    网址：www.tpyzq.com                    江区东说念主民南路二段 18 号川                    信大厦 10 楼                    办公地址：四川省成都市锦                    江区东说念主民南路二段 18 号川                    信大厦 10 楼                    法定代表东说念主：吴玉明                    连接东说念主：彭昱                    电话：028-86199358                    传真：028-86199382                    客服电话：95304                    网址：www.hxzq.cn                    湖新技能开采区高新正途                    办公地址： 湖北省武汉市武                    昌区中北路 217 号天风大厦                    法定代表东说念主： 庞介民                    连接东说念主：王雅薇 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      电话：027-87107535                      客服电话：4008005000 或                      网址：www.tfzq.com                      市柳梧新区国际总部城 10                      栋楼                      办公地址：上海市徐汇区宛                      平南路 88 号金座东方钞票                      大厦                      法定代表东说念主：戴彦                      连接东说念主： 陈亚男                      客服电话：95357                      网址：http://www.18.cn                      田区中心三路 8 号超卓时期                      广场（二期）北座 13 层 1301-                      办公地址：广东省深圳市福                      田区中心三路 8 号超卓时期                      广场（二期）北座 13 层 1301-                      法定代表东说念主：窦长宏                      连接东说念主：梁好意思娜                      电话：010-60833079                      传真：021-60819988                      客服电话：400-990-8826                      网址：www.citicsf.com 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      宾路 360-1 号三亚阳光金融                      广场 16 层                      办公地址： 北京市向阳区景 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                     大名路 501 号 6211 单元                      办公地址：上海市浦东新区                      张杨路 500 号华润时期广场                      法定代表东说念主：陶怡                      连接东说念主：程艳                      电话：(021) 6807 7516                      传真：(021) 6859 6916                      客服电话：400-700-9665                      网址：www.ehowbuy.com       公司             公司                      注册地址：浙江省杭州市余                      杭区五常街说念文一西路 969                      号 3 幢 5 层 599 室                      办公地址：浙江省杭州市西                      湖区西溪路 556 号                      法定代表东说念主：王珺                      连接东说念主：韩爱彬                      客服电话：95188-8                      网址： www.fund123.cn                      高翔路 526 号 2 幢 220 室 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：上海市浦东新区                      东方路 1267 号 11 层                      法定代表东说念主：张跃伟                      连接东说念主：张月蓝                      电话：021-20691831                      传真：021-20691861                      客服电话：400-820-2899                      网址：www.erichfund.com                      田路 190 号 2 号楼 2 层                      办公地址：上海市徐汇区宛                      平南路 88 号金座大楼（东方                      钞票大厦）                      法定代表东说念主：其实                      连接东说念主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn       司              二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街说念同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东说念主：吴强                      连接东说念主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com       有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东说念主：胡雄征                      连接东说念主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200                      网址：www.yixinfund.com                      华区成立路 9 号高地中心                      办公地址：四川省成都市金                      牛区西宸天街 B 座 1201                      法定代表东说念主：于海锋                      连接东说念主：陈丹                      电话：+86-15114053620                      传真：028-84252474-8055                      客服电话：400-080-3388                      网          址              ：                      https://www.puyiwm.com/                      涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                      号                      办公地址：北京市向阳区建                      国门外大街 21 号北京国际                      俱乐部 C 座写字楼 11 层 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      法定代表东说念主：张峰                      连接东说念主：闫欢                      电话：010-85097302                      传真：010-65185678                      客服电话：400-021-8850                      网址：www.harvestwm.cn                      技能开采区宏达北路 10 号                      五层 5122 室                      办公地址：北京向阳区大望                      路金地中心 A 座 28 层                      法定代表东说念主：武建华                      连接东说念主：丛瑞丰                      电话：010-59313555                      客服电话：400-8180-888                      网址：http://www.zzfund.com                      由贸易试验区临港新片区海                      基六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东                      大名路 1098 号浦江国际金                      融广场 53 层                      法定代表东说念主：李兴春                      连接东说念主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）       司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                      单元                      办公地址：上海市浦东新区                      陆家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东说念主：王之光                      连接东说念主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      琴朗说念 91 号 1608、1609、                      办公地址：广州市海珠区阅                      江中路 688 号保利国际广场                      北塔 33 层                      法定代表东说念主：肖雯                      连接东说念主：邱湘湘                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn       有限公司           云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      办公地址：北京市向阳区霄                      云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      法定代表东说念主： 皆凌峰                      连接东说念主：阮志凌                      电话：010-82050520                      传真：010-82086110                      客服电话：400-158-5050                      网址：www.9ifund.com       公司             相助区前湾一起 A 栋 201                      办公地址：深圳市南山区沙                      河西路 1819 号深圳湾科技                      生态园 7 栋 A 座 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                     机构连接东说念主：陈嘉义                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网           址           ：                      www.duxiaomanfund.com       公司             由贸易试验区陆家嘴环路                   南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                        办公地址： 上海市虹口区公                                        平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                                        法定代表东说念主： 许欣                                        连接东说念主： 刘弘义                                        电话：021-68609600-5980                                        传真：021-35073616                                        客服电话：021-68609700                                        网址：www.qiangungun.com                                        花街说念福新社区益田路 5999                                        号基金大厦 19 层                                        办公地址：深圳市福田区莲                                        花街说念福新社区益田路 5999 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                         §6 基金召募    本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同止境他 相干规矩，并经中国证监会 2021 年 11 月 12 日证监许可20213621 号文注册召募。    本基金的类别为夹杂型。本基金为契约型洞开式基金。本基金以依期洞开方式运作，即 采选在紧闭期内紧闭运作、紧闭期与紧闭期之间依期洞开的运作方式。基金存续期限为不定 期。召募期自 2021 年 11 月 19 日至 2021 年 11 月 19 日止，共召募 494,800,069.26 份基金 份额，召募户数为 40,028 户。    本基金基金合同成效后，每两年洞开一次申购和赎回，每个洞开期的肇端日为基金合同 成效日每两年的年度对日（如该日为非服务日或无对应日期，则顺延至下一服务日），洞开 期不少于 5 个服务日而且最长不卓越 20 个服务日，具体时期以基金管制东说念主届时公告为准。 洞开期内，投资东说念主不错根据相干业务国法申购、赎回基金份额。    本基金首个紧闭期为自基金合同成效日（含该日）起至第一个洞开期的首日（不含该日） 之间的期间，之后的紧闭期为每相邻两个洞开期之间的期间。本基金在紧闭期内不办理申购 与赎回业务。    洞开期内申购、赎回等业务的具体国法以基金管制东说念主届时公告为准。如紧闭期后或在开 放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时洞开申购或赎回业务的，洞开期时期中止 推断，在不可抗力或其他情形影响成分摒除之日次日起，络续推断该洞开期时期，直到满足 洞开期的时期要求，具体时期以基金管制东说念主届时公告为准。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的 金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额抓有期限不少于 3 年的条件 下，基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 案手续。验资讲述需对发起资金提供方止境抓有份额进行特意说明。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主持理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金管制东说念主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金管制东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金合同于 2021 年 11 月 23 日持重成效。自基金合同成效日起，本基金管制东说念主持重 运行管制本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产界限   《基金合同》成效之日起 3 年后的年度对日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自 动辨认，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。法律律例或中国证监会另 有规矩的，从其规矩。   如本基金在《基金合同》成效 3 年后络续存续的，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有 东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期讲述中 赐与走漏；一语气 30 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同辨认，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。               南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募说明 书中或规矩网站上列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管制东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往复方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   本基金基金合同成效后，每两年洞开一次申购和赎回，每个洞开期的肇端日为基金合同 成效日的每两年的年度对日（如该日为非服务日或无对应日期，则顺延至下一服务日），开 放期不少于 5 个服务日而且最长不卓越 20 个服务日，具体时期以基金管制东说念主届时公告为准。 洞开期内，投资东说念主不错根据相干业务国法申购、赎回基金份额。   本基金首个紧闭期为自基金合同成效日起至第一个洞开期的首日（不含该日）之间的期 间，之后的紧闭期为每相邻两个洞开期之间的期间。本基金在紧闭期内不办理申购与赎回业 务。   洞开期内申购、赎回等业务的具体国法以基金管制东说念主届时公告为准。如紧闭期后或在开 放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时洞开申购或赎回业务的，洞开期时期中止 推断，在不可抗力或其他情形影响成分摒除之日次日起，络续推断该洞开期时期，直到满足 洞开期的时期要求，具体时期以基金管制东说念主届时公告为准。   基金管制东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为洞开期内上海证券交 易所、深圳证券往复所、北京证券往复所的平日往复日（若该往复日为非港股通往复日，则 本基金可不洞开）的往复时期（基金销售机构另有规矩的，可在上述范围内规矩具体的往复 时期），但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、 赎回时除外。洞开日的具体业务办理时期在招募说明书或相干公告中载明。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时期变更或其 他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息走漏办法》的相干规矩在规矩媒介上公告。            南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在细目申购运行与赎回运行时期后，基金管制东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相干规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在洞开期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期建议申购、赎回或调遣央求且登 记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。 但若投资东说念主在洞开期临了一日业务办理时期结果之后建议申购、赎回或者调遣等央求的，视 为无效央求。洞开期以及洞开期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管制东说念主届时发布的相 关公告。 进行推断； 法权益不受损伤并得到公道对待。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息走漏办法》的相干规矩在规矩媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规矩的标准，在洞开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时期内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。   投资东说念主在提交赎回央求时须抓有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。 基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资 者赎回央求成效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同相干条件处理。如遇证券/期货往复所或往复市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 据交换系统故障、港股通往复系统或港股通资金交收国法限制或其他非基金管制东说念主及基金托 管东说念主所能贬抑的成分影响了业务进程，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金管制东说念主应以往复时期结果前受理灵验申购和赎回央求确本日行为申购或赎回央求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询央求的阐述情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机构确乎 接收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构或基金管制东说念主的阐述结果为准。对于央求的 阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当职权。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息走漏办法》的相干规矩在规矩媒介上公告。 上述规矩的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资东说念主需遵守销售机构的相干规矩。本基金单笔赎回央求不得低于 1 份，投资东说念主全 额赎回时不受上述限制，基金销售机构在妥贴上述规矩的前提下，可根据情况调高单笔赎回 央求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需遵守销售机构的相干规矩； 有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等设施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险 贬抑的需要，可采选上述设施对基金界限赐与贬抑。具体见基金管制东说念主相干公告； 另有规矩的除外； 限制。基金管制东说念主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的相干规矩在规矩媒介公告。   本基金的申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的加多而递减，如下表所示：                申购金额（M）         申购费率                南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                     M＜100 万             1.5%                     M≥500 万         每笔 1,000 元   投资东说念主叠加申购，须按每次申购所对应的费率档次分辨计费。   销售机构可参考上述圭臬对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。        央求份额抓无意期（N）              赎回费率        N＜7 日                    1.5%        N≥1 年                    0   投资东说念主可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓 有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取。对于抓有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于抓有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于抓有期长于 3 个月（含 3 个 月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于抓有期长 于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相干规矩在规矩媒介上公 告。 不影响基金份额抓有东说念主利益的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相干规 则和进程详见基金管制东说念主或其他基金销售机构届时发布的相干公告或文牍。基金管制东说念主不错 针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠步履，届时将提前公告。   本基金申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的推断公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)                 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金，对应申购费率为 1.5%，假定申购当日基金份额 净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额 = 98,522.17/1.0170=96,875.29 份   本基金的赎回金额的推断公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例：某投资东说念主抓有 2 年后赎回 10 万份本基金，赎回费率为 0，假定赎回当日基金份额 净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=0   赎回金额=100,000×1.0170-0＝101,700.00 元   本基金份额净值的推断，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后推断，并在 T+1 日内走漏。 遇特殊情况，经履行妥贴标准，不错妥贴延长推断或公告。   申购的灵验份额为按本质阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准推断。申购波及基金份额、金额的推断结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按本质阐述的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来推断并扣除相应 的用度，推断结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金估值的公道性，具体处理原则与操作表率遵摄影干法律律例以及监管部门、自律国法的 规矩。             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主申购基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 投资东说念主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主持理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调整，但不得骨子影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息走漏办法》的相干规矩在规矩媒介公告。   在洞开期内发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理行为发起资金提供方除外）抓有基金份额的比例达到或者超 过 50%，或者变相规避 50%汇聚度的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平日运行时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据相干规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金管制东说念主不错采选比例阐述等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制， 基金管制东说念主有权断绝该等全部或者部分申购央求。如果投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的 申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时归附申购业务的办             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 理。洞开期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，洞开期将按因不可抗力等原因 而暂停申购的时期相应延长。   在洞开期内发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 回央求或减慢支付赎回款项。 当日基金资产净值。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。 值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管制东说念主应及 时报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期 支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。洞开期内 因发生不可抗力等原因而发生暂停赎回情形的，洞开期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的 时期相应延长。   若本基金洞开期内单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额) 卓越前一服务日的基金总份额的 20%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回或 减慢支付赎回款项。            南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平日赎回 标准实践。   （2）减慢支付赎回款项：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回款项有穷苦或以为因支 付投资东说念主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东说念主 应当接受并阐述扫数的灵验赎回央求（基金合同另有约定的除外），当日按比例办理的赎回 份额不得低于上一服务日基金总份额的 20%，其余赎回央求不错减慢支付赎回款项，但减慢 支付的期限不得卓越 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   （3）缓期办理赎回央求：当基金发生无数赎回，在单个基金份额抓有东说念主卓越基金总份 额 30%以上的赎回央求情形下，基金管制东说念主不错参照以下国法实施缓期办理赎回央求：   对单个基金份额抓有东说念主占基金总份额 30%部分的赎回央求：不错接受行为当日灵验赎回 央求，根据前述“（1）全额赎回”或“（2）减慢支付赎回款项”的约定方式对该部分灵验 赎回央求与其他基金份额抓有东说念主的赎回央求一并办理。   对单个基金份额抓有东说念主卓越基金总份额 30%以上的赎回央求：不错实施缓期赎回，缓期 的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基 础推断赎回金额，依此类推；但若在洞开期临了一日发生上述情形的，卓越部分将视为无效 赎回央求。   如投资东说念主在提交赎回央求时对缓期部分遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求 将被撤消。如果投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎 回处理。   当在统一个洞开期内的一语气两个洞开日发生上述情形时，基金管制东说念主不错根据本质情况， 在对存量基金份额抓有东说念主利益不组成潜在紧要不利影响的前提下对该抓有东说念主的赎回央求予 以全部阐述。   当发生上述无数赎回并减慢支付赎回款项时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真、公告或 通过销售机构文牍等方式在 3 个往复日内文牍基金份额抓有东说念主，说明相干处理方法，并在两 日内在规矩媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头洞开日在规矩媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂 停公告中明确从头洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头洞开的公告。               南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主不错根据相干法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管制东说念主 管制的其他基金份额之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相干国法由基金管 理东说念主届时根据相干法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前文牍基金托管东说念主与相干机 构。   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、妥贴法律律例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主归天，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相干云尔，对于妥贴条件 的非往复过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。   基金管制东说念主不错为投资东说念主持理定投打算，具体国法由基金管制东说念主另行规矩。投资东说念主在办 理定投打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在相干公告或 更新的招募说明书中所规矩的定投打算最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会招供的往复场合或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 管制东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或相干公告。   在相干法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务国法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §9 基金的投资   本基金在灵验贬抑组合风险并保抓邃密流动性的前提下，通过专科化深度研究分析，力 争杀青基金资产的经久稳重升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、北京证券往复所 股票（简称“北交所股票”）止境他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下 同））、内地与香港股票市集往复互联互通机制允许买卖的规矩范围内的香港联合往复所上 市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行的国债、央行单据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开采行的次级债券、政府 支抓机构债券、政府支抓债券、场地政府债券、可调遣债券止境他经中国证监会允许投资的 债券）、资产支抓证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、依期进款止境他银行存 款）、同行存单、货币市集器具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及 经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需妥贴中国证监会的相干规矩。   基金的投资组合比例为：   紧闭期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-100%（其中 港股通股票投资比例不得卓越股票资产的 20%），其中投资于北交所股票的比例不低于非现 金基金资产的 80%。应洞开期流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金洞开期运行前 1 个月 以及洞开期结果后 1 个月内，本基金的股票资产投资比例可不受上述限制。   洞开期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的 往复保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。紧闭期内，本基金不受上述 5% 的限制，但每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金 后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥贴标准后，可 以将其纳入投资范围。   三、投资策略              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，对质券市集当 期的系统性风险以及可预料的将来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围， 在保抓总体风险水平相对稳重的基础上，力求投资组合的稳重升值。此外，本基金将抓续地 进行依期与不依期的资产配置风险监控，当令地作念出相应的调整。   （1）北交所股票的界定   北京证券往复所上市企业的股票。   （2）个股投资策略   本基金依托于基金管制东说念主的投资研究平台，致密追踪中国经济结构转型的改革标的，努 力探寻在调结构、促改革中具备经久价值增长后劲的上市公司。股票投资采选定量和定性分 析相结合的策略。   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、新经济体制下受益于改革，共享改革红利的优质企业；   B、公司所处的行业妥贴国度的计策发展标的，而且公司在行业中具有较着的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有邃密的治理结构，从大鼓动、管制层到中层业务主干有邃密的激励机制， 而且企业的信息走漏公开透明；   E、公司具有邃密的蜕变智力。   本基金将对反应上市公司质料和增长后劲的成长性主义、财务主义和估值主义等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性主义：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务主义：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、计算步履净收益/利润总 额等；   C、估值主义：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   （3）组结伙票的投资眩惑力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，采选专科的估值模子，合理使用估值主义，将国内上市公司的相干估值与国际公司 相应主义进行比较，遴聘其中价值被低估的公司。本基金采选包括解放现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力求遴聘最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险脾气，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱较着高于其内在合理价 值时当令卖出证券。   （5）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司；   C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有眩惑力的投资标的。   （6）存托凭证投资   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主相干信 息走漏情况，关注刊行东说念主基本面情况、市集估值等成分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴聘。   在遴聘债券品种时，当先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主行动等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分辩论组合的流动性管制的本质情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等细目债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价技能，进行个券遴聘，遴聘被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等机动千般的操作方式，力求获取逾额的投资收益。   对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分 析，预测将来收益率弧线的变动趋势，详尽辩论组合流动性决定投资品种。   对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司配景、行业脾气、盈利智力、偿债智力、 流动性等成分，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进 行投资，并采选分散化投资策略，严格贬抑组合举座的背信风险水平。   对于可转债品种，本基金投资可转债将采选定量和定性分析相结合的策略：在定性分析 方面，本基金将当先判断权益类市集的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况 等进行分析；在定量分析方面，本基金将采选南边基金可转债量化监测体系进行评估，判断 可转债市集总体的风险和契机，同期结合可转债估值主义（包括转股溢价率、纯债溢价率、 隐含波动率、到期收益率、Delta 悉数、转债条件等），遴聘基本面和估值均处于成心水平 的可转债进行重心投资。此外，本基金还将根据新发可转债的预测中签率、模子订价测算其 上市溢价水平，积极参与可转债新券的申购。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   为更好地杀青投资主义，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的繁衍金融居品，本基金将根据风险管制的原则，主要遴聘流动性好、往复活跃的 繁衍品合约进行往复。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、 往复活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，指责股票仓位平凡调整的 往复成本，以达到指责投资组合举座风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的，采选流 动性好、往复活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险管制的原则，充分辩论股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采选备兑开仓、delta 中性等策略贬抑 参与股票期权投资。   本基金将关注其他金融繁衍居品的推出情况，如法律律例或监管机构允许基金投资前述 繁衍器具，本基金将按届时灵验的法律律例和监管机构的规矩，制定与本基金投资主义相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估繁衍居品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   资产支抓证券投资要道在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，采选基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格贬抑资产支抓证券的总体投资界限并进行分散投资，以 指责流动性风险。   本基金将积极关注、深刻分析并论证计策配售股票的投资契机，通过详尽分析行业景气 度等多方面成分，结合将来市集走势判断，精选计策配售股票。本基金的剩余紧闭期应长于 获配股票的剩余锁依期。本基金管制东说念主将根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分 基金资产投资于计策配置股票，基金资产并非势必投资于计策配置股票，本基金存在可能无 法配售股票风险。   本基金以依期洞开方式运作，即采选在紧闭期内紧闭运作、紧闭期与紧闭期之间依期开 放的运作方式。洞开期内，基金界限将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而握住变化。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 因此本基金在洞开期将保抓资产妥贴的流动性，以应付其时市集条件下的赎回要求，并指责 资产的流动性风险，作念好流动性管制。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和往复方式的蜕变等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥贴程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）紧闭期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-100% （其中港股通股票投资比例不得卓越股票资产的 20%），其中投资于北交所股票的比例不低 于非现款基金资产的 80%。应洞开期流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金洞开期运行前   （2）洞开期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需 缴纳的往复保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。紧闭期内，本基金不受 上述 5%的限制，但每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并推断），其市值不卓越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并推断）， 不卓越该证券的 10％，实足按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的千般资产支抓证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的统一(指统一信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓越该资产支抓 证券界限的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于统一原始权益东说念主的千般资产支抓证券，不得 卓越其千般资产支抓证券共计界限的 10％；             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干预寰球银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （12）本基金管制东说念主管制的全部洞开式基金抓有一家上市公司刊行的可辅导股票，不得 卓越该上市公司可辅导股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可辅导股票，不得卓越该上市公司可辅导股票的 30%；实足按摄影干指数的组成比例进 行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）在洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的成分致 使基金不妥贴该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）紧闭期内，在职何往复日日终，抓有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%；洞开期内，在职何往复日日终，抓有的买 入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%； 在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金抓有的股票总市值的 20%； 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差推断）应当妥贴基金合同关 于股票投资比例的相干约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓越上一往复日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 在职何往复日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差推断）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的相干约定；在职何往复日内 往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一往复日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得卓越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往复所国法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的股票期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数推断；   （19）洞开期内，基金总资产不得卓越基金净资产的 140%；紧闭期内，本基金的基金 总资产不得卓越基金净资产的 200%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往复的股票实践；   （21）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金投资比例不妥贴上述规矩投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运行。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行妥贴标准后，则本 基金投资不再受相干限制。   为调养基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱止境他不正大的证券往复步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩谢绝的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主止境控股鼓动、本质贬抑东说念主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实践。相干往复必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与走漏。紧要关联往复应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行妥贴 标准后，则本基金投资不再受相干限制。                南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   中国计策新兴产业详尽指数收益率*65%+中证港股通详尽指数（东说念主民币）收益率*10%+中 债总指数收益率*25%。   本基金是夹杂型基金，不错参与港股通股票的投资，以“中国计策新兴产业详尽指数收 益率*65%+中证港股通详尽指数（东说念主民币）收益率*10%+中债总指数收益率*25%”行为本基金 的功绩比较基准，粗略使本基金投资东说念主判断本基金的风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集遍及接受的功绩比较基准推 出，或者是市集上出现愈加允洽用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，按相干监管部门要求履行相干手续后，依据调养基金份额抓有东说念主正当 权益的原则，变更功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会。如果本基金业 绩比较基准所参照的指数在将来不再发布时，基金管制东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情 况下，按相干监管部门要求履行相干手续后，依据调养基金份额抓有东说念主正当权益的原则，选 取相通的或可替代的指数行为功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金为夹杂型基金，一般而言，其经久平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。本基金投资北交所股票，将承担因投资标的、市集轨制以及交 易国法等各别带来的独有风险。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基 金肖似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集风险等境外 证券市集投资所靠近的止境投资风险。 抓有东说念主的利益； 欠妥利益。             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所认识后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金管制东说念主的董事会及董事保证本讲述所载云尔不存在伪善纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的竟然性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主根据本基金合同规矩复核了本讲述中的财务主义、净值发达和投资组合讲述 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金管制东说念主承诺以老实信用、长途尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合讲述所载数据结果 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号         名目         金额（元）                                                例（%）             其中：股票           222,860,832.04            87.82             其中：债券                        -                -                 资产支抓证                    -                -             券               南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               其中：买断式回购                    -                -               的买入返售金融资               产               付金共计     注：本基金本讲述期末通过沪港通往复机制投资的港股市值为东说念主民币 3,052,257.47 元， 占基金资产净值比例 1.23%;通过深港通往复机制投资的港股市值为东说念主民币 15,970,311.93 元，占基金资产净值比例 6.43%。                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金资产净值比       代码           行业类别    公允价值（元）                                                 例（％） A             农、林、牧、渔业                    -                - B             采矿业                         -                - C             制造业            190,000,574.30            76.47 D             电力、热力、燃气                    -                -               及水坐褥和供应业 E             建筑业                         -                - F             批发和零卖业           2,485,587.45             1.00 G             交通运载、仓储和         2,290,952.00             0.92               邮政业 H             住宿和餐饮业                      -                -               南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） I             信息传输、软件和           3,118,007.00          1.25               信息技能服务业 J             金融业                           -             - K             房地产业                          -             - L             租出和商务服务业           5,943,141.89          2.39 M             科学研究和技能服                      -             -               务业 N             水利、环境和寰球                      -             -               设施管制业 O             住户服务、修理和                      -             -               其他服务业 P             耕作                            -             - Q             卫生和社会服务                       -             - R             文化、体育和文娱                      -             -               业 S             详尽                            -             -               共计               203,838,262.64         82.04                                                 金额单元：东说念主民币元        行业类别          公允价值（东说念主民币元）          占基金资产净值比例（%） 能源                        4,937,817.84                 1.99 材料                                   -                    - 工业                        5,058,072.56                 2.04 非必需蹧跶品                               -                    - 必需蹧跶品                     1,590,162.36                 0.64 医疗保健                      1,195,419.14                 0.48 金融                        2,638,347.96                 1.06 科技                                   -                    -                    南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 通讯                             3,602,749.54                     1.45 公用行状                                      -                         - 房地产                                       -                         - 政府                                        -                         - 共计                            19,022,569.40                     7.66   注：以上分类采选彭博行业分类圭臬（BICS）。 明细                                                      金额单元：东说念主民币元                                                              占基金资产                                                公允价值      序号    股票代码        股票称呼    数目（股）                         净值比例                                                 （元）                                                               （％）   注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并推断公允价值参与排序，并按照不同股票分辨 走漏。             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）     本基金本讲述期末未抓有债券。 细     本基金本讲述期末未抓有债券。 券投资明细     本基金本讲述期末未抓有资产支抓证券。 明细     本基金本讲述期末未抓有贵金属。 细     本基金本讲述期末未抓有权证。     无。     本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、 往复活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，指责股票仓位平凡调整的 往复成本，以达到指责投资组合举座风险的目的。               南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的，采选流 动性好、往复活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。    无。    无。 立案访问，或在讲述编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。如是，还应 对相干证券的投资决策标准作念出说明    讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案访问，不存在讲述编制 日前一年内受到公开指责、处罚的情形。 如是，还打发相干股票的投资决策标准作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金管制东说念主从轨制和 进程上要求股票必须先入库再买入。                                        单元：东说念主民币元                        南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              序号                      称呼                金额（元）     本基金本讲述期末未抓有债券。     本基金本讲述期末投资前十名股票中不存在辅导受限情况。     基金管制东说念主依照恪遵法守、老实信用、长途尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                               功绩比较                            净值增长     功绩比较              净值增长                             基准收益     阶段                     率圭臬差     基准收益               ①－③       ②－④                  率①                           率圭臬差                             ②        率③                                                ④                    南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 自基金成         -21.87%   1.20%   -30.00%   0.97%    8.13%    0.23% 立起于今              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以止境他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以止境他基金财产账户相悲怆。   四、基金财产的营救和贬责   本基金财产悲怆于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和 《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。               南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货往复场合的往复日以及国度法律律例规矩需 要对外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支抓证券、金融繁衍品和其他投资等抓续以公允价值计 量的金融资产及欠债。   三、   估值原则   　　基金管制东说念主在细目相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐准 则》、监管部门相干规矩。   （一）对存在活跃市集且粗略获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采选最近往复日的 报价细目公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往复日的报价不成竟然反应公允价值的， 打发报价进行调整，细目公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中辩论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值技能中不应将该限制行为特征辩论。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其多量抓有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用而且有饱和可利用数据 和其他信息支抓的估值技能细目公允价值。采选估值技能细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调整并细目公允 价值。   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化成分，调整最近往复市价，细目公允价钱；           南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调遣债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值技能细目公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产支抓证券，采选估值技能细目公允价值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应采选估值技能细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往复所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市或未挂牌转让的股票和债券，采选估值技能细目公允价值， 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等辅导受限股票，按监管机构或行业协会相干规矩细目 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在较着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近往复日结算价估值。   本基金投资期权，根据相干法律律例以及监管部门的规矩估值。 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 值的公道性。 按国度最新规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及相干法 律律例的规矩或者未能充分调养基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相干法律律例，基金资产净值推断和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金管制东说念主对基金净值信息的推断 结果对外赐与公布。   五、估值标准 量推断，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错成立大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主应每个估值日推断基金资产净值及基金份额净值，并按规矩走漏。 的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   六、估值舛错的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥贴、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为基金份额净值 舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪行变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪行的服务东说念主应当对由于该 估值舛错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据推断差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能预料、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规矩实践。             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往复云尔灭失或被舛错处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担；由于估值舛错服务方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估值舛错服务方对径直损失承担补偿 服务；若估值舛错服务方依然积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值舛错服务方打发更正的情况向相干当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的服务方对相干当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值舛错的相干径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 服务方仍打发估值舛错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错服务方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如果取得 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿 额加上依然取得的欠妥得利返还的总和卓越其本质损失的差额部分支付给估值舛错服务方。   （4）估值舛错调整采选尽量归附至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因细目 估值舛错的服务方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向相干当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值推断出现舛错时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的设施谨防损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责推断，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管制东说念主应于每个洞开日往复结果后推断当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值推断结果复核阐述后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净 值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值舛错处理。 第三方机构公司发送的数据舛错，或国度管帐政策变更、市集国法变更等，基金管制东说念主和基 金托管东说念主诚然依然采选必要、妥贴、合理的设施进行查验，但未能发现舛错的，由此变成的 基金资产估值舛错，基金管制东说念主和基金托管东说念主罢免补偿服务。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应 当积极采选必要的设施松开或摒除由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配有打算详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分配方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提 下，基金管制东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行妥贴标准后对基金收 益分配原则进行调整，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   四、收益分配有打算   基金收益分配有打算中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有打算的细目、公告与实施   本基金收益分配有打算由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度           南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的推断方法，依照《业务国法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。            南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的推断方法如下：   H＝E×年管制费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度扣划后， 管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连接托管东说念主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的推断方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度扣划后，管制东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时连接托管东说念主协商贬责。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相干律例及相应合同规矩，按费 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。            南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财 产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相干 税收征收的规矩代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 按摄影干规矩编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 师事务所止境注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。           南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动 性风险管制规矩》、《基金合同》止境他相干规矩。相干法律律例对于信息走漏的走漏方式、 走漏内容、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的竟然性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予走漏的基金信息通过妥贴 中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息走漏办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息云尔。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息采选阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品云尔纲领 有东说念主大会召开的国法及具体标准，说明基金居品的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息走漏及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当           南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金辨认运作的，基金管制东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货、国债期货和股票期权往复情况， 包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权往复对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资主义。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品云尔纲领的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品云尔纲领，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品云尔纲领其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金居品云尔 纲领的正文应当包括居品概况、基金投资与净值发达、投老本基金波及的用度、风险揭示与 症结教导等中国证监会规矩的走漏事项，相干内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性差 异。基金管制东说念主将按照《信息走漏办法》、《基金合同》及基金招募说明书规矩的基金居品 云尔纲领编制、走漏与更新要求实践。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品云尔纲领、《基金合同》和基金托管合同登载 在规矩网站上，并将基金居品云尔纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》成效 公告。   基金合同成效公告中将说明基金召募情况及基金管制东说念主、基金管制东说念主高档管制东说念主员、基 金司理等东说念主员以及基金管制东说念主鼓动抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。            南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的推断方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在规矩网站上，并将年度讲述教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过妥贴《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在规矩网站上，并将中期讲述教导性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度讲述教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金管制东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述均分辨走漏基金管制东说念主、基金管制东说念主高 级管制东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管制东说念主鼓动抓有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述中走漏股指期货和国债期货往复情 况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示股指期货和国债期货交 易对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资主义。   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述中走漏参与股票期权往复的相干情 况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险主义、估值方法等，并充分揭示股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资主义。   本基金在基金年报及中期讲述中走漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和讲述期内扫数的资产支抓证券明细；在基金季度讲述中走漏其抓有的资 产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通往复的相干情况。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他症结信息”项下 走漏该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中走漏基金组合资产情况止境流动性风险 分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，相干信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复事项，但中国证监会另有规矩的除外；             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，相干 信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将相干情况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐讲述   基金合同辨认的，基金管制东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述教导性公告登 载在规矩报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，相干信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息走漏事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定特意部门及高档管制东说念主 员负责管制信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当妥贴中国证监会相干基金信息走漏内容与 花样准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按摄影干法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新 的招募说明书、基金居品云尔纲领、基金计帐讲述等相干基金信息进行复核、审查，并向基 金管制东说念主进行书面或电子阐述。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴聘走漏信息的报刊。基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介走漏信息，关联词其他寰球媒介不得早于规矩媒介走漏信息，而且在不同媒介上走漏统一 信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律认识书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》辨认后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律律例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长相干信息走漏的情形：   ?   一、本基金的信息走漏应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动 性风险管制规矩》、《基金合同》止境他相干规矩。相干法律律例对于信息走漏的走漏方式、 走漏内容、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的竟然性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予走漏的基金信息通过妥贴 中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息走漏办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息云尔。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：           南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   四、本基金公开走漏的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息采选阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品云尔纲领 有东说念主大会召开的国法及具体标准，说明基金居品的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息走漏及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金辨认运作的，基金管制东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货、国债期货和股票期权往复情况， 包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权往复对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资主义。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品云尔纲领的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品云尔纲领，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品云尔纲领其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金居品云尔 纲领的正文应当包括居品概况、基金投资与净值发达、投老本基金波及的用度、风险揭示与 症结教导等中国证监会规矩的走漏事项，相干内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性差 异。基金管制东说念主将按照《信息走漏办法》、《基金合同》及基金招募说明书规矩的基金居品 云尔纲领编制、走漏与更新要求实践。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品云尔纲领、《基金合同》和基金托管合同登载 在规矩网站上，并将基金居品云尔纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告           南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》成效 公告。   基金合同成效公告中将说明基金召募情况及基金管制东说念主、基金管制东说念主高档管制东说念主员、基 金司理等东说念主员以及基金管制东说念主鼓动抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的推断方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在规矩网站上，并将年度讲述教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过妥贴《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在规矩网站上，并将中期讲述教导性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度讲述教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金管制东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述均分辨走漏基金管制东说念主、基金管制东说念主高 级管制东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管制东说念主鼓动抓有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述中走漏股指期货和国债期货往复情 况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示股指期货和国债期货交 易对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资主义。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述中走漏参与股票期权往复的相干情 况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险主义、估值方法等，并充分揭示股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资主义。   本基金在基金年报及中期讲述中走漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和讲述期内扫数的资产支抓证券明细；在基金季度讲述中走漏其抓有的资 产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通往复的相干情况。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他症结信息”项下 走漏该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中走漏基金组合资产情况止境流动性风险 分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，相干信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复事项，但中国证监会另有规矩的除外； 基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，相干 信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将相干情况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐讲述   基金合同辨认的，基金管制东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述教导性公告登 载在规矩报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，相干信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   六、信息走漏事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定特意部门及高档管制东说念主 员负责管制信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当妥贴中国证监会相干基金信息走漏内容与 花样准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按摄影干法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新 的招募说明书、基金居品云尔纲领、基金计帐讲述等相干基金信息进行复核、审查，并向基 金管制东说念主进行书面或电子阐述。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴聘走漏信息的报刊。基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介走漏信息，关联词其他寰球媒介不得早于规矩媒介走漏信息，而且在不同媒介上走漏统一 信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律认识书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》辨认后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律律例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长相干信息走漏的情形：            南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所认识后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金管制东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东说念主应以基金份额抓有东说念主的原有账户份额为基础，阐述相应 侧袋账户份额。   二、侧袋账户的成立   基金管制东说念主可为本基金成立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建树账套，实行悲怆 核算。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求卓越前一服务日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩主义应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分配”部分规矩的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东说念主不错将与侧袋账户相干的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   八、特定资产的处置变现和支付   特定资产归附流动性后，基金管制东说念主应当按照抓有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产 赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应款项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东说念主应参照基金计帐讲述的相干要求，在辨认侧 袋机制后实时遴聘妥贴《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并出具专项审计认识。侧袋 账户资产实足计帐后，基金管制东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、辨认侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和辨认侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计认识。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等症结信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、相干用度发生情况等症结信息。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规矩的基金净值信息走漏方式和 频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 走漏侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。基金 管制东说念主应当在基金依期讲述中走漏讲述期内特定资产处置进展情况,可根据特定资产处置进 展情况走漏讲述期末特定资产可变现净值或净值区间，但上述可变现净值或净值区间（如有） 不行为基金管制东说念主对于特定资产最终变现价钱的承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相干规矩，如将来法律律例或监管国法修改导致相干内容被 取消或应被变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴标准后，可径直对本部 老实容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的独有风险 例范围为 60%-100%，港股通股票投资比例不得卓越股票资产的 20%，其中投资于北交所股票 的比例不低于非现款基金资产的 80%。因此，国内和港股通标的股票市集和债券市集的变化 均会影响到基金功绩发达，基金净值发达因此可能受到影响。 放期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回，即投资者要辩论在紧闭期期资金不成赎回 的风险。   本基金投资于法律律例规矩范围内的香港联合往复所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金肖似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及往复国法不同等境外证券市集投资所靠近的独有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，而且资金不留港 （港股往复后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所采选的报价 汇率可能存在报价各别，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的国法设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别，以抵挡该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而指责基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放，国际资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国际资金流动发达出高度相干性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港往复市集轨制或国法不同带来的风险   香港市集往复国法有别于内地 A 股市集国法，在“内地与香港股票市集往复互联互通 机制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转往复机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   ②唯独内地与香港均为往复日且粗略满足结算安排的往复日才为港股通往复日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往复所规矩的其他情形时，香港联合往复所将 可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通往复的风险；出现内地证券往复所证券 往复服务公司认定的往复非常情况时，内地证券往复所证券往复服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通往复的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通往复日）卖出股票，T+2 日（港股通往复日，即为卖出当日 之后第二个港股通往复日）才能在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往复日的设定原因，本基金可能靠近卖出 港股后资金不成实时到账，而变成支付赎回款日期比平日情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不成实时调整基金资产组合中港股投资比例，变成比例超标的风险。   ⑤香港联合往复所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联合往复所规矩，在往复所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采选 停牌设施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合往复所对停牌的具体时长并 莫得量化规矩，仅仅细目了“尽量裁减停牌时期”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可 能的上市公司根据其财务状态在证券简称前加入相应标识（举例，ST 及*ST 等标识）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合往复所市集莫得风险警示板，香港联合往复所采选非 量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合往复所上市 公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所抓个股遭受非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调整带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港联合往复所开市前阶段，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联 合往复所抓续往复时段或者收市竞价往复时段，当日本基金将靠近不成通过港股通进行买入 往复的风险。   ②港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制国法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不成再进行调出港股的买入往复风险及股 价波动风险。   ③港股通往复日设定的风险              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   根据现行的港股通国法，唯独内地与香港均为往复日且粗略满足结算安排的往复日才为 港股通往复日，存在港股通往复日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常往复但港股通不成如常进行往复），而导致基金所抓的港股组合在后续港股通往复日开 市往复中汇聚体现市集反应而变成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所抓港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司行动的处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，本基金因所抓港股通标的股票权益分配、调遣、上市公司被收 购等情形或者非常情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合往复所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者调遣等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购职权在香港联合往复所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分配、调遣或者上市公司被收购等所取得的非香港联合往复所上市证券， 不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述国法，利益得不到最 大化以致受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限服务公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限服务公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的抓有行为推断基准； 投票数目超出抓非凡量的，按照比例分配抓有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港市集适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资行动受到限制或合 同不成平日实践，从而使得基金资产靠近损失的可能性。此外，香港市集可能会常常采选某 些管制设施，如老本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险   香港市集对上市公司日常计算步履的管帐处理、财务报表走漏等管帐核算圭臬的规矩可 能与境内存在一定各别，可能导致基金司理对公司盈利智力、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律律例可能与境内存在一定各别，可能会要求基金就股息、利 息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收规矩可能发生变化，或者实施具有讲究力的改良，从而导致基金向该市集合 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预测的额外税项。 带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 价钱与基金投资品种价钱的相干度指责带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、往复敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可能加多本基金 净值的波动性。 动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。   （1）信用风险也称为背信风险，它是指资产支抓证券参与主体对它们所承诺的各式合 约的背信所变成的可能损失。勤俭单道理上讲，信用风险发达为证券化资产所产生的现款流 不成支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支抓证券行为固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 支抓证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产支抓证券不成飞速、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操格调险是指相干各方在业务操作过程中，因操作失实或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支抓证券往复结构较为复杂、参与方较多、往复文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   《基金合同》成效之日起 3 年后的年度对日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自 动辨认，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。法律律例或中国证监会另 有规矩的，从其规矩。如本基金在《基金合同》成效 3 年后络续存续的，一语气 20 个服务日 出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主 应当在依期讲述中赐与走漏；一语气 30 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基 金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同辨认，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证抓 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有职权等方面存在各别可能激发的风险； 存托凭证抓有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动 敛迹存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证 抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 信息走漏监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的 其他风险。   （1）由于投资标的、市集轨制以及往复国法等各别带来的独有风险   北京证券往复所是悲怆于沪深证券往复所之外的寰球性证券往复所，其轨制国法，包括 股票刊行、往复、分层管制、投资者妥贴性等方面与沪深证券往复所的轨制国法存在一定差 别，可能导致挂牌股票股价波动较大。且北交所市集行为全新的市集，相干轨制国法还需要 握住改良和完善。这些成分的变化可能对本组合干预或退出投资加多难度，从而对投资收益 以及平日的申购赎回产生径直或迤逦的影响。   （2）流动性风险   北交所将以现存的新三板精选层为基础组建，与沪深证券往复所上市公司比拟，北交所 挂牌公司可能股权相对汇聚、投资者门槛较高，因此市集举座流动性可能弱于沪深证券往复 所，投资者可能在特定阶段对北交所部分个股形成一致性预期，因此基金存在抓有股票无法 平日往复的风险。   （3）上市公司计算风险   北交所主要服务蜕变式中小企业，企业多处于成经久，界限可能偏小，往往具有依赖核 心技能东说念主员和供应商、客户汇聚度高、打发外部冲击智力较弱等脾气，企业上市后的抓续创 新智力、收入及盈利水对等仍具有较大不细目性。   （4）上市公司退市风险   北交所股票可能因触及退市情形被辨认上市。因触及往复类情形被辨认上市的北交所股 票，不干预退市整理期；因触及财务类、表率类及紧要犯法类情形被辨认上市的，干预退市 整理期往复 15 个往复日。   本基金可投资于辅导受限证券，因此可能靠近在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于辅导受限证券的非辅导脾气，在本基金参与投资后将在一依期限内无法辅导， 在靠近基金大界限赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。咫尺，本基金管制东说念主 已建立了健全的里面贬抑体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批进程、 信息走漏、日常风险监控等标准，作念好危急处理预案，确保辅导受限证券投资的正当合规。 其因红利再投资所得的份额自阐述之日起运行推断抓无意期，并于该份额赎回时按照本基金 相干法律文献的约定遴聘适用的赎回费率并推断赎回费，敬请投资东说念主属意。 投资风险与价钱波动由投资者自行承担。计策配售股票有可能出现股价波动较大的情况，投 资者有可能靠近计策配售股票价钱大幅波动的风险。            南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   二、市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资情绪和往复轨制等各式成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集出息、行业竞争、东说念主员造就等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司计算不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资千般化来分散这种非系统风险，但不成实足规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 相干的风险，单一的久期主义并不成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。   三、洞开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 管制风险。 易的实践难度普及，买入成本或变现成本加多。为了克服流动性风险，本基金将在坚抓分散 化投资和精选个券原则的基础上，通过一系列风险贬抑主义加强对流动性风险的追踪、防护 和贬抑，但基金管制东说念主并不保证实足幸免此类风险。   （1）因技能成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制成立、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）因东说念主为成分而产生的风险、如内幕往复、讹诈行动等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）金融市集危急、行业竞争、代理商背信、基金托管东说念主背信等超出基金管制东说念主自身 径直贬抑智力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   （8）其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场遍及端正等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采选的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，但 销售机构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险品级评价结果不得低于基金管制 东说念主作出的风险品级评价结果。销售机构基于自身采选的评价方法可能对基金的风险品级进行 依期或不依期的调整，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产 品风险之间的匹配检修。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金每两年洞开一次申购和赎回，投资东说念主需在洞开期建议申购赎回央求，在非洞开期 间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。   本基金每两年洞开一次申购和赎回，而且每个洞开期的肇端日和辨认日所对应的日期日 期可能并不调换，因此，投资东说念主需关注本基金的相干公告，幸免因错过洞开期而无法申购或 赎回基金份额。   洞开期内，基金界限将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而握住变化，如果由于投 资东说念主的一语气多量赎回而导致本基金管制东说念主被动抛售所抓有投资品种以应付本基金赎回的现 金需要，则可能使本基金资产变现穷苦，本基金靠近流动性风险或需承担额外的冲击成本。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为夹杂型证券投资基金，紧闭期内股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范 围为 60%-100%（其中港股通股票投资比例不得卓越股票资产的 20%），投资于北交所股票的 比例不低于非现款基金资产的 80%。根据《流动性风险管制规矩》的相干要求，本基金会审 慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管制设施，因此本基金流动性风险也 不错得到灵验贬抑。             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）无数赎回情形下的流动性风险管制设施   若本基金洞开期内单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额) 卓越前一服务日的基金总份额的 20%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回或 减慢支付赎回款项。 序实践。 投资东说念主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东说念主应 当接受并阐述扫数的灵验赎回央求（基金合同另有约定的除外），当日按比例办理的赎回份 额不得低于上一服务日基金总份额的 20%，其余赎回央求不错减慢支付赎回款项，但减慢支 付的期限不得卓越 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。 以上的赎回央求情形下，基金管制东说念主不错参照以下国法实施缓期办理赎回央求：   对单个基金份额抓有东说念主占基金总份额 30%部分的赎回央求：不错接受行为当日灵验赎回 央求，根据前述“1）全额赎回”或“2）减慢支付赎回款项”的约定方式对该部分灵验赎回 央求与其他基金份额抓有东说念主的赎回央求一并办理。   对单个基金份额抓有东说念主卓越基金总份额 30%以上的赎回央求：不错实施缓期赎回，缓期 的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基 础推断赎回金额，依此类推；但若在洞开期临了一日发生上述情形的，卓越部分将视为无效 赎回央求。   如投资东说念主在提交赎回央求时对缓期部分遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求 将被撤消。如果投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎 回处理。   当在统一个洞开期内的一语气两个洞开日发生上述情形时，基金管制东说念主不错根据本质情况， 在对存量基金份额抓有东说念主利益不组成潜在紧要不利影响的前提下对该抓有东说念主的赎回央求予 以全部阐述。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大界限赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管制器具，行为特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的赞成设施，包括但 不限于缓期办理无数赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他设施。同期基金管制东说念主           南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东说念主的利益。当实 施备用的流动性风险管制器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、基金投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险   本基金功绩比较基准仅行为覆按基金功绩的参考，功绩比较基准的发达并不代表基金实 际的收益情况。本基金本质运作中投资的对象止境权重与基准指数的成份券止境权重并非完 全一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于灵验阻遏并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平日洞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧 袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前期具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性而且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金依期 讲述中走漏讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的 服务。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主推断各项投资运作主义和基金功绩主义时仅需辩论主袋账 户资产，并根据相干规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金走漏的功绩主义不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、辨认和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后 2 日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的辨认事由   有下列情形之一的，经履行相干标准后，《基金合同》应当辨认： 连接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》辨认情形出当前，由基金财产计帐小组调和接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘妥贴《证券法》规矩的管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐讲述出具法律认识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。            南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，计帐期限相应顺延。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。相干法律律例或监管部门另有规矩的，按相干法律律例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有打算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经妥贴《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在规矩 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容节录   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的职权、义务   （一）基金管制东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》悲怆运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相干法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要设施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律规矩决定基金收益的分配有打算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓动职权，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在妥贴相干法律、律例的前提下，制订和调整相干基金认购、申购、赎回、调遣、 转托管、非往复过户和定投等的业务国法，在法律律例和基金合同规矩的范围内决定和调整 基金相干费率结构和收费方式；   （17）寄托第三方机构办理本基金的往复、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎长途的原则管制和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此悲怆,对所管制的不同基金分辨管制，分辨记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》止境他相干规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选妥贴合理的设施使推断基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的规矩，按相干规矩推断并走漏基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》止境他相干规矩，履行信息走漏及讲述义务；   （12）保守基金贸易好意思妙，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》止境他相干规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主泄露，但向 监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配有打算，实时向基金份额抓有东说念主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》止境他相干规矩召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相干云尔不低 于法律律例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规矩时期发出，而且保证投资者 粗略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金相干的公开云尔，并在支付合 理成本的条件下得到相干云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文牍基金 托管东说念主；             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全营救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采选必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以老实信用、长途尽责的原则抓有并安全营救基金财产；   （2）成立特意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场合，配备饱和的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此悲怆；对            南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分辨建树账户，悲怆核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此悲怆；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》止境他相干规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）营救由基金管制东说念主代表基金坚毅的与基金相干的紧要合同及相干凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》止境他相干规矩另有规矩外， 在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关或因审计、法 律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主推断的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相干的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，说明基金管制 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管制东说念主有未实践 《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了妥贴的设施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干云尔 20 年以上；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或相干规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》止境他相干规矩，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金管制东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行业监 督管制机构，并文牍基金管制东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而罢免；   （20）按规矩监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的职权和义务            南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息云尔；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）厚爱阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息走漏，实时利用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》辨认的有限服务；   （6）不从事任何有损基金止境他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的标准和国法             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额抓有东说念主大会另有规矩 的，以届时灵验的法律律例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规矩的除外：   （1）辨认《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会标准；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额推断，下同）就统一事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式；   （3）调整相干基金认购、申购、赎回、调遣、非往复过户、转托管等业务的国法；   （4）加多或调整基金份额类别建树、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 国法进行调整；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；            南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管制东说念主，基金管制东说念主应 当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 文牍建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 基金份额抓有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得阻滞、搅扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）授权寄托阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通讯方式、寄托的公证机关止境连接方式和连接东说念主、表决 认识寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管制东说念主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票着力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐述妥贴法律律例、《基金合同》和会议文牍的规矩， 而且抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主抓有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清晰，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文牍的非 现场方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内一语气公布相干 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文牍不参加收取表决认识的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主 代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东说念主出具的寄托东说念主抓 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐述妥贴法律律例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错采选书面、聚集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主细目并在会议文牍中列明。 授权方式不错采选书面、聚集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定标准细目和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 连接方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以止境决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更 换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、辨认《基金合同》、本基金与其他基金合并以止境决议通过 方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐述，不然提交妥贴会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议文牍规矩的表 决认识视为灵验表决，表决认识无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议运行后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主抓东说念主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果采选通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分辨抓有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相干基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内容被取消或变更的，基 金管制东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管国法协商一致并提前公告后，可径直对 本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配有打算详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分配方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；            南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提 下，基金管制东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行妥贴标准后对基金收 益分配原则进行调整，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   （四）收益分配有打算   基金收益分配有打算中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配有打算的细目、公告与实施   本基金收益分配有打算由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的推断方法，依照《业务国法》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规矩。   四、与基金财产管制、运作相干用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的推断方法如下：   H＝E×年管制费率÷当年天数             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度扣划后， 管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连接托管东说念主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的推断方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度扣划后，管制东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时连接托管东说念主协商贬责。   上述“(一)基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相干律例及相应合同规矩，按费 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财 产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相干 税收征收的规矩代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的规矩。   五、基金财产的投资标的和投资限制              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、北京证券往复所 股票（简称“北交所股票”）止境他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下 同））、内地与香港股票市集往复互联互通机制允许买卖的规矩范围内的香港联合往复所上 市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行的国债、央行单据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开采行的次级债券、政府 支抓机构债券、政府支抓债券、场地政府债券、可调遣债券止境他经中国证监会允许投资的 债券）、资产支抓证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、依期进款止境他银行存 款）、同行存单、货币市集器具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及 经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需妥贴中国证监会的相干规矩。   基金的投资组合比例为：   紧闭期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-100%（其中 港股通股票投资比例不得卓越股票资产的 20%），其中投资于北交所股票的比例不低于非现 金基金资产的 80%。应洞开期流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金洞开期运行前 1 个月 以及洞开期结果后 1 个月内，本基金的股票资产投资比例可不受上述限制。   洞开期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的 往复保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。紧闭期内，本基金不受上述 5% 的限制，但每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金 后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥贴标准后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）紧闭期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-100% （其中港股通股票投资比例不得卓越股票资产的 20%），其中投资于北交所股票的比例不低 于非现款基金资产的 80%。应洞开期流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金洞开期运行前   （2）洞开期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需 缴纳的往复保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。紧闭期内，本基金不受 上述 5%的限制，但每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款；              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并推断），其市值不卓越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并推断）， 不卓越该证券的 10％，实足按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的千般资产支抓证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的统一(指统一信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓越该资产支抓 证券界限的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于统一原始权益东说念主的千般资产支抓证券，不得 卓越其千般资产支抓证券共计界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干预寰球银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （12）本基金管制东说念主管制的全部洞开式基金抓有一家上市公司刊行的可辅导股票，不得 卓越该上市公司可辅导股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可辅导股票，不得卓越该上市公司可辅导股票的 30%；实足按摄影干指数的组成比例进 行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）在洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的成分致 使基金不妥贴该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）紧闭期内，在职何往复日日终，抓有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%；洞开期内，在职何往复日日终，抓有的买 入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （16）在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%； 在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金抓有的股票总市值的 20%； 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差推断）应当妥贴基金合同关 于股票投资比例的相干约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓越上一往复日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 在职何往复日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差推断）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的相干约定；在职何往复日内 往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一往复日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得卓越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往复所国法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数推断；   （19）洞开期内，基金总资产不得卓越基金净资产的 140%；紧闭期内，本基金的基金 总资产不得卓越基金净资产的 200%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往复的股票实践；   （21）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金投资比例不妥贴上述规矩投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运行。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行妥贴标准后，则本 基金投资不再受相干限制。   六、基金资产净值的推断方法和公告方式 量推断，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错成立大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主应每个估值日推断基金资产净值及基金份额净值，并按规矩走漏。             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   七、基金合同澌灭和辨认的事由、标准以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的辨认事由   有下列情形之一的，经履行相干标准后，《基金合同》应当辨认： 连接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》辨认情形出当前，由基金财产计帐小组调和接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘妥贴《证券法》规矩的管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐讲述出具法律认识书；              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。相干法律律例或监管部门另有规矩的，按相干法律律例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有打算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经妥贴《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   八、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照 深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚恳、长途、尽责地履行基金 合同规矩的义务，调养基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式            南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                  南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  §20 基金托管合同的内容节录    一、基金托管合同当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称呼：南边基金管制股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    邮政编码：518017    法定代表东说念主：周易    成立时期：1998 年 3 月 6 日    批准成立机关：中国证券监督管制委员会    批准成立文号：证监基字19984 号    组织花样：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元    存续期间：抓续计算    计算范围：基金召募；基金销售；资产管制以及中国证监会许可的其它业务。    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    成立时期：1987 年 3 月 30 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    计算范围：接纳公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供营救箱服务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务；计算结汇、售 汇业务。    注册老本：742.63 亿元东说念主民币    组织花样：股份有限公司    存续期间：抓续计算              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相干法律律例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴聘标 准的，基金管制东说念主应事前或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金本质 投资是否妥贴基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、北京证券往复所 股票（简称“北交所股票”）止境他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下 同））、内地与香港股票市集往复互联互通机制允许买卖的规矩范围内的香港联合往复所上 市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行的国债、央行单据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开采行的次级债券、政府 支抓机构债券、政府支抓债券、场地政府债券、可调遣债券止境他经中国证监会允许投资的 债券）、资产支抓证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、依期进款止境他银行存 款）、同行存单、货币市集器具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及 经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需妥贴中国证监会的相干规矩。   基金的投资组合比例为：   紧闭期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-100%（其中 港股通股票投资比例不得卓越股票资产的 20%），其中投资于北交所股票的比例不低于非现 金基金资产的 80%。应洞开期流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金洞开期运行前 1 个月 以及洞开期结果后 1 个月内，本基金的股票资产投资比例可不受上述限制。   洞开期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的 往复保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。紧闭期内，本基金不受上述 5% 的限制，但每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金 后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥贴标准后，可 以将其纳入投资范围。   （1）紧闭期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-100% （其中港股通股票投资比例不得卓越股票资产的 20%），其中投资于北交所股票的比例不低 于非现款基金资产的 80%。应洞开期流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金洞开期运行前   （2）洞开期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需 缴纳的往复保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。紧闭期内，本基金不受 上述 5%的限制，但每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并推断），其市值不卓越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并推断）， 不卓越该证券的 10％，实足按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的千般资产支抓证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的统一(指统一信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓越该资产支抓 证券界限的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于统一原始权益东说念主的千般资产支抓证券，不得 卓越其千般资产支抓证券共计界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干预寰球银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （12）本基金管制东说念主管制的全部洞开式基金抓有一家上市公司刊行的可辅导股票，不得 卓越该上市公司可辅导股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可辅导股票，不得卓越该上市公司可辅导股票的 30%；实足按摄影干指数的组成比例进 行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）在洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的成分致 使基金不妥贴该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）紧闭期内，在职何往复日日终，抓有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%；洞开期内，在职何往复日日终，抓有的买 入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%，其中，              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%； 在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金抓有的股票总市值的 20%； 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差推断）应当妥贴基金合同关 于股票投资比例的相干约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓越上一往复日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 在职何往复日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差推断）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的相干约定；在职何往复日内 往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一往复日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得卓越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往复所国法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数推断；   （19）洞开期内，基金总资产不得卓越基金净资产的 140%；紧闭期内，本基金的基金 总资产不得卓越基金净资产的 200%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往复的股票实践；   （21）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金投资比例不妥贴上述规矩投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运行。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行妥贴标准后，则本 基金投资不再受相干限制。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；           南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱止境他不正大的证券往复步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩谢绝的其他步履。 者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 往复的，应当妥贴基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实践。相干往复必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与走漏。紧要关联往复应提交基金管制东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行妥贴 标准后，则本基金投资不再受相干限制。   （二）基金托管东说念主根据相干法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主遴聘 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管制东说念主应根据法律律例的规矩及《基金 合同》的约定，细目妥贴条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的往复敌手是否妥贴相干规矩进行监督。对于不妥贴规矩的银 行进款，基金托管东说念主不错断绝实践，并文牍基金管制东说念主。相干法律律例或监管部门制定或修 改新的依期进款投资政策，基金管制东说念主履行妥贴标准后，可相应调整投资组合限制的规矩。   基金管制东说念主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务进程、岗亭 职责、风险贬抑设施和监察稽核轨制，切实防护相干风险。基金托管东说念主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核相干合同、账户云尔、投资指示、进款证实书等相干 文献，切实履行托管职责。   （1）基金管制东说念主负责贬抑信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付智力等波及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行欠妥变成基金财产损失的， 由基金管制东说念主承担服务。   （2）基金管制东说念主负责贬抑流动性风险，并承担因贬抑不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金管制东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不成满足基金平日结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东说念主须加强里面风险贬抑轨制的成立。如因基金管制东说念主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金管制东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金法》、《运 作办法》等相干法律律例，以及国度相干账户管制、利率管制、支付结算等的各项规矩。            南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金投资银行进款合同的坚毅、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东说念主应与妥贴经历的进款银行总行或其授权分行坚毅《基金进款业务总体 相助合同》（以下简称《总体相助合同》），细目《进款合同书》的花样范本。《总体相助 合同》和《进款合同书》的花样范本由基金托管东说念主与基金管制东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相干律例对《进款合同书》的内容进行复核等。   （3）基金管制东说念主应在《进款合同书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、连接东说念主和连接电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构止境上司行应予配合。   （5）基金管制东说念主应在《进款合同书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款合同书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切服务。   （6）基金管制东说念主应在《进款合同书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管制东说念主应实时书面文牍进款银行，书面文牍应加盖基金托管东说念主预留印鉴。 进款分支机构应实时就变更事项向基金管制东说念主、基金托管东说念主出具持重书面阐述书。变更文牍 的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定连接东说念主变更，应实时 加盖公章书面文牍对方。   （7）基金管制东说念主应在《进款合同书》中规矩，因依期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管制东说念主应当依据基金管制东说念主与进款银行坚毅的《总 体相助合同》、《进款合同书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主营救和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东说念主应在 《进款合同书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐述或到期支款的灵验凭证，且对应每笔存 款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至 基金托管东说念主指定连接东说念主；若进款银行分支机构代为营救进款凭证的，由进款银行分支机构指 定管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东说念主向进款银行建议补办央求，基金管制东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主，原 进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管制东说念主应在《进款合同书》中规矩，对于存期卓越 3 个月的依期进款，进款银行应 于每季末后 5 个服务日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单变成 的资金被挪用、盗取的服务由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定连接东说念主。   （4）到期兑付   基金管制东说念主提前文牍基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话征询。进款到期前基金 管制东说念主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文牍基金管制东说念主与存 款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金管制东说念主应将接洽结果文牍基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日文牍基金管制东说念主。   基金管制东说念主应在《进款合同书》中规矩，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具相干阐述文献后，与 进款银行指定管帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个服务日支付，进款银行需 按原合同约定利率和本质缓期天数支付缓期利息。   如果在进款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因， 基金管制东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东说念主与进款银行坚毅的《进款合同书》实践。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在进行进款投资时有违背相干法律律例的规矩及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面花样文牍基金管制东说念主在 10 个服务日内纠正。基金管制东说念主对基 金托管东说念主文牍的违法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基            南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法行动，                   应立即讲述中国证监会，                             同期文牍基金管制东说念主在 10 个服务日内纠正或断绝结算，若因基金管制东说念主拒子虚践变成基金财产损失的，相干损失由 基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何服务。   （四）基金托管东说念主根据相干法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥贴法律法 规及行业圭臬的、经介怀遴聘的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单并约定各往复 敌手所适用的往复结算方式。基金管制东说念主有服务确保实时将更新后的往复敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主应严格按照往复敌手名单 的范围在银行间债券市集遴聘往复敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行 间债券市集往复敌手名单进行往复。在基金存续期间基金管制东说念主不错调整往复敌手名单，但 应将调整结果至少提前一个服务日书面文牍基金托管东说念主。新名单细目时已与本次剔除的往复 敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的往复。如基金管 理东说念主根据市集需要临时调整银行间债券往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明理 由，并在与往复敌手发生往复前 3 个往复日内与基金托管东说念主协商贬责。   基金管制东说念主负责对往复敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的往复国法进行往复，并负 责贬责因往复敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的往复敌手在基金管制东说念主细目 的时期内仍未承担背服气务止境他相干法律服务的，基金管制东说念主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向相干往复敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的往复敌手进行往复时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨服务。   （五）本基金投资辅导受限证券，应遵命《对于基金投资非公开采行股票等辅导受限证 券相干问题的文牍》等相干监管规矩。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等辅导受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登记结算有限 服务公司、中央国债登记结算有限服务公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券往复所或寰球银行间债券市集往复的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 事会批准的相干基金投资辅导受限证券的投资决策进程、风险贬抑轨制。基金投资非公开采 行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述云尔应包 括但不限于基金投资辅导受限证券的投资额度和投资比例贬抑情况。           南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个服务日将上述云尔书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述云尔后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述云尔。   基金管制东说念主对本基金投资辅导受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采选积极有 效的设施，在合理的时期内灵验贬责基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷苦时，基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资辅导受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何服务。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金管制 东说念主应保证上述信息的竟然、好意思满，并应至少于拟实践投资指示前两个服务日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时期进行审核。   由于基金管制东说念主未实时提供相干证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担服务。 限证券的行动。如发现基金管制东说念主违背了《基金合同》、《托管合同》以止境他相干法律法 规的相干规矩，应实时文牍基金管制东说念主，并申诉中国证监会，同期采选合理设施保护基金投 资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管制东说念主的犯法、违法以及违背《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予实践，独立即文牍基金管制东说念主纠正，基金管制东说念主不予纠正或已代表基金 签署合同不得子虚践时，基金托管东说念主应向中国证监会讲述。 露所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管制东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，厚爱评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、长途尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应妥贴法律律例及监管机构的 相干规矩。   （七）基金托管东说念主根据相干法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值推断、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、相干信息走漏、基金宣 传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管合同的规矩，应实时以电话、邮件或书面教导等方式文牍基金管制东说念主 限期纠正。 基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到文牍 后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文牍，基金管制东说念主应以书面花样给基金托           南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规 依期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对 基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 合同对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导，基金管制东说念主应在规矩 时期内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、 基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管制东说念主应积极 配合提供相干数据云尔和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据往复标准依然成效的指示违背法律、行政律例 和其他相干规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管制东说念主实时纠正，由此变成 的损失由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文牍义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法行动，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金管制东说念主限期纠正。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所认识后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规矩。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金管制东说念主推断的基金资产净值和基金份额净值，根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、 相干信息走漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 实践或无故延长实践基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管合同止境他相干规矩时，应实时以书面花样文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面文牍后应不才一服务日前实时查对并以书面花样给基金管制东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随 时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律律例、基金合同和本托管合同 对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面教导，基金托管东说念主应在规矩 时期内恢复并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关云尔以供基金管制东说念主核查托管财产的好意思满性和竟然性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时讲述中国证监会，同期文牍 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   四、基金财产营救   （一）基金财产营救的原则 经基金管制东说念主的正大指示，不得自交运用、贬责、分配基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 本质灵验贬抑下的资产及什物证券等在基金托管东说念主营救期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的服务。 并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金 管制东说念主采选设施进行催收，基金管制东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的讹诈、断然、症结或歇业 等原因给基金资产变成的损失等不承担服务。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 抓有期限妥贴《基金法》、《运作办法》等相干规矩后，基金管制东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时期内，基金管制东说念主应遴聘 妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资 讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 户”），营救基金的银行进款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主计帐服务，基 金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规矩实践。 的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按相干规矩开立、使用并管制；若无相干规矩， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实践。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的相干规矩，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 理东说念主协助基金托管东说念主按摄影干法律律例和本合同的约定协商后开立。新账户按相干规矩使用 并管制。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的营救   基金财产投资的相干什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限服务公司或单据营业中心的代营救库，什物营救凭证由基金托管东说念主抓有。什物              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主除外机构本质灵验贬抑的有价凭证不承担营救服务。   （八）与基金财产相干的紧要合同的营救   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产相干的紧要合同的原件分辨由基金管制东说念主、 基金托管东说念主营救。除本合同另有规矩外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产相干的紧要 合同应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管制东说念主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东说念主处。 因基金管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管制东说念主 负责。紧要合同的营救期限不低于法律律例规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金管制东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值推断、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的推断、复核与完成的时期及标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数目推断，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管制东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机 制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主每个估值日推断基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规矩 走漏。   基金管制东说念主每估值日对基金资产进行估值后（基金管制东说念主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外），将基金资产净值、基金份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金管制东说念主按规矩对外公布。 基金的基金管帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未           南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化成分，调整最近往复市价，细目公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调遣债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值技能细目公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产支抓证券，采选估值技能细目公允价值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应采选估值技能细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往复所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市或未挂牌转让的股票和债券，采选估值技能细目公允价值， 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等辅导受限股票，按监管机构或行业协会相干规矩细目 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在较着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近往复日结算价估值。   本基金投资期权，根据相干法律律例以及监管部门的规矩估值。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 按国度最新规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及相干法 律律例的规矩或者未能充分调养基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相干法律律例，基金资产净值推断和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金管制东说念主对基金净值信息的推断 结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥贴、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额净 值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪行变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪行的服务东说念主应当对由于该 估值舛错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据推断差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能预料、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规矩实践。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往复云尔灭失或被舛错处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担；由于估值舛错服务方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估值舛错服务方对径直损失承担补偿 服务；若估值舛错服务方依然积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值舛错服务方打发更正的情况向相干当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的服务方对相干当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值舛错的相干径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 服务方仍打发估值舛错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错服务方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如果取得 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿 额加上依然取得的欠妥得利返还的总和卓越其本质损失的差额部分支付给估值舛错服务方。   （4）估值舛错调整采选尽量归附至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因细目 估值舛错的服务方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向相干当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值推断出现舛错时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的设施谨防损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （四）基金管帐轨制   按国度相干部门规矩的管帐轨制实践。   （五）基金账册的建立               南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的统一记账方法和管帐处 理原则，分辨独随即建树、记录和营救本基金的全套账册，对相干各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行悲怆的复核。查对不符时， 应实时文牍基金管制东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核； 在季度结果之日起 15 个服务日内完成基金季度讲述的编制及复核并公告；在上半年结果之 日起两个月内完成基金中期讲述的编制及复核并公告；在每年结果之日起三个月内完成基金 年度讲述的编制及复核并公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度相干规矩为准。基金年度报 告中的财务管帐讲述应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。基 金合同成效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （七）在有需要时，基金管制东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比较基准的基础数 据和编制结果。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东说念主名册的营救   本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分辨妥善营救的基金份额抓有东说念主名册，包括基金合 同成效日、基金合同辨认日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容至少应包括抓有 东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交基金托管东说念主营救。基金 托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供基金份额抓有东说念主名册，基金管制东说念主应实时提供，不得拖延或 断绝提供。   基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同成效日、基金合同辨认日、              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日等波及到基金症结事项日期的基金份额抓 有东说念主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善营救基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。基金托管东说念主不得将所营救的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵命守密义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善营救基金份 额抓有东说念主名册，应按相干律例规矩各自承担相应的服务。   七、争议贬责方式   两边当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对两边当事东说念主均有敛迹 力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚恳、长途、 尽责地履行基金合同和本托管合同规矩的义务，调养基金份额抓有东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。   八、基金托管合同的变更、辨认与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更标准   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的规矩有任何打破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同辨认的情形 个月内无其他妥贴的托管机构连接其原有职权义务； 个月内无其他妥贴的基金管制公司连接其原有职权义务；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》辨认情形出当前，由基金财产计帐小组调和接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对计帐讲述进行外部审 计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律认识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。相干法律律例或监管部门另有规矩的，按相干法律律例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有打算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经妥贴《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述教导性 公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规矩的最低期限。             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额抓有东说念主服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管制东说念主及销售机构提供，以下是基金管制东说念主提供的 主要服务内容。基金管制东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权在妥贴法律律例 的前提下，加多和修改相干服务名目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管制东说念主不承担任何服务。   若本基金包含在中国香港止境行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东说念主享有的服务 名目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往复服务   投资东说念主可通过基金管制东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相干 基金管制东说念主电子直销具体国法请参见基金管制东说念主网站相干公告和业务国法。   二、信息查询及往复阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站等平台可享有基金往复查询、账户查询和基金管制东说念主照章披 露的千般基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、管制东说念主称呼、基金代码、 风险品级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期讲述和 基金管制东说念主最新动态等千般云尔。   （二）基金往复阐述服务   基金管制东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的花样实时向通过基金管制东说念主直销渠 说念投资并抓有本公司基金份额的抓有东说念主文牍其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐述日期、阐述份额和金额等信息。基金份额抓有东说念主通过非直销销售机构办理基金管制东说念主基 金份额往复业务的，相干信息阐述服务请参照各销售机构本质业务进程及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金管制东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的花样向通过基金管制东说念主 直销渠说念投资并抓有基金管制东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的连接方式概略、舛错、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平日收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管制东说念主网站，或拨打基金管制东说念主客服热线查询、 查对、变更预留连接方式。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金管制东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主相干的账户服务文牍、往复阐述文牍、症结公 告文牍、步履音问、营销信息、客户面孔等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可按摄影干指引退订，或通过基金管制 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管制东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线取得投资参谋、业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式取得投资参谋、业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管制东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管制东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。              南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  §22 其他应走漏事项            标题                         公告日期 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式      2024-08-31 证券投资基金 2024 年中期讲述 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式      2024-07-19 证券投资基金 2024 年第 2 季度讲述 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式      2024-04-22 证券投资基金 2024 年第 1 季度讲述 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式      2024-03-30 证券投资基金 2023 年年度讲述 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式      2024-01-22 证券投资基金 2023 年第 4 季度讲述 南边基金对于旗下部分基金加多博时钞票为      2023-12-26 销售机构及通达相干业务的公告 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式      2023-11-20 证券投资基金洞开申购、赎回及调遣业务的 公告 南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式      2023-10-25 证券投资基金 2023 年第 3 季度讲述   注：其他走漏事项详见基金管制东说念主发布的相干公告           南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放止境查阅方式   本招募说明书存放在本基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本 为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。            南边北交所精选两年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §24 备查文献                               南边基金管制股份有限公司