股票市场动态更新 金元顺安丰利债券A,金元顺安丰利债券C: 金元顺安丰利债券型证券投资基金更新招募评释书

金元顺安丰利债券型证券投资基金     更新招募评释书   （2024 年 11 月 02 日更新）  基金料理东说念主：金元顺安基金料理有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司       二〇二四年十一月 金元顺安丰利债券型证券投资基金                             更新招募评释书                        遑急指示   金元顺安丰利债券型证券投资基金（原名：金元惠理丰利债券型证券投资基金，以下简称“本基 金”  ），经中国证监会 2009 年 02 月 05 日中国证券监督料理委员会下发的《对于同意金元比联丰利债券             （证监许可［2009］101 号）的核准，进行召募。本基金基金合同于 2009 型证券投资基金召募的批复》 年 03 月 23 日收效。基金料理东说念主和基金注册登记机构为金元顺安基金料理有限公司，基金托管东说念主为中 国农业银行股份有限公司。   金元比联基金料理有限公司于经上海市工商行政料理局称呼变更预核准，于 2012 年 03 月 20 日更 名为金元惠理基金料理有限公司，本基金基金称呼于 2012 年 03 月 20 日相应变更为“金元惠理丰利债 券型证券投资基金”         ，上述变更事项依据《证券投资基金料理公司料理办法》等筹商法律法例的规矩向 中国证监会完成备案手续。   金元惠理基金料理有限公司于经上海市工商行政料理局称呼变更预核准，于 2015 年 03 月 06 日更 名为金元顺安基金料理有限公司，本基金基金称呼于 2015 年 07 月 15 日相应变更为“金元顺安丰利债 券型证券投资基金”         ，上述变更事项依据《证券投资基金料理公司料理办法》等筹商法律法例的规矩向 中国证监会完成备案手续。   基金料理东说念主保证招募评释书的内容真实、准确、好意思满。本招募评释书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出内容性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投本钱基金前， 应全面了解本基金的产品脾气，充分接头自身的风险承受智商，感性判断商场，并承担基金投资中出现 的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证 券独到的非系统性风险、由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险、基金料理东说念主在基金料理 实施过程中产生的基金料理风险、本基金的特定风险等等。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大损失 的风险，以及与创新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等筹商的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金料理东说念主履行相应措施后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等筹商章节。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将 对基金简称进行特殊符号，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读筹商内容并存眷 本基金启用侧袋机制时的特定风险。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                              更新招募评释书   投资有风险，投资者认购或申购本基金时应谨慎阅读本基金的招募评释书、基金合同和基金产品资 料撮要等信息裸露文献。基金产品贵府概若是基金招募评释书的撮要文献，用于向基金投资东说念主提供简明 的基金撮要信息。基金料理东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，采用适合我方的基金产品，何况中 长期持有。基金的过往事迹并不预示其畴昔线路。   基金料理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   基金产品贵府撮要编制、裸露与更新要求，自《信息裸露办法》实施之日起一年后入手施行。   除非另有评释，本《招募评释书》本次更新内容及结果日历如下：   序号           更新内容                截止日历 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                                                                                                更新招募评释书 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书                      一、前言   《金元顺安丰利债券型证券投资基金招募评释书》                        （以下简称“本招募评释书”                                    ）依据《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》          （以下简称《基金法》）、                     《公开召募证券投资基金运作料理办法》                                      （以下简称《运 作办法》）、      《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                           （以下简称《销售办法》）                                      、《证券投资基金 信息裸露内容与模式准则第 5 号》                              、《公开召募绽开式证券投资基金流动性 风险料理规矩》       （以下简称“流动性风险料理规矩》                      ”）、                        《公开召募证券投资基金信息裸露料理办法》                                           （以 下简称《信息裸露办法》）和其他筹商法律法例的规矩以及《金元顺安丰利债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称《基金合同》）编写。   本招募评释书弘扬了金元顺安丰利债券型证券投资基金的投资办法、策略、风险、费率等与投资者 投资决策筹商的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募评释书、基金合同、基金产 品贵府撮要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，并根 据自身风险承受智商严慎采用基金产品。   基金料理东说念主承诺本招募评释书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其真实性、准 确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募评释书所载明的贵府请求召募的。本招募评释书由金 元顺安基金料理有限公司负责解释。本基金料理东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书 中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本基金单一投资者单独持有基金份额的比例不得达到或者越过 50%（运作过程中，因基金份额赎              ，且不存在通过一致行动东说念主等方式变相藏匿 50%集聚度的情形。 回等情形导致被迫超标的除外）   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同 确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同偏执他筹商规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                   更新招募评释书                           二、释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何灵验翻新和补充 券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验翻新和补充 场所政府规章偏执他对基金合同当事东说念主有连接力的表纵情文献及对该等法律法例经常作出的翻新     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其经常作念出的翻新     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新     《信息裸露办法》 料理办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新     《运作办法》 基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新 湾地区 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书 金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 府筹商部门批准设立的机构 汉典理办法》      （包括其经常翻新）及筹商法律法例规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 务 与基金料理东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 户的建立和料理、基金份额注册登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建立并看护 基金份额持有东说念主名册等 司或接受金元顺安基金料理有限公司委用代为办理注册登记业务的机构 额余额偏执变动情况的账户 额的变动及结余情况的账户 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面证实的日历 基金合同的日历 理东说念主料理的其他基金份额间的休养行动 作 份额总额后扣除申购请求份额总额及基金休养中转入请求份额总额后的余额）越过上一日基金总份额 的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费用的从简 值总和 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                   更新招募评释书 程 规矩的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件， 包括但不限于激流、地震偏执他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、突发 停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或罢手交易       《流动性风险料理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁布机关对其经常作念出的翻新 资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取 的银行进款）      、停牌股票、流通受限的新股及非公开采行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务毁约无法 进行转让或交易的债券等 的在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃商场价钱且遴选估值时期仍导致公允价值存在首要不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不细目性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在首要不细目性的资产 费用 费的基金份额，称为 A 类基金份额 售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                更新招募评释书                           三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称呼：金元顺安基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易检修区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易检修区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督料理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   筹划范围：召募基金、料理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的名堂，经筹商部 门批准后方可开展筹划行动）   组织时局：有限职责公司   注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：持续筹划   筹商东说念主：孙筱君   筹商电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息筹商服务有限公司（曾用名                ）占公司总股本的 49%。 “上海泉意金融信息服务有限公司”   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金料理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金料理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司政策研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房成立有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书 产业发展集团有限职责公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息筹商服务有限公司 施行董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金料理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融界限从业经历，自 1991 年作事于今，长期在证券行业担任料理作事，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门作事， 并历任营业部总司理、经纪料理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，独处董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东说念主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东说念主。   袁林洁女士，独处董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司会 计、泛华成立集团审计。   张屹山先生，独处董事，本科，吉林大学资深西宾。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济料理 学院任副西宾，日本关西学院大学客座西宾，天治基金料理有限公司独处董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会书记。曾任海南省国际信赖投资公司财务部管帐，海南 省国际信赖投资公司上海证券料理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限职责公司基金筹备组成员，金元顺安基金料理有限公司财务总监、副总司理兼董事会书记，上 海金元百利资产料理有限公司财务总监、副总司理兼董事会书记，金元顺安基金料理有限公司副总司理 兼公司董事会书记。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限职责公司国有资产料理部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投汉典理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会书记。曾任山 东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场面产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限职责公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊成立料理有限公司管帐。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                    更新招募评释书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金料理有限公司东说念主事部总监。曾任上海金元百利资产料理有 限公司东说念主事高档司理，金元惠理基金料理有限公司东说念主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金料理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 料理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特殊闲居合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信赖有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产料理部首席研究 员，都门机场集团公司本钱运营部行家，金元顺安基金料理有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司名堂工程师，银通证券（筹）职责有限公司信息料理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督料理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产料理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融深刻部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融商场部总司理助理（主理全面作事）                       、金融商场部副总司理（主理全面作事）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产料理有限公司创新金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联念念集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理    姓名               周博洋                  性别           男                                       最高学历、学    国籍                中国                             研究生、硕士                                         位            上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限职责有限公  其他公司历任                          司名堂司理   本公司历任                        基金司理   本公司现任                        基金司理 本基金司理所料理                     产品称呼               起任日历          离任日历  基金具体情况 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                更新招募评释书            金元顺安优质精选生动配置夹杂型证券投资基                  2018 年 1 月             金（金元顺安保本夹杂型证券投资基金）                      26 日            金元顺安丰祥债券型证券投资基金（原惠理惠                  2018 年 1 月                     利）                              26 日            金元顺安沣顺依期绽开债券型发起式证券投资                  2018 年 4 月     2024 年 1 月                     基金                              23 日           24 日   （2）历任基金司理    基金司理          起任日历                离任日历    何旻先生         2009 年 3 月         2010 年 12 月    李飞先生         2009 年 6 月         2012 年 4 月    谷伟先生         2012 年 3 月         2013 年 4 月    李杰先生         2012 年 6 月         2018 年 2 月    孙权先生         2019 年 1 月         2020 年 1 月    张博先生         2020 年 1 月         2022 年 1 月   贾丽杰女士         2021 年 12 月        2024 年 1 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金料理东说念主的职责 赎回和登记事宜； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书   （四）基金料理东说念主的承诺 邃密违背《证券法》行动的发生； 措施，邃密下列行动的发生：  （1）料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道对待料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；  （5）行政法例筹商规矩，由中国证监会规矩不容的其他行动。 基金合同行动的发生； 程序，淳厚信用、发愤尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违规筹划；  （2）违背基金合同或托管契约；  （3）专门损伤基金份额持有东说念主或其他基金筹商机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）断绝、干涉、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；  （6）卤莽包袱、滥用权益，不按照规矩履行职责； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书   （7）违背现行灵验的筹商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的筹商规矩，泄漏在职职期 间洞悉的筹商证券、基金的贸易奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该 信息从事或者昭示、示意他东说念主从事筹商的交易行动；   （8）违背证券交易场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能支配商场价钱，侵犯商场次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中专门含有伪善、误导、诓骗因素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会规矩不容的行动。   （五）基金司理承诺 资打算等信息；   （六）基金料理东说念主的里面限度轨制   （1）健全性原则   里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、施行、监督、反 馈等各个关节。   （2）灵验性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控措施，爱戴内限度度的灵验施行。   （3）独处性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）相互制约原则 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书   公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹划料理方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面 限度恶果。   （1）限度环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分阐扬独处董事和监事会的监督职能，严禁不方正关联交易、利 益运输和里面东说念主限度自负的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司料理层缔造内控优先的风险料理理念，培养全体职工的风险驻守意志，建立风险限度优先、风 险限度东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一职责的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章 轨制，使风险意志运动到公司各个部门、各个岗亭和各个关节。   公司建立决策科学、运营程序、料理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的施行中，                                          “四眼” 原则运动全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、作事职责和业务经过，通过遑急凭据传递及信息调换 轨制，竣事筹商部门、筹商岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东说念主力资源料理轨制，健全激发连接机制。通过法律法例培训、轨制造就、执业操守 造就和行动准则造就等，确保公司东说念主员了解与从业筹商的法例与监管部门规矩，熟知公司筹商规章制 度、岗亭职责与操作经过，具备与岗亭要求相顺应的操守和专科胜任智商。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时驻守和化解风险。通过科学的风险量化时期和严格的风险名额限度对投资风险实 现定量分析和料理。通过汇集与投资组合筹商的管帐和商场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息时期平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险料理委员会提交风险测评陈述。   （3）内控机制   公司全部的筹划料理决策，均按照明确成文的决策措施与规矩进行，邃密卓越或违背决策措施的随 意决策行动的发生。   操作层面上，公司依据自身筹划特质，以各岗亭办法职责制为基础形成第统共内控防地，以筹商部 门、筹商岗亭之间相互监督制衡形成第二说念内控防地，以监察稽核部、风险料理部、督察长、监事会、 风险料理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并 建立里面违规违规行动的处罚机制。同期，按照分级料理、程序操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权料理轨制，并严格辩认业务授权与料理授权。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书   （4）信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信断交流渠说念，保证公司员 工及各级料理东说念主员不错充分了解与其职责筹商的信息，保证信息实时投递恰当的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了独处于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，检查、评价 公司里面限度轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面限度轨制的施行情况，揭示公司里面料理及 基金运作中的筹商风险，实时建议改进主见，促进公司里面料理轨制灵验地施行。监察稽核东说念主员具有相 对的独处性，依期、不依期出具监察稽核陈述。   （1）本公司确知建立、实施和支撑里面限度轨制是本公司董事会及料理层的职责；   （2）上述对于里面限度的裸露真实、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展连接完善里面限度轨制。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募评释书                             四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续筹划   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的遑急组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国 农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份 有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城 乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务界限最广，服务对象最多，业务功能都全的大型国有 贸易银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的奋发赢得了精采的信誉，每年位居《资产》世界 承以客户为中心的筹划理念，坚持审慎稳健筹划、可持续发展，驻足县域和城市两大商场，实施互异化 竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托遮蔽寰球的分支机构、众多的电子化聚集和多元化的 金融产品，竭力为宽敞客户提供优质的金融服务，与宽敞客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，训导丰富，服务优质，事迹隆起，2004                       。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面控 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行” 制审计，并得回无保寄望见的 SAS70 审计陈述。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控 程序（ISAE3402）认证，标明了独处公正第三方对中国农业银行托管服务运作经过的风险料理、里面 金元顺安丰利债券型证券投资基金                               更新招募评释书 限度的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强智商成立，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首 届“‘金牌深刻’TOP10 受奖盛典”中收获隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务 官》杂志颁发的“最好资产托管奖”                。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖” 称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授 予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”                                                  ； 志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成立，2004 年 改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/轮廓料理部、业务料理部、客户一部、客户二 部、客户三部、客户四部、系统与信息料理部、营运料理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防 范设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的行家 60 名，服务团队成员专科水 平高、业务教训好、服务智商强，高档料理层均有 20 年以上金融从业训导和高档时期职称，醒目国内 外证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和绽开式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险限度轨制评释   严格慑服国度筹商托管业务的法律法例、行业监管规章和行内筹商料理规矩，遵法筹划、程序运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保筹商信息的真实、准确、好意思满、实时， 保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面限度作事，对托管业务风险料理和里面 限度作事进行监督和评价。托管业务部专门成立了风险料理处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务 的内控监管作事，独处利用监督稽核权益。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书   具备系统、完善的轨制限度体系，建立了料理轨制、限度轨制、岗亭职责、业务操作经过，不错保 证托管业务的程序操作虚心利进行；业务东说念主员具备从业经验；业务料理实行严格的复核、审核、检查制 度，授权作事实行集聚限度，业务钤记按规程看护、存放、使用，账户贵府严格看护，制约机制严格有 效；业务操作区专门成立，封锁料理，实施音像监控；业务信息由专职信息裸露东说念主负责，邃密泄密；业 求竣事自动化操作，邃密东说念主为事故的发生，时期系统好意思满、独处。   （三）、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和措施   基金托管东说念主通过参数成立将《基金法》、                    《运作办法》                         、基金合同、托管契约规矩的投资比例和不容 投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管 理东说念主的投资指示等监督基金料理东说念主的其他行动。   当基金出现异常交易行动时，基金托管东说念主应当针对不恻隐况进行以下方式的处理： 指示； 料理东说念主并报中国证监会。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                              更新招募评释书                           五、筹商服务机构   （一）基金份额发售机构  金元顺安基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易检修区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易检修区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  邮政编码：200120  筹商电话：021-68882850  传真：021-68882865  筹商东说念主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666、021-68882850  公司网址：www.jysa99.com  本基金的其他销售机构请详见基金料理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金料理东说念主可根据筹商法 律法例的要求，采用其他顺应要求的机构代理销售基金，并在基金料理东说念主网站公示。   （二）注册登记机构  称呼：金元顺安基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易检修区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易检修区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  筹商东说念主：胡佳骏  筹商电话：021-68881801  传真：021-68881875   （三）具法律主见书的讼师事务所  称呼：上海通力讼师事务所 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：俞卫锋  筹商电话：021-31358666  传真：021-31358600  筹商东说念主：陈颖华  承办讼师：早晨、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊闲居合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东说念主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  筹商东说念主：陈露  承办注册管帐师：陈露、施嘉文 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书                      六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的筹商规矩召募，并经 中国证券监督料理委员会《对于同意金元比联丰利债券型证券投资基金召募的批复》（证监许可 2009101 号）核准召募。   （二）基金的类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型绽开式   （四）基金的投资办法   在珍惜资产安全性和流动性的前提下，追求卓越事迹相比基准的稳健收益和总呈报。   （五）基金的最低召募份额总额和金额   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   （六）基金份额面值和认购费用   基金份额运转发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金不收取认购费用。   （七）基金存续期限   不依期   （八）基金份额的类别   本基金根据申购费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金 时收取申购费，而不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主 申购基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募评释书 份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成立不同的基金代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类和 C 类 基金份额将分别计较和公告基金份额净值。筹商基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金料理东说念主确 定，并在招募评释书中列示。   投资东说念主可自行采用申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金料理东说念主可在不违背法律法例、基 金合同的约定以及对现存基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 罢手现存基金份额类别的销售、或者调低销售服务费率水平、或者加多新的基金份额类别等，休养实施 前基金料理东说念主需实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （九）基金份额的发售期间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起，最长不得越过 3 个月，具体发售期间见基金份额发售公告。   本基金通过基金销售网点（包括基金料理东说念主的直销中心偏执他销售机构的代销网点，具体名单见基 金份额发售公告）公开采售。除法律法例另有规矩外，任何与基金份额发售筹商确当事东说念主不得预留和提 前发售基金份额。   中国境内的个东说念主投资者和机构投资者（法律法例不容投资证券投资基金的除外）、及格境外机构投 资者及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （十）基金份额的认购   本基金不收取认购费用。   灵验认购款项在基金召募期间形成的利息，在基金合同收效后，折算成基金份额计入基金投资者的 账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。   计较公式如下：   认购份额=（认购金额＋认购利息）/基金份额运转发售面值。   认购份额计较结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此短处产生的损失由基金财产承 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                    更新招募评释书 担，产生的收益归基金财产统共。   （十一）基金份额认购原则及持著名额 请参看招募评释书。   （十二）基金召募情况   本基金召募期自 2009 年 02 月 18 日至 2009 年 03 月 18 日止，召募对象为顺应法律法例规矩的个 东说念主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买绽开式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元计较，基金召募期共召募 1,474,806,481.51 份基 金份额(其中包括利息转份额 116,929.26 份)，灵验认购户数为 34,707 户。本基金料理东说念主的从业东说念主员认购 本基金 10000.40 份，占基金总份额比例的 0.0007%。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募评释书                       七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2010 年 09 月 15 日慎重收效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   基金合同收效后的存续期内，基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元， 基金料理东说念主应当实时陈述中国证监会；基金份额持有东说念主数目连气儿 20 个作事日够不上 200 东说念主，或连气儿 20 个作事日基金资产净值低于 5,000 万元，基金料理东说念主应当实时向中国证监会陈述，评释出现上述情况的 原因并建议贬责决策。   （三）基金备案的条件 何况基金份额持有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金料理东说念主依据法律法例和招募评释书的规矩可 以决定罢手基金发售。基金料理东说念主应当自基金召募期终局之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收 到验资陈述之日起 10 日内，向中国证监会提交验资陈述，办理基金备案手续。自中国证监会书面证实 之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同收效。 基金召募期形成的利息在本基金合同收效后折成基金投资者认购的基金份额，归基金投资者统共。利息 转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。   （四）基金召募失败 收效，则基金召募失败。 限届满后 30 日内返还基金投资者已缴纳的款项，并加计同期银行进款利息。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书                   八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募评释书或其他 筹商公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回办理的绽开日及期间   基金投资者在绽开日请求办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易期间。但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易期间变更或其他特殊情况，基金料理 东说念主将视情况对前述绽开日及绽开期间进行相应的休养并在实施日 2 日前在指定媒介公告。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月入手办理申购，具体业务办理期间在申购入手公 告中规矩。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月入手办理赎回，具体业务办理期间在赎回入手公 告中规矩。   在细目申购入手与赎回入手期间后，由基金料理东说念主最迟于入手日前 2 日在指定媒介上公告。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者休养。基金投 资者在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或休养请求的，其基金份额申购、赎回价钱为下 次办理该类基金份额申购、赎回期间所在绽开日的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价钱以请求当日收市后计较的千般别基金份额净值为 基准进行计较； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募评释书 前依照筹商规矩在指定媒介上赐与公告。   （四）申购与赎回的措施   基金投资者必须根据销售机构规矩的措施，在绽开日的交易期间内建议申购或赎回的请求。   基金投资者在提交申购请求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，基金投资者在提交赎回申 请时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效而不予成交。   基金料理东说念主应以交易期间终局前收到申购和赎回请求确当日算作申购或赎回请求日（T 日），并在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证实。T 日提交的灵验请求，基金投资者可在 T+2 日后到销售网点柜 台或以销售机构规矩的其他方式查询请求的证实情况。   申购遴选全额缴款方式，若申购资金在规矩期间内未全额到账则申购不堪利。若申购不堪利或无 效，基金料理东说念主或基金料理东说念主指定的其他销售机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。   基金投资者赎回请求顺利后，基金料理东说念主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多数 赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》筹商条目处理。   （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 100 元东说念主民币；机构投资者初度最低申购金额为 500,000 元东说念主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10,000 元东说念主民币。通过基金料理东说念主的网上交易系统申 购，初度最低申购金额为东说念主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10 元。销售机 构对本基金最低申购金额有规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额 在赎回时需同期全部赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见筹商公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                              更新招募评释书 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见筹商公告。 基金料理东说念主必须在休养前依照筹商规矩在指定媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东说念主在申购 A 类基金份额时支付申购费用，申购 C 类基金份额不支付申购费用，但从该类别基 金资产入网提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购费用按每笔申购请求单独 计较。   本基金 A 类基金份额的申购费费率如下：        申购金额（M）（单元：元）             申购费费率             M＜100 万                0.60%             M≥500 万              1,000 元/笔   注：   本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东说念主决定，并在招募评释书中列示。   申购份额计较结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此短处产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产统共。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：            持有期限（N）               申购费费率              N＜7 天                 1.50%              N≥731 天               0.00% 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                   更新招募评释书   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：             持有期限（N）                       赎回费率                 N＜7 天                     1.50%                 N≥7 天                     0.00%   注：   本基金的申购费用由申购 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，不列入基金财产；赎回费用由赎 回基金份额的基金份额持有东说念主承担，其中维持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并 全额计入基金财产。维持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归 基金财产，赎回费未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   本基金的赎回费率最高不越过基金份额赎回金额的 5%。本基金 A 类基金份额的申购费率、千般基 金份额的赎回费率和收费方式由基金料理东说念主根据基金合同的规矩细目，并在招募评释书中列示。基金管 理东说念主不错在履行筹商手续后，在基金合同约定的范围内休养 A 类基金份额的申购费率、千般基金份额 的赎回费率或休养收费方式，基金料理东说念主依照筹商规矩应最迟于新的费率或收费方式实施日前 2 个工 作日在指定媒介上公告。   （七）申购份数与赎回金额的计较   （1）本基金 A 类基金份额的申购份额的计较方式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购费用=申购金额－净申购金额；   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值。   例如评释：假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.200 元，申购 A 类基金份额的金额 10 万元，计较如 下：   适用申购费率为 0.60%   净申购金额=100,000/（1+0.60%）=99,403.58 元   申购费用=100,000–99,403.58=596.42 元   申购份数=99,403.58/1.200=82,836.31 份   （2）C 类基金份额   若投资东说念主采用 C 类基金份额，则申购份额的计较公式如下： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                       更新招募评释书   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例如评释：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.200 元，申购 C 类基金份额的金额 10 万元，计 算如下：   申购份数=100,000/1.200=83,333.33 份   即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设 T 日 C 类的基金份额净值为 1.200 元，则 其可得到 83,333.33 份 C 类基金份额。   遴选“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的本基金份额净值为基准进行计较，计较公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回费用=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回费用   例如评释：假设 T 日的本基金 A 类基金份额净值为 1.200 元，赎回本基金的 A 类基金份额份数为        持有期限                 赎回费率            赎回总金额            赎回费用       赎回金额         N＜7 天               1.50%             12,000            180     11,820.00        N≥731 天              0.00%             12,000             0      12,000.00   例如评释：假设 T 日的本基金 C 类基金份额净值为 1.200 元，赎回本基金的 C 类基金份额份数为  持有期限（N）            适用费率            赎回总金额              赎回费用           赎回金额     N＜7 天           1.50%            12,000            180.00         11,820.00     N≥7 天           0.00%            12,000              0            12,000.00   注：   赎回费用以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此短处产生的损 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统共。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书   T 日的千般基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错恰当蔓延计较或公告。本基金千般别基金份额净值的计较，均保留到少许点后 3 位，少许点后 第 4 位四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。   申购的灵验份额为按履行证实的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份额净值为基准 计较，计较结果均保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的短处计入基金 财产。   赎回金额为按履行证实的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的费用，计较 结果均保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。   （八）申购与赎回的注册登记 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者的正当权益，并最迟于入手实施前 3 个作事日在指定媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受基金投资者的申购请求： 金份额持有东说念主利益的申购； 过 50%，或者变相藏匿 50%集聚度的情形时； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书 应当暂停接受申购请求；   发生上述除第 6、7 项之外的暂停申购情形时，基金料理东说念主应当根据筹商规矩在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果基金投资者的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资者。在 暂停申购的情况根除时，基金料理东说念主应实时归附申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受基金投资者的赎回请求或减慢支付赎回款项： 应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形时，基金料理东说念主应在当日向中国证监会陈述，已接受的赎回请求，基金料理东说念主应按时 足额支付；如暂时不成足额支付，可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东说念主， 未支付部分可脱期支付，并以后续绽开日的千般别基金份额净值为依据计较赎回金额，若出现上述第 3 项所述情形，按基金合同的筹商条目处理。投资者在请求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分予 以淹没。在暂停赎回的情况根除时，基金料理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金休养中转出请求份额 总额后扣除申购请求份额总额及基金休养中转入请求份额总额后的余额）越过前一日的基金总份额的   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或部分顺延 赎回。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书   （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有智商支付基金投资者的赎回请求时，按正常赎回措施施行。   （2）部分顺延赎回：当基金料理东说念主合计支付基金投资者的赎回请求有迂曲或合计支付投资者的赎 回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求脱期办理。   若基金发生多数赎回，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回请求越过上一绽开日基金总份额 50%以 上的部分，将自动进行脱期办理。脱期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一 绽开日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在 提交赎回请求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。对于当日非自动脱期办理的赎回请求，应当按单个账户非自动脱期办理的赎回请求量 占非自动脱期办理的赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部分，投资 者在提交赎回请求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日陆续赎 回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获赎回的部分请求将被淹没。   当发生多数赎回并顺延赎回时，基金料理东说念主应在 2 日内通过中国证监会指定媒介上刊登公告，并 通过邮寄、传真或者招募评释书规矩的其他方式在 3 个作事日内通告基金份额持有东说念主，并评释筹商处 理方法。   连气儿 2 日以上（含本数）发生多数赎回，如基金料理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；                    但不得越过 20 个作事日， 依然接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，            并应当在指定媒介上进行公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 在指定媒体和基金料理东说念主网站上刊登暂停公告。 新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的千般别基金份额净值。 应提前 2 个作事日在指定媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽开日的千般别 基金份额净值。 束，基金再行绽开申购或赎回时，基金料理东说念主应提前 2 个作事日在指定媒介上连气儿刊登基金再行绽开 申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽开日的千般别基金份额净值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书   （十三）基金休养   基金料理东说念主不错根据筹商法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金料理东说念主料理的其 他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费，筹商国法由基金料理东说念主届时根据筹商法律法 规及本基金合同的规矩制定并公告，并实时通告基金托管东说念主与筹商机构。   （十四）基金的非交易过户   指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制施行和经注册登记机构认同的其它情况而产生的非 交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额投资者。   继承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额持有东说念主 将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是指司法机构依据收效 司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户                      对于顺应条件的非交易过户请求自请求受理日起 2 个 必须提供基金注册登记机构要求提供的筹商贵府， 月内办理，并按基金注册登记机构规矩的程序收费。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的程序收取转托管费。具体办理方法参照《金元顺安基金料理有限公司绽开式基金注册登记业务规 则》的筹商规矩以及基金其他销售机构的业务国法。   如果出现基金料理东说念主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因时期系统性能限制或其它合理原 因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东说念主的转托管请求。   （十六）依期定额投资打算   在各项条件纯属的情况下，本基金可为基金投资者提供依期定额投资打算服务，具体实施方法以更 新后的招募评释书和基金料理东说念主届时的公告为准。   （十七）其他情形   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国度筹商机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书 记机构认同的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基 金份额所产生的权益一并冻结，法律法例、中国证监会或法院判决、裁定另有规矩的除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他筹商机构应断绝该部分基金份额的赎回申 请、非交易过户以及基金的转托管。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩或筹商 公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书                     九、基金的投资   （一）投资办法   在珍惜资产安全性和流动性的前提下，追求卓越事迹相比基准的稳健收益和总呈报。   （二）投资理念   承袭价值投资理念，宏不雅与微不雅、定性与定量相结合，进行主动式投汉典理，从商场失衡中把抓投 资契机，竣事组合升值。   （三）投资范围   本基金主要投资于固定收益类金融器具，包括国内照章公开采行、上市的国债、央行单子、金融债、 信用等第为 BBB+及以上的企业（公司）债、可休养债券（含分离交易可转债）、资产救助证券和债券 回购等，以及股票、存托凭证等权益类品种和法律法例或监管机构允许基金投资的其它金融器具。法律 法例或监管机构以后允许基金投资的其他金融器具，基金料理东说念主在履行恰当措施后，不错将其纳入投资 范围。   本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%，其中对可休养债券（含分离 交易可转债）的投资比例不高于基金资产的 40%，对固定收益类之外的其他资产（包括股票、存托凭 证、权证等）的投资比例不高于基金资产的 20%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   此外，本基金在对新股的订价因素和预期因素进行轮廓查考的前提下，积极参与一级商场申购，获 得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票商场系统性风险较低而且全体动态估值水平合理的前 提下进行股票二级商场投资的采用权。   （四）投资策略   基于“从上至下”的原则，本基金遴选久期限度下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、 兼顾流动性的原则细目债券千般属资产的配置比例。经过对历史数据的统计分析发现，债券商场收益率 受到宏不雅经济款式和债券商场供需两方面不同进程的影响，因此本基金在债券投资过程中，将遴选多少 定量模子来对宏不雅和商场两方面数据进行分析，并运用恰当的策略来构建债券组合。   （1）宏不雅经济多因素总结模子，通过总结分析建立宏不雅经济方针与债券收益率之间的数目关系。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书 宏不雅经济方针主要包括骤然物价指数、固定资产投资、工业品价钱指数、工业加多值、货币供应量、本 外币信贷、收支口额和汇率等；   （2）利率期限结构模子；   （3）组合构建模子；   （4）利差模子；以及   （5）信用风险评估体系。   在债券资产配置方面，本基金遴选类属配置、久期料理、收益率弧线配置、相对价值配置等方法决 定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置决策。   （1）类属配置便是通过对债券基准收益率的研究以及千般属债券之间利差的历史变化特征进行分 析，寻找面前的商场投资契机。具体来说，在中国债券商场，根据刊行东说念主的不同，一般不错分为国债、 金融债、央行单子和企业债。当金融债和国债之间的信用利差扩大到历史水平上限时，买入金融债，卖 出洋债；当金融债和国债之间的信用利差收缩到历史水平下限时，买入国债，卖出金融债。对于央票和 企业债的策略也遴选不异策略。本基金通过对上述两个变量的分析，来细目这四类券种在债券组合中最 优的配置比例。   （2）久期料理便是债券分析员通过对 GDP 增长速率、财政政策和货币政策的变化、通货推广的变 动趋势分析，运用数目模子判断畴昔利率走势，建议债券投资组合的久期的建议。当瞻望畴昔商场利率 将上升时，裁减组合久期；当瞻望畴昔利率下落时，加多组合久期。久期料理的主要目的是通过久期的 主动料理来加多债券部分的投资收益率。   （3）收益率弧线配置是指通过对央行政策、经济增长率、通货推广率和货币供应量等多种因素的 分析来瞻望收益率弧线时局的可能变化，从而通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、长期 债券间细目比例。收益率弧线响应返璧券的期限与收益率之间的关系，它跟着期间的变化而改革。本基 金通过瞻望收益率弧线时局的变化，休养统共债券投资组合中诟谇期品种的比例以得回投资收益。当收 益率弧线发生陡峻化变形的时候，减少长期债券比重，加多短期债券比重；当收益率弧线发生平坦化变 形的时候，则加多短期债券，减少长期债券。   （4）相对价值配置是指在商场中寻找其他各个方针不异而某一方针相对更具有投资价值的债券， 并进行投资。在此策略中，本基金主要估量这么几方面的方针：流动性、信费用、收益率等。例如来说， 当某一组债券具有不异流动性和收益率时，则考取其中信费用更高的债券；当某一组债券具有不异信用 度和收益率时，则考取其中流动性更好的债券。或者，估量债券与商场公允收益率之间的差距。当某组 债券偏离商场公允价值时，则抛出其中高估的，买入其中低估的债券； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书   （5）在企业债券投资方面，本基金珍惜单个债券品种信用风险的限度，何况结合流动性采用优质 债券。鉴于公司基本面分析是企业债（包括可转债）的投资决策的遑急决定因素，本基金将对刊行债券 公司的财务筹划气象、运营智商、料理层信费用、所处行业竞争气象等因素进行轮廓分析，准确评价债 券的信用进程。   本基金的债券采用通过如下三个关节：数目小组初步筛选、债券分析员研究和集体筹商。   本基金在采用单个企业债券时，将珍惜信用风险的分析。信用风险是刊行东说念主对其刊行的债券到期时 不予兑付的风险。债券都存在一定的信用风险。根据不同的信用风险，债券有不同的风险溢价。一般来 看，国债的信用风险最低，金融债和市政债券的信用风险略高。企业债的信用风险由债券信用评级机构 评定，而国内面前的债券信用评级体系尚待完善。面前，在 AA 级以上的企业债券中，信用风险也杂沓 不都。因此在个券采用时，仍需要对刊行东说念主的基本面进行系统的调研与分析，重心是企业现金流与资产 欠债比率等方针。即使是今后有了完善的信用评级体系，遴选独处的里面信用分析，仍能更准确地对相 同信用等第的债券加以细分。   本基金将在限度风险的前提下，依照基金投资办法，基于对基础证券投资价值的深入研究和判断， 通过定性分析和定量分析相结合的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   在现金料理上，本基金通过对畴昔现金流的瞻望进行现金预算料理，实时闲散本基金运作中的流动 性需求。   （五）事迹相比基准   本基金事迹相比基准为中债轮廓指数。   本基金采用中债轮廓指数的原因如下：   中债轮廓指数由中央国债登记结算公司编制，该指数涵盖了在沪深证券交易所及银行间商场上市 的国债、金融债、企业债、央行单子及企业短期融资券。基于本基金的债券投资比例和债券投资商场， 选用该事迹相比基准省略真实、客不雅地响应本基金的风险收益特征。   本基金事迹评价基准自基金成立后由基金料理东说念主每半年审核一次，如所用基准不再顺应本基金的 投资策略和投资办法，将对其进行休养，新基准将在更新的招募评释书中列示。   在更具代表性的新债券商场指数推出、债券商场发生首要变动等情况下，本基金料理东说念主可根据本基 金的投资范围和投资策略，细目变更基金的事迹相比基准。事迹相比基准的变更需经基金料理东说念主与基金 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书 托管东说念主协商一致。基金料理东说念主最迟应于新的事迹相比基准实施前 2 日在指定媒介并报中国证监会备案。   （六）风险收益特征   本基金系债券型基金，其风险收益低于股票型基金和夹杂型基金，高于货币商场基金，属于中低风 险中低收益的证券投资基金品种。   （七）投资决策依据   （八）投资决策经过   本基金遴选投资决策委员会教导下的团队式投汉典理模式。投资决策委员会依期就投汉典理业务 的首要问题进行筹商。基金司理、研究员、交易员在投汉典理过程中职责明确、密切妥协，在各自职责 内按照业务措施独处作事并合理地相互制衡。具体的投汉典理措施如下： 数据模拟的千般陈述，为本基金的投汉典理提供决策依据。 性主见；如遇首要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资打算，包括资产配置、行业配置、股票和债券采用，以及买卖时机。 基金司理必须慑服投资组合决定权和交易下单权严格分离的规矩。 部对投资组合打算的施行过程进行日常监督和实时风险限度，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （九）投资限制   本基金的投资组合将遵守以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票和存托凭证，其市值不越过基金资产净值的 10%； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书   （2）本基金与由本基金料理东说念主料理的其他基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%； 本基金料理东说念主料理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的依期绽开基金）持有一家上市 公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；   （3）参加寰球银行间同行商场的债券回购融入的资金余额不得越过基金资产净值的 40%；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不越过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基 金持有的全部权证的市值不越过基金资产净值的 3%，本基金料理东说念主料理的全部基金持有消失权证的比 例不越过该权证的 10%。投资于其他权证的投资比例，纳降法律法例或监管部门的筹商规矩。   （7）本基金持有的消失（指消失信用级别）资产救助证券的比例，不得越过该资产救助证券限制 的 10%；本基金投资于消失原始权益东说念主的千般资产救助证券的比例，不得越过该基金资产净值的 10%； 基金料理东说念主料理的全部证券投资基金投资于消失原始权益东说念主的千般资产救助证券，不得越过其千般资 产救助证券臆测限制的 10%；              其市值不得越过该基金资产净值的 20%。                本基金持有的全部资产救助证券，   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得越过本基金资产净值的 15%；因证券商场 波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使本基金不顺应前款所规矩比例限 制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金不得违背基金合同中筹商投资范围、投资策略、投资比例的规矩；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境内上市交易的股票合并 计较；   （12）法律法例或监管部门对上述比例限制另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的约定。在 顺应筹商法律法例规矩的前提下，因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等非本基金料理东说念主的 因素致使基金的投资组合不顺应上述除（5）                    、   （9）项外规矩的投资比例的，基金料理东说念主应当在 10                     （8）、 个交易日内进行休养。法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   对于因基金份额拆分、大比例分成等集聚持续营销行动引起的基金净资产限制在 10 个交易日内增 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书 加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于《基金合同》约定的，基金料理东说念主履行筹商措施后， 可将休养时限从 10 个交易日延长到 3 个月。法律法例另有规矩的，从其规矩。   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行恰当措施后，本基金投资可不受上述规矩限制。   （十）不容行动   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行动： 厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律法例或监管部门取消上述不容性规矩，履行恰当措施后，本基金投资可不受上述规矩限制。   （十一）基金料理东说念主代表基金利用鼓舞权利的处理原则及方法   （十二）基金的融资、融券   本基金不错根据筹商法律法例和政策的规矩进行融资、融券。   （十三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                           更新招募评释书   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有首要影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。   （十四）基金投资组合陈述   基金料理东说念主的董事会及董事保证本陈述所载贵府不存在伪善记录、误导性述说或首要遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同规矩，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 陈述中的财务方针、净值线路和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者 首要遗漏。   本投资组合陈述所载数据结果 2024 年 09 月 30 日。 序号              名堂                金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          102,252,655.09             17.22      其中：债券                          480,525,380.89             80.93         资产救助证券                                   -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -                  - 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                      更新招募评释书      （1）陈述期末按行业分类的境内股票投资组合 代码             行业类别        公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                             -                   -  B    采矿业                       5,501,700.23               1.05  C    制造业                      70,408,087.94              13.41  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业          2,167,706.00               0.41  E    建筑业                       1,231,674.00               0.23  F    批发和零卖业                               -                   -  G    交通运载、仓储和邮政业               2,905,811.00               0.55  H    住宿和餐饮业                               -                   -  I    信息传输、软件和信息时期服务业           6,210,741.92               1.18  J    金融业                       8,506,731.00               1.62  K    房地产业                      2,098,798.00               0.40  L    租借和商务服务业                             -                   -  M    科学研究和时期服务业                           -                   -  N    水利、环境和群众设施料理业                        -                   -  O    住户服务、修理和其他服务业                        -                   -  P    造就                                   -                   -  Q    卫生和社会作事                     838,457.00               0.16  R    文化、体育和文娱业                 2,382,948.00               0.45 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                  更新招募评释书  S    轮廓                                               -                  -       臆测                                102,252,655.09                19.48   （2）陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本陈述期末未持有港股通投资的股票。                                                              占基金资产净值比例 序号    股票代码          股票称呼   数目（股）        公允价值（元）                                                                 （%）   （4）陈述期末按债券品种分类的债券投资组合 序号              债券品种          公允价值（元）                      占基金资产净值比例（%） 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                更新招募评释书       其中：政策性金融债                       41,606,489.07                   7.93      （5）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                              公允价值           占基金资产净值比例 序号     债券代码         债券称呼      数目（张）                                               （元）              （%）      （6）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产救助证券投资明细      本基金本陈述期末未投资资产救助证券。      （7）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本陈述期末未投资贵金属。      （8）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      本基金本陈述期末未投资权证。      （9）陈述期末本基金投资的股指期货交易情况评释 金元顺安丰利债券型证券投资基金                     更新招募评释书  本基金本陈述期末未投资股指期货。  本基金本陈述期末未投资股指期货。  （10）陈述期末本基金投资的国债期货交易情况评释  本基金本陈述期末未投资国债期货。  本基金本陈述期末未投资国债期货。  本基金本陈述期末未投资国债期货。  （11）投资组合陈述附注 内受到公开驳诘、处罚的情形  序号           称呼            金额（元） 金元顺安丰利债券型证券投资基金                   更新招募评释书   本基金本陈述期末未持有处于转股期的可休养债券。   本基金本陈述期末前十名股票不存在流通受限情况。   因四舍五入原因，投资组合陈述均分项之和与臆测可能存在尾差。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                            更新招募评释书                                  十、基金的事迹    本基金料理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、发愤尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔线路。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募评释书。基金事迹数据结果 2024 年 09 月 30 日。    （1）丰利债券型基金 A 类份额                份额净值     份额净值增长    事迹相比基     事迹相比基准收      阶段                                               ①－③      ②－④                增长率①     率程序差②     准收益率③     益率程序差④                -5.78%    0.32%     0.51%      0.06%   -6.29%   0.26%                -0.70%    0.23%     2.06%      0.04%   -2.76%   0.19%                -5.39%    0.45%     2.42%      0.07%   -7.81%   0.38% 自基金成立起 于今    （2）丰利债券型基金 C 类份额 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                        更新招募评释书                份额净值    份额净值增长   事迹相比基    事迹相比基准收      阶段                                            ①－③      ②－④                增长率①    率程序差②    准收益率③    益率程序差④ 自基金成立起 于今     注：       、本基金合同收效日为 2009 年 03 月 23 日，事迹基准累计增长率以 2009 年 03 月 23 日指数     （1） 为基准；本基金于 2024 年 1 月 3 日新增 C 类份额，新增份额自有实有资产之日起裸露事迹数据。     （2）本基金在 2015 年 11 月 27 日将基金事迹相比基准由“中信标普全债指数”转换为“中债综 合指数”。     （3）本产品于 2021 年 4 月修改投资范围，加多存托凭证为投资标的。    （4）上述期间基金司理变更情况请参见招募评释书“第三部分 基金料理东说念主”中的“（二）主要东说念主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书                     十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以偏执他资产的价值 总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交易计帐资金的结算备 付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管 账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户 以偏执他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的刑事职责   基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主和其他销售机构的固有财产，并由基金托管东说念主看护。基金 料理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的料理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管 理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取料理费、托管费以偏执他基金合同约定的其他费用。基金 料理东说念主、基金托管东说念主以其自有财产承担法律职责，其债权东说念主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他 权利。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章淹没或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财 产不属于其计帐财产。   基金财产的债权，不得与基金料理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销。   除依据《基金法》          、基金合同偏执他筹商规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。非因基金财产自身承 担的债务，不得对基金财产强制施行。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书                   十二、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地响应基金筹商金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   （二）估值日   本基金的估值日为筹商的证券交易场所的正常营业日，以及国度法律法例规矩需要对外裸露基金 净值的非营业日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证偏执他基金资产。   （四）估值方法   （1）上市股票的估值： 但最近交易日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，应遴选 最近交易市价细目公允价值； 券刊行机构发生了影响证券价钱的首要事件，使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 以上的，应遴选商场参与者精深认同，且被以往商场履行交易价钱考证具有可靠性的估值时期，细目投 资品种的公允价值。   （2）未上市股票的估值： 况下，按成本价估值； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书 价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 价（收盘价）估值； 允价值。   （3）在正常情况下，基金料理东说念主如遴选本项第（1）－（2）小项规矩的方法对基金资产进行估值， 均应被合计遴选了恰当的估值方法。然则，有充足事理标明按以上估值原则仍不成客不雅响应筹商投资品 种的公允价值的，基金料理公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能妥贴响应公允价值的价钱 估值。   （4）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （1）在证券交易所商场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近交易日 收盘价，细目公允价值进行估值。   （2）在证券交易所商场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且 最近交易日后经济环境发生了首要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近 交易日收盘价，细目公允价值进行估值。   （3）初度刊行未上市债券遴选估值时期细目的公允价值进行估值，在估值时期难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   （4）交易是以巨额交易方式转让的资产救助证券，遴选估值时期细目公允价值，在估值时期难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在寰球银行间债券商场交易的债券、资产救助证券等固定收益品种，遴选估值时期细目公允 价值。   （6）消失债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   （7）在正常情况下，基金料理东说念主如遴选本项第（1）－（6）小项规矩的方法对基金资产进行估值， 均应被合计遴选了恰当的估值方法。然则，有充足事理标明按以上估值原则仍不成客不雅响应筹商投资品 种的公允价值的，基金料理东说念主在轮廓接头商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书 上形成的债券估值，基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （8）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有证实日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交 易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最 近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价 及首要变化因素，休养最近交易市价，细目公允价钱。   （2）初度刊行未上市的权证，遴选估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股证实日止，如果收盘价高于配股价，按 收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。   （4）在正常情况下，基金料理东说念主如遴选本项第（1）－（3）项规矩的方法对基金资产进行估值， 均应被合计遴选了恰当的估值方法。然则，有充足事理标明按以上估值原则仍不成客不雅响应筹商投资品 种的公允价值的，基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （5）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （五）估值措施   基金日常估值由基金料理东说念主进行。千般别基金份额净值由基金料理东说念主完成估值后，将千般别基金份 额的估值结果以书面时局报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同规矩的估值方法、期间、措施进行复 核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金料理东说念主，由基金料理东说念主依据本基金合同和筹商法律法例的规 定赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （六）估值演叨的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主或注册登记机构或其他销售机构或投资者 自身的特地变成差错，导致其他当事东说念主际遇损失的，差错的职责东说念主应当对由于该差错际遇损失确当事东说念主 （“受损方”      ）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不成预感、不成幸免、不成克 服，则属不可抗力，按照下述规矩施行。   由于不可抗力原因变成投资者的交易贵府灭失或被演叨处理或变成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当 得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错职责方应实时妥协各方，实时进行更正，因 更正差错发生的费用由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差错，给当事东说念主变成损失 的，由差错职责方承担；若差错职责方依然积极妥协，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的期间进行更正 而未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方应酬更正的情况向筹商当事东说念主进行证实，确保差错 已得到更正；   （2）差错的职责方对可能导致筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对差错的 筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因差错而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错职责方仍应酬差错负 责。如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失，则差错 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托福 不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其 依然得回的补偿额加上依然得回的不当得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给差错职责方；   （4）差错休养遴选尽量归附至假设未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错职责方断绝进行补偿时，如果因基金料理东说念主的行动变成基金财产损失机，基金托管东说念主应 为基金的利益向基金料理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的行动变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金 的利益向基金托管东说念主追偿。基金料理东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金财产的损失，并断绝进行补偿 时，由基金料理东说念主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东说念主未按规矩对受损方进行补偿，何况依据法律法例、基金合同或其他规 定，基金料理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基金料理东说念主有权向有职责 确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的费用和际遇的损失； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书   （7）按法律法例规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据差错发生的原因细目差错的职责方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更 正，并就差错的更正向筹商当事东说念主进行证实。   （1）当任一类基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为该类基金份额净值 演叨；基金份额净值出现演叨时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施 邃密损失进一步扩大；当演叨达到或越过该类基金资产净值的 0.25%时，基金料理公司应当实时通告基 金托管东说念主并报中国证监会；演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告、通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值计较演叨时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额持有 东说念主和基金变成损失的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行补偿时，基金料理东说念主和 基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经证实后按以下条目进行补偿： 上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管帐职责方的建议施行，由此给基金份额持有东说念主和基金变成 的损失，由基金料理东说念主负责赔付； 过程建议疑义或要求基金料理东说念主书面评释，份额净值出错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法 规的规矩对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金料理东说念主承担 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金 份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付；                                    ，进而导致基金份额净 值计较演叨而引起的基金份额持有东说念主和基金的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （3）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统成立而产生的净值计较尾差，以基金料理东说念主计较 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书 结果为准。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业有通行作念法，两边当事 东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 已决定蔓延估值； 应当暂停估值；   （八）基金净值的证实   用于基金信息裸露的基金资产净值和千般别基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金料理东说念主应于每个作事日交易终局后将当日的千般别基金份额净值计较结果发送给基 金托管东说念主（封锁式基金为每周五）。基金托管东说念主对净值计较结果复核证实后发送给基金料理东说念主，由基金 料理东说念主依据本基金合同和筹商法律法例的规矩对基金净值赐与公布。   千般别基金份额净值的计较均精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入，由此短处产生的收益或 损左计入基金财产。国度另有规矩的，从其规矩。   （九）特殊情形的处理 方法的第（4）项进行估值时，所变成的短处不算作基金资产估值演叨处理。 基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然依然遴选必要、恰当、合理的措施进行检查，然则未能发现该演叨而变成 的基金份额净值计较演叨，基金料理东说念主、基金托管东说念主不错革职补偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应 积极遴选必要的措施根除由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值 金元顺安丰利债券型证券投资基金                     更新招募评释书  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户的基金净 值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书                   十三、基金的收益与分派   （一）基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或费用的从简应计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按国度筹商规矩不错在基金收益中扣除的费用后的余额。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应遵守下列原则： 一基金份额享有同平分派权； 同收效活气 3 个月则可不进行收益分派； 红利按除息日的相应类别的基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金 默许的收益分派方式是现金分成；   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金料理东说念主可在法律法例允许的前提下酌情休养以上基 金收益分派原则，此项休养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分派决策 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书  基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派期间、分派数额及比例、分派方式、 支付方式等内容。   （五）收益分派的期间和措施 规矩公告。                      ，基金料理东说念主就支付的现金红利向基金托管东说念主发送划 款指示，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   （六）收益分派中发生的费用 现金红利不及支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有东说念主的现金红利按除 权日的相应类别的基金份额净值转为该类基金份额。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书                     十四、基金的费用与税收   （一）基金费用的种类   （二）上述基金费用由基金料理东说念主在法律法例规矩的范围内按照公允的商场价钱细目，法律法例 另有规矩时从其规矩。   （三）基金费用计提方法、计提程序和支付方式   在时时情况下，基金料理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计较方法如下：H=E×0.70%/当 年天数，本基金年料理费率为 0.70%，其中，H 为逐日应计提的基金料理费，E 为前一日基金资产净值。   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   在时时情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计较方法如下：H=E×0.10%/当 年天数，本基金年托管费率为 0.10%，其中，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%/过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，经基金料理东说念主代付给 各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   上述（一）中 4 到 9 项费用由基金托管东说念主根据其他筹商法律法例及相应契约的规矩，按费用支拨 金额支付，列入或摊入当期基金费用。   （四）不列入基金费用的名堂   基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的费用支拨或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金召募期间所发生的信息裸露费、讼师费和 管帐师费以偏执他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。   （五）与基金销售筹商的费用   基金认购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募评释书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募评释书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募评释书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金休养费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募评释书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书   （六）基金料理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况休养基金料理费率、基金托管费率。裁减基 金料理费率、基金托管费率，毋庸召开基金份额持有东说念主大会。基金料理东说念主必须依照筹商规矩最迟于新 的费率实施日前在指定媒介公告并报中国证监会备案。   （七）实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，筹商费用可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费，详见招募评释书“侧袋机制”部分 的规矩。   （八）基金税收   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的规矩，履行征税义务。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                             更新招募评释书                   十五、基金的管帐与审计   （一）基金的管帐政策 基金合同收效少于 3 个月，不错并入下一个管帐年度； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的审计 管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个作事日内在规矩媒介公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书                    十六、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应顺应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息裸露办法》、基金合同偏执他筹商 规矩。   （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主 等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国证监会的 规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息的真实性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规矩期间内，将应予裸露的基金信息通过顺应中国证监 会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息裸露办法》规矩的互联网网站（以下简称 “规矩网站”      ）等媒介裸露，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制 公开裸露的信息贵府。   （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开裸露的信息应遴选汉文文本。同期遴选外文文本的，基金信息裸露义务东说念主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息遴选阿拉伯数字；除止境评释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书   基金召募请求经中国证监会核准后，基金料理东说念主在基金份额发售 3 日前，将招募评释书、基金合同 撮要登载在规矩媒介上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、托管契约登载在网站上。   （1）招募评释书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的全部事项，评释基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品脾气、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主服务等内容。本基金合同生 效后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募评释书 并登载在规矩网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝 运作的，基金料理东说念主不错不再更新基金招募评释书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会召开的规 则及具体措施，评释基金产品的脾气等触及基金投资者首要利益的事项的法律文献。   （3）托管契约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等行动中的权利、 义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵府概若是基金招募评释书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信息。 《基金合同》收效后，基金产品贵府撮要的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更 新基金产品贵府撮要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府撮要其他信息 发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金料理东说念主不错不再更新基金产品贵府 撮要。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募评释书确当日 登载于规矩媒介上。   基金料理东说念主应当在本基金合同收效的次日在规矩媒介上登载基金合同收效公告。   基金料理东说念主应于申购入手日、赎回入手日前 2 日在规矩媒介上公告。   本基金合同收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在规矩网站上 裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过规矩网 站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽开日的千般别基金份额净值和千般别基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站上裸露半年度和年度终末一 日的千般别基金份额净值和千般别基金份额累计净值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书   基金料理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，并将年度陈述正文登载于规 定网站上，将年度陈述指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈述的财务管帐陈述应当经过具有证 券、期货筹商业务经验的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，并将中期陈述正文登载在 规矩网站上，将中期陈述指示性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东说念主应当在季度终局之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈述，并将季度陈述登载在 规矩网站上，并将季度陈述指示性公告登载在规矩报刊上。   陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金料理东说念主至少应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述文献中“影响投资者决策的其 他遑急信息”项下裸露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基 金的独到风险。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中裸露基金组结伴产情况偏执流动性风 险分析等。   基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   本基金发生首要事件，筹商信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在规矩报刊和 规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事 件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔绝、基金计帐；   （3）休养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金料理东说念主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理公司变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金料理东说念主的履行限度东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前终局召募；   （9）基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主基金专门托管部门负责东说念主发生变动； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过 50%；基金料理东说念主、基金托管东说念主基金专门托管 部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过 30%；   （11）触及基金财产、基金料理业务和基金托管业务的诉讼；   （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务筹商行动受到首要行政处罚、刑事 处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商行动受到首要行政处罚、刑事处 罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、履行限度东说念主或者与其 有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国 证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提程序、计提方式和费率发生变更；   （16）某一类别的基金份额净值计价演叨达该类基金份额净值 0.5%；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （19）基金推出新业务或服务；   （20）发生多数赎回并脱期办理；   （21）连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （22）发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （23）基金信息裸露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场高尚传的讯息可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，筹商信息裸露义务东说念主洞悉 后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将筹商情况立即陈述中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。召开基金份 额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东说念主大会的召开期间、会议时局、审议事 项、议事措施和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主、基金托管东说念主对基金份额持有东说念主大 会决定的事项不照章履行信息裸露义务的，召集东说念主应当履行筹商信息裸露义务。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书   本基金实施侧袋机制的，筹商信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募评释书的规矩进 行信息裸露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息裸露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露料理轨制，指定专门部门及高档料理东说念主员负责料理 信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当顺应中国证监会筹商基金信息裸露内容与模式准则 等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金料理东说念主编制的基 金资产净值、千般别基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金依期陈述和更新的招募评释书、专 门部门及高档料理东说念主员等公开裸露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子确 认。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采用一家报刊裸露本基金信息。基金料理东说念主、基金托管 东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证筹商报送信息的真实、准确、完 整、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他群众媒介裸露信 息，然则其他群众媒介不得早于规矩媒介裸露信息，何况在不同媒介上裸露消失信息的内容应当一致。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法例规矩将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息裸露事项以法律法例规矩及本章从简定的内容为准。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘用于侧袋机制启用日 发表主见且顺应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计主见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停 申购，具体事项届时将由基金料理东说念主在筹商公告中规矩。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。多数赎回按照单个绽开日内主袋账 户份额净赎回请求越过上一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应酬侧袋账户份额实行独处料理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用独处的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主、基金服务机 构在计较各项投资运作方针和基金事迹筹商方针时仅需接头主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的 基金净资产减少在计较基金事迹筹商方针时按投资损失处理。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的休养，因资产 流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户的 基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应酬侧袋账户单独 成立账套，实行独处核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的管帐核算应顺应《企业管帐准则》的筹商要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金费用 可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费。基金料理费之外的其他费用详见届时发布的筹商公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交易等方式归附流动性后，基金料理东说念主应当按照基金份额持有东说念主 利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都应当实时向侧袋账户全部 份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次 处置变现后均应按照筹商法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘用顺应《中华东说念主民共和国证券 法》规矩的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计主见。   侧袋账户资产实足计帐后，基金料理东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生首要影响的事 项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照筹商法律法例要求实时发布临时公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书   基金料理东说念主应按照招募评释书“基金的信息裸露”部分规矩的基金净值信息裸露方式和频率裸露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停裸露侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当按照法律法例的规矩在基金依期陈述中裸露陈述期内侧袋账 户筹商信息，基金依期陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户筹商信息在依期报 告中单独进行裸露。管帐师事务所对基金年度陈述进行审计时，应酬陈述期内基金侧袋机制运行筹商的 管帐核算和年度陈述裸露，施行恰当措施并发表审计主见。   （八）本部分对于侧袋机制的筹商规矩，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律 法例或监管国法修改导致筹商内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管国法针对侧袋机制的内容 有进一步规矩的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行恰当措施后，在对基金份额持有东说念主利益 无内容性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书                   十八、风险揭示   本基金濒临的主要风险是利率风险、个券采用风险、信用风险、资产配置风险、流动性风险、实施 侧袋机制的风险等。   （一）利率风险   利率风险是指基金收益水平受商场利率变化影响的风险。利率高涨，基金持有债券价钱回落，导致 基金净值变动；利率下落，基金持有债券及回购所得的利息收入，或债券到期的本息收入，进行再投资 的收益率会受到不利影响。同期，利率波动也会影响上市公司融资成本、利息收益及利润水平，导致股 票价钱变动。   （二）个券采用风险   个券采用风险是指当利率的波动或是债券信用级别的变化导致不同债券品种利差发生变化时，基 金在配置不同比例的资金购买不同债券而隐含的风险。   （三）信用风险   指基金在交易过程发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现毁约、断绝支付到期本息，或 者上市公司信息裸露不真实、不好意思满，都可能导致基金资产损成仇收益变化。   （四）资产配置风险   本基金是债券型基金，但除债券外也可能投资股票、存托凭证等其他资产。该风险是基金在不同资 产，如股票、存托凭证、债券和现金中配置不同比例的资产的决策所隐含的风险。   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、创新企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制筹商的独到风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础 证券权益。存托凭证持有东说念主履行享有的权益与境外基础证券持有东说念主的权益诚然基本很是，但并不成等同 于径直持有境外基础证券。   （2）本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托契约，成为存托 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书 契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公 司或者存托东说念主对存托契约作出迥殊修改。   （3）本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓舞，不成以鼓舞身份径直利用股 东权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并利用分成、投票等权利。   （4）存托凭证存续期间，存托凭证名堂内容可能发生首要、内容变化，包括但不限于存托凭证与 基础证券休养比例发生休养、红筹公司和存托东说念主可能对存托契约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、 存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先通告的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此利用 表决权。   （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制施行等 情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   （6）存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证筹商费用。   （7）存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东说念主无法根据存托契约的约定卖出基础证券，本基金持 有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交易或者转让，存托东说念主无法陆续按照存托契约的约定为 本基金提供相应服务等风险。   创新企业证券初度公开采行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公开采行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场交易价钱。   （1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行程序等事项适用境外注册地公司法 等法律法例的规矩；依然在境外上市的，还需要慑服境外上市地筹商国法。投资者权利偏执利用可能与 境内商场存在一定互异。此外，境内鼓舞和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影 响。   （2）红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小限制的股票或者存托凭证，公司大部分或者绝大 部分的表决权由境外鼓舞等持有，境内投资者可能无法履行参与公司首要事务的决策。   （3）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法 径直算作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （1）境表里商场证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存托凭证可能出面前 一个商场正常交易而在另一个商场实施停牌等自负。   （2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究陈述不雅点、境内 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书 应酬易机制互异、异常交易情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。   （3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司面前及将来境外刊行的股票可能回荡至境内 商场上市交易，或者公司实施配股、非公开采行、回购等行动，从而加多或者减少境内商场的股票或者 存托凭证流通数目，可能引起交易价钱波动。   （4）本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许休养为公司在境外刊行的不异类别的股票 或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许休养为境外基础证券。   （五）流动性风险   流动性风险是指基金资产在商场变现过程中际遇损失的风险。本基金料理东说念主在濒临持有东说念主赎回压 力时，如难以在合理的期间内以合理价钱将其投资组合变现，将引起资产损失或交易成本的不细目。   （六）实施侧袋机制的风险   投资东说念主具体请参见招募评释书“十五、侧袋机制”                        ，详备了解本基金侧袋机制的情形及措施。   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处 置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验阻碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和休养，仅主袋账户份额正常绽开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变现期间具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性 何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户的基金净值信息，即便基金料理东说念主在基金依期陈述中 裸露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需接头主袋账户资产，并 根据筹商规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金事迹筹商方针时按投资损失处理， 因此本基金裸露的事迹方针不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。   （七）其他风险   本基金除债券外还配置有一定比率的股票资产和存托凭证，并参与新股申购，存在与股票和存托凭 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书 证投资筹商的各层面风险。金融商场危急、其他销售机构毁约、托管东说念主毁约等超出基金料理东说念主自身径直 限度智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。干戈、当然灾害等不可抗力因素的 出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金资产的损失。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书            十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 同意：   （1）隔绝基金合同；   （2）休养基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资办法、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东说念主大会议事措施；   （6）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主；   （7）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬劳程序或调高销售服务费率。但根据法律法例的要求提高 该等酬劳程序或调高销售服务费率的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响，需召开基金份额持有东说念主大会的变更基金合同等 其他事项；   （10）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意变更后公布 经翻新的基金合同，并报中国证监会备案：   （1）因相应的法律法例发生变动并属于基金合同必须遵守进行变更的情形；   （2）基金合同的变更并不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化的；   （3）因为当事东说念主称呼、住所、法定代表东说念主变更，当事东说念主分立、合并等原因导致基金合同内容必须 作出相应变动的。 或出具无异议主见之日起收效。基金料理东说念主应在上述基金份额持有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒 介公告。   （二）本基金合同的隔绝   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将隔绝： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书   （三）基金财产的计帐  （1）基金合同隔绝时，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货筹商业务经验的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。  （3）基金计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金计帐小组不错照章进行 必要的民事行动。  （1）基金合同隔绝时，由基金计帐小组统一接管基金财产；  （2）对基金财产进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估价和变现；  （4）制作计帐陈述；  （5）聘用讼师事务所对计帐陈述出具法律主见书；  （6）聘用管帐师事务所对计帐陈述进行审计；  （7）将基金计帐结果陈述中国证监会；  （8）公布基金计帐陈述；  （9）对基金剩余财产进行分派。  计帐费用是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费用，计帐费用由基金计帐小 组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐费用；  （2）缴纳所欠税款；  （3）清偿基金债务；  （4）按基金份额持有东说念主理有的千般基金份额比例进行分派。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩清偿前，不分派给基金份额持有东说念主。   基金财产计帐陈述于基金合同隔绝并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金计帐小组公告；清 算过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货筹商业务经验的管帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律主见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募评释书                   二十、基金合同内容撮要   （一）基金的基本情况   金元顺安丰利债券型证券投资基金   债券型证券投资基金   契约型绽开式   在珍惜资产安全性和流动性的前提下，追求卓越事迹相比基准的稳健收益和总呈报。   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   本基金份额运转发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金不收取认购费用。   不依期   本基金根据申购费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金 时收取申购费，而不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主 申购基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成立不同的基金代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类和 C 类 基金份额将分别计较和公告基金份额净值。筹商基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金料理东说念主确 定，并在招募评释书中列示。   投资东说念主可自行采用申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金料理东说念主可在不违背法律法例、基 金合同的约定以及对现存基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 罢手现存基金份额类别的销售、或者调低销售服务费率水平、或者加多新的基金份额类别等，休养实施 前基金料理东说念主需实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                               更新招募评释书   （二）基金合同当事东说念主的权利与义务   （1）基金料理东说念主简况   称呼：金元顺安基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易检修区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易检修区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东说念主：任开宇   成立期间：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督料理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织时局：有限职责公司   注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：持续筹划   （2）基金料理东说念主的权利 非交易过户、转托管等业务的国法，决定基金的除调高托管费和料理费之外的费率结构和收费方式； 规规矩的行动，对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应实时呈报中国证监会 和银行业监督料理机构，并遴选必要措施保护基金及筹商基金合同当事东说念主的利益； 要的监督和检查； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书  （3）基金料理东说念主的义务 赎回和注册登记事宜； 金财产； 基金料理东说念主的财产相互独处，对所料理的不同基金财产分别料理，分别记账，进行证券投资； 第三东说念主运作基金财产； 规矩；             、基金合同偏执他筹商规矩，履行信息裸露及陈述义务；                                    、基金合同偏执他有 关规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不得向他东说念主知道；           、基金合同偏执他筹商规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金 份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书 补偿职责不因其退任而革职； 证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直料理；   （1）基金托管东说念主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澍   成立期间：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织时局：股份有限公司   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续筹划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （2）基金托管东说念主的权利 规矩的行动，对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应实时呈报中国证监会， 并遴选必要措施保护基金及筹商基金合同当事东说念主的利益； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书   （3）基金托管东说念主的义务 专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜； 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所托管的不同基金财产 分别成立账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在名册登记、账户成立、资金划拨、账册记录 等方面相互独处； 第三东说念主托管基金财产； 前应予守秘，不得向他东说念主知道； 基金料理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金料理东说念主有未施行基金合 同规矩的行动，还应当评释基金托管东说念主是否遴选了恰当的措施； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书 变成基金财产损失机，应为基金向基金料理东说念主追偿； 并通告基金料理东说念主；   基金投资者自依招募评释书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，直 至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的实足承认和接受。 基金份额持有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，消失类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》偏执他筹商法律法例的规矩，基金份额持有东说念主的权利包括但不 限于：   （2）根据《基金法》、             《运作办法》偏执他筹商法律法例的规矩，基金份额持有东说念主的义务包括但不 限于： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书 的不当得利；   （三）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的措施和国法 规另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 等酬劳程序或调高销售服务费率的除外； 他事项；  （2）出现以下情形之一的，可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主 大会： 服务费率、变更收费方式； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书   （1）除法律法例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金料理东说念主召集。基金料理东说念主 未按规矩召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （2）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金 料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召 开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有东说念主合计有必要召开基金份额持 有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面通告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍 合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主就消失事项要求召开基金份额持有东说念主大会，而基金 料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主有权自行召集基金份额持 有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得阻碍、干涉。   （1）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主（以下简称“召集东说念主”                            ）负责采用细目开会期间、地点、方式和 权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额 持有东说念主大和会知须至少载明以下内容：                                        、投递期间和 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书 地点；   （2）遴选通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信方式和书面表决方式，并在会议 通告中评释本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、委用的公证机关偏执筹商方式和筹商东说念主、 书面抒发主见的寄交的截止期间和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对书面表决主见的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主到指定地点对书面表决主见的计票进行 监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决 主见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   （1）会议方式 理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效 力。   （2）召开基金份额持有东说念主大会的条件   在同期顺应以下条件时，现场会议方可举行：   A、经查对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，全部灵验凭证所对应的 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；   B、躬行出席会议者持有基金份额持有东说念主凭证和受托出席会议者出具的委用东说念主理有基金份额的凭证 及授权委用等文献顺应筹商法律法例和基金合同及会议通告的规矩。   未能闲散上述条件的情况下，则召集东说念主可另行细目并公告再行开会的期间（至少应在 25 个作事日 后）和地点，但细目有权出席会议的基金份额持有东说念主经验的权益登记日不变。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书   在同期顺应以下条件时，通信会议方可举行：   A、召集东说念主按本基金合同规矩公布会议通告后，在 2 个作事日内连气儿公布筹商指示性公告；   B、召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照 会议通告规矩的方式收取和统计基金份额持有东说念主的书面表决主见，基金料理东说念主或基金托管东说念主经通告拒 不参加收取和统计书面表决主见的，不影响表决效率；   C、本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额应占 权益登记日基金总份额的 50%以上；   D、径直出具书面主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面主见的代表，同期提交的持有基 金份额的凭证和受托出席会议者出具的委用东说念主理有基金份额的凭证和授权委用书等文献顺应法律法例、 基金合同和会议通告的规矩，并与登记注册机构记录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行细目并公告再行表决的期间（至少应在 25 个工 作日后），且细目有权出席会议的基金份额持有东说念主经验的权益登记日不变。   （1）议事内容及提案权 需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。 东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通告前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决 的提案；也不错在会议通告发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提 交召集东说念主。召集东说念主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保 证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。                          ，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审 核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有径直关系，何况不超出法律法例和 基金合同规矩的基金份额持有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不顺应上述要求的，不提交基 金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额 持有东说念主大会上进行解释和评释。   措施性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的措施性问题作出决定。如将其提案进行分 拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错就措施性问题提请基金 份额持有东说念主大会作出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的措施进行审议。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书 议表决的提案、基金料理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有 东说念主大会审议通过，就消失提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其期间间隔不少于 6 个月。法律法例 另有规矩的除外。 迟在基金份额持有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历 有 30 日的间隔期。   （2）议事措施   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照规矩措施告示会议议事措施及在意事项，细目和公布 监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金料理东说念主授权代表主理。在基金料理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授 权代表主理；如果基金料理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主 和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。 基金料理东说念主和基金托管东说念主不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议 的效率。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）                                        、身份证号 码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称呼）等事项。   在通信表决开会的方式下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历第 2 日在 公证机构监督下由召集东说念主统计全部灵验表决并形成决议。   （3）基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主偏执代理东说念主所持表决权的 50%以上通过方为灵验，除下 列（2）所规矩的须以止境决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过；   止境决议须经出席会议的基金份额持有东说念主及代理东说念主所持表决权的三分之二以上通过方为灵验；更 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书 换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、休养基金运作方式、提前隔绝基金合同必须以止境决议通过方为灵验。   （3）基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者备案，并赐与公告。   （4）遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释注解，不然口头顺应法律法例和 会议通告规矩的书面表决主见即视为灵验的表决，表决主见迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具书面主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   （5）基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   （6）基金份额持有东说念主大会的各项提案或消失项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或 基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举 3 名基金份额持有东说念主担任监票东说念主。基金管 理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率及表决结果。 再行盘货，而出席会议的基金份额持有东说念主或代理东说念主对会议主理东说念主告示的表决结果有异议，其有权在告示 表决结果后立即要求再行盘货，会议主理东说念主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一 次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过 程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表监督计票的，不影响计票效率及表决结果。但基金料理 东说念主或基金托管东说念主应当至少提前两个作事日通告召集东说念主，由召集东说念主邀请无径直厉害关系的第三方担任监 督计票东说念主员。   （1）基金份额持有东说念主大和会过的一般决议和止境决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议主见之日 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书 起收效，并在收效后方可施行。   （2）收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有连接 力。基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行收效的基金份额持有东说念主大会的决定。   （3）基金份额持有东说念主大会决议应自收效之日起 2 个作事日内在指定媒介公告。   （4）如果遴选通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机关、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主分 别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若筹商基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例：   （1）基金份额持有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或臆测代表筹商基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日筹商基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的基金份额持有东说念主所持有的基金 份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日筹商 基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的持 有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）止境决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，消失主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的筹商规矩以本节特殊约定内容为准，本节莫得规矩 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书 的适用本部分的筹商规矩。   （四）基金的收益分派原则、施行方式   （1）买卖证券差价；   （2）基金投资所得红利、股息、债券利息；   （3）银行进款利息；   （4）已竣事的其他正当收入。   因运用基金财产带来的成本或费用的从简应计入收益。   基金净收益为基金收益扣除按国度筹商规矩不错在基金收益中扣除的费用后的余额。   本基金收益分派应遵守下列原则：   （1）本基金各基金份额类别在费用收取上不同，其对应的可分派收益可能有所不同。消失类别的 每一基金份额享有同平分派权；   （2）基金收益分派后每一基金份额净值不成低于面值；   （3）收益分派时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担；   （4）基金投资当期出现净损失，则不进行收益分派；   （5）基金当期收益应先弥补上期累计损失后，才可进行收益分派；   （6）本基金收益分派每年最多 12 次，每次分派比例不低于当次基金可分派收益的 80%，若基金 合同收效活气 3 个月则可不进行收益分派；   （7）本基金收益分派方式分为两种：现金分成与红利再投资，基金投资者可采用现金红利或将现 金红利按除息日的相应类别的基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基 金默许的收益分派方式是现金分成；   （8）法律法例或监管机构另有规矩的从其规矩。   在不影响投资者利益的情况下，基金料理东说念主可在法律法例允许的前提下酌情休养以上基金收益分 配原则，此项休养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派期间、分派数额及比例、分派方式、 支付方式等内容。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书   （1）本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定、由基金托管东说念主核实后细目，基金料理东说念主按法律法例 的规矩公告。   （2）在分派决策公布后（依据具体决策的规矩），基金料理东说念主就支付的现金红   利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   （1）收益分派遴选红利再投资方式免收再投资的费用。   （2）收益分派时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有东说念主自行承担；如果基金份额持有东说念主所 获现金红利不及支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有东说念主的现金红利按 除权日的相应类别的基金份额净值转为该类基金份额。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规矩。   （五）基金的费用与税收   （1）基金料理东说念主的料理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）本基金从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；   （4）基金合同收效后的信息裸露费用；   （5）基金份额持有东说念主大会费用；   （6）基金合同收效后与基金筹商的管帐师费和讼师费；   （7）基金的证券交易费用；   （8）基金财产拨划支付的银行费用；   （9）按照国度筹商规矩不错在基金财产中列支的其他费用。 规矩时从其规矩。   （1）基金料理东说念主的料理费   在时时情况下，基金料理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计较方法如下：H=E×0.70%/当 年天数，本基金年料理费率为 0.70%，其中，H 为逐日应计提的基金料理费，E 为前一日基金资产净值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   在时时情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计较方法如下：H=E×0.10%/当 年天数，本基金年托管费率为 0.10%，其中，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%/过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，经基金料理东说念主代付给 各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   上述（一）中 4 到 9 项费用由基金托管东说念主根据其他筹商法律法例及相应契约的规矩，按费用支拨 金额支付，列入或摊入当期基金费用。   基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的费用支拨或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金召募期间所发生的信息裸露费、讼师费和 管帐师费以偏执他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。 理费率、基金托管费率，毋庸召开基金份额持有东说念主大会。基金料理东说念主必须依照筹商规矩最迟于新的费率 实施日前在指定媒介上刊登公告。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，筹商费用可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费，详见招募评释书的规矩。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的规矩，履行征税义务。   （六）基金的投资标的和投资限制   在珍惜资产安全性和流动性的前提下，追求卓越事迹相比基准的稳健收益和总呈报。   承袭价值投资理念，宏不雅与微不雅、定性与定量相结合，进行主动式投汉典理，从商场失衡中把抓投 资契机，竣事组合升值。   本基金主要投资于固定收益类金融器具，包括国内照章公开采行、上市的国债、央行单子、金融债、 信用等第为 BBB+及以上的企业（公司）债、可休养债券（含分离交易可转债）、资产救助证券和债券 回购等，以及股票、存托凭证等权益类品种和法律法例或监管机构允许基金投资的其它金融器具。法律 法例或监管机构以后允许基金投资的其他金融器具，基金料理东说念主在履行恰当措施后，不错将其纳入投资 范围。   本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%，其中对可休养债券（含分离 交易可转债）的投资比例不高于基金资产的 40%，对固定收益类之外的其他资产（包括股票、存托凭 证、权证等）的投资比例不高于基金资产的 20%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   此外，本基金在对新股的订价因素和预期因素进行轮廓查考的前提下，积极参与一级商场申购，获 得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票商场系统性风险较低而且全体动态估值水平合理的前 提下进行股票二级商场投资的采用权。   基于“从上至下”的原则，本基金遴选久期限度下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、 兼顾流动性的原则细目债券千般属资产的配置比例。经过对历史数据的统计分析发现，债券商场收益率 受到宏不雅经济款式和债券商场供需两方面不同进程的影响，因此本基金在债券投资过程中，将遴选多少 定量模子来对宏不雅和商场两方面数据进行分析，并运用恰当的策略来构建债券组合。   （1）债券投资主要定量模子 不雅经济方针主要包括骤然物价指数、固定资产投资、工业品价钱指数、工业加多值、货币供应量、本外 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书 币信贷、收支口额和汇率等；   （2）债券投资主要策略   在债券资产配置方面，本基金遴选类属配置、久期料理、收益率弧线配置、相对价值配置等方法决 定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置决策。 寻找面前的商场投资契机。具体来说，在中国债券商场，根据刊行东说念主的不同，一般不错分为国债、金融 债、央行单子和企业债。当金融债和国债之间的信用利差扩大到历史水平上限时，买入金融债，卖出洋 债；当金融债和国债之间的信用利差收缩到历史水平下限时，买入国债，卖出金融债。对于央票和企业 债的策略也遴选不异策略。本基金通过对上述两个变量的分析，来细目这四类券种在债券组合中最优的 配置比例。 趋势分析，运用数目模子判断畴昔利率走势，建议债券投资组合的久期的建议。当瞻望畴昔商场利率将 上升时，裁减组合久期；当瞻望畴昔利率下落时，加多组合久期。久期料理的主要目的是通过久期的主 动料理来加多债券部分的投资收益率。 析来瞻望收益率弧线时局的可能变化，从而通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、长期债 券间细目比例。收益率弧线响应返璧券的期限与收益率之间的关系，它跟着期间的变化而改革。本基金 通过瞻望收益率弧线时局的变化，休养统共债券投资组合中诟谇期品种的比例以得回投资收益。当收益 率弧线发生陡峻化变形的时候，减少长期债券比重，加多短期债券比重；当收益率弧线发生平坦化变形 的时候，则加多短期债券，减少长期债券。 进行投资。在此策略中，本基金主要估量这么几方面的方针：流动性、信费用、收益率等。例如来说， 当某一组债券具有不异流动性和收益率时，则考取其中信费用更高的债券；当某一组债券具有不异信用 度和收益率时，则考取其中流动性更好的债券。或者，估量债券与商场公允收益率之间的差距。当某组 债券偏离商场公允价值时，则抛出其中高估的，买入其中低估的债券； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书 券。鉴于公司基本面分析是企业债（包括可转债）的投资决策的遑急决定因素，本基金将对刊行债券公 司的财务筹划气象、运营智商、料理层信费用、所处行业竞争气象等因素进行轮廓分析，准确评价债券 的信用进程。   （3）债券采用   本基金的债券采用通过如下三个关节：数目小组初步筛选、债券分析员研究和集体筹商。   本基金在采用单个企业债券时，将珍惜信用风险的分析。信用风险是刊行东说念主对其刊行的债券到期时 不予兑付的风险。债券都存在一定的信用风险。根据不同的信用风险，债券有不同的风险溢价。一般来 看，国债的信用风险最低，金融债和市政债券的信用风险略高。企业债的信用风险由债券信用评级机构 评定，而国内面前的债券信用评级体系尚待完善。面前，在 AA 级以上的企业债券中，信用风险也杂沓 不都。因此在个券采用时，仍需要对刊行东说念主的基本面进行系统的调研与分析，重心是企业现金流与资产 欠债比率等方针。即使是今后有了完善的信用评级体系，遴选独处的里面信用分析，仍能更准确地对相 同信用等第的债券加以细分。   （4）存托凭证投资策略   本基金将在限度风险的前提下，依照基金投资办法，基于对基础证券投资价值的深入研究和判断， 通过定性分析和定量分析相结合的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   （5）现金料理   在现金料理上，本基金通过对畴昔现金流的瞻望进行现金预算料理，实时闲散本基金运作中的流动 性需求。   本基金事迹相比基准为中债轮廓指数。   本基金采用中债轮廓指数的原因如下：   中债轮廓指数由中央国债登记结算公司编制，该指数涵盖了在沪深证券交易所及银行间商场上市 的国债、金融债、企业债、央行单子及企业短期融资券。基于本基金的债券投资比例和债券投资商场， 选用该事迹相比基准省略真实、客不雅地响应本基金的风险收益特征。   本基金事迹评价基准自基金成立后由基金料理东说念主每半年审核一次，如所用基准不再顺应本基金的 投资策略和投资办法，将对其进行休养，新基准将在更新的招募评释书和基金产品贵府撮要中列示。   在更具代表性的新债券商场指数推出、债券商场发生首要变动等情况下，本基金料理东说念主可根据本基 金的投资范围和投资策略，细目变更基金的事迹相比基准。事迹相比基准的变更需经基金料理东说念主与基金 托管东说念主协商一致。基金料理东说念主最迟应于新的事迹相比基准实施前 2 日在指定媒介上进行公告并报中国 证监会备案。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书   本基金属于债券型基金，其风险收益低于股票型基金和夹杂型基金，高于货币商场基金。   本基金投资决策主要依据如下：   （1）国度筹商法律、法例和基金合同的筹商规矩；   （2）国际国内的宏不雅经济款式，主要方针有骤然物价指数、固定资产投资、工业品价钱指数、进 出口额和汇率等；   （3）债券商场各主要收益率弧线到期收益率数据；   （4）国表里泰斗专科机构的企业信用评级；   （5）国度财政和货币政策；   （6）国内金融机构信贷投放数据。   本基金投资决策经过如下所述：   投资决策委员会根据债券分析员的分析陈述和基金司理的投资打算，对今后一段时期债券投资组 合的参数（久期、收益率弧线配置、类属配置等）作念出决议。   基金司理根据投资决策委员会决议，从债券池中挑选债券构建组合，发出指示由交易室施行。稽核 部对此进行监控。   详备法子见本基金《招募评释书》。   为了保障基金份额持有东说念主利益，本基金料理东说念主不错根据债券投资业务的发展情况，对此经过作念出相 应的修改。   本基金的投资组合将遵守以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票和存托凭证，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金料理东说念主料理的其他基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%； 本基金料理东说念主料理的全部绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开期的依期绽开基金)持有一家上市 公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；   （3）参加寰球银行间同行商场的债券回购融入的资金余额不得越过基金资产净值的 40%；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书   （5）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不越过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基 金持有的全部权证的市值不越过基金资产净值的 3%，本基金料理东说念主料理的全部基金持有消失权证的比 例不越过该权证的 10%。投资于其他权证的投资比例，纳降法律法例或监管部门的筹商规矩；   （7）本基金持有的消失（指消失信用级别）资产救助证券的比例，不得越过该资产救助证券限制 的 10%；本基金投资于消失原始权益东说念主的千般资产救助证券的比例，不得越过该基金资产净值的 10%； 基金料理东说念主料理的全部证券投资基金投资于消失原始权益东说念主的千般资产救助证券，不得越过其千般资 产救助证券臆测限制的 10%；              其市值不得越过该基金资产净值的 20%；                本基金持有的全部资产救助证券，   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得越过本基金资产净值的 15%；因证券商场 波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使本基金不顺应前款所规矩比例限 制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金不得违背基金合同中筹商投资范围、投资策略、投资比例的规矩；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境内上市交易的股票合并 计较；   （12）法律法例或监管部门对上述比例限制另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的约定。在 顺应筹商法律法例规矩的前提下，因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等非本基金料理东说念主的 因素致使基金的投资组合不顺应上述除 5、8、9 项外规矩的投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易 日内进行休养。法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   对于因基金份额拆分、大比例分成等集聚持续营销行动引起的基金净资产限制在 10 个交易日内增 加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于《基金合同》约定的，基金料理东说念主履行筹商措施后， 可将休养时限从 10 个交易日延长到 3 个月。法律法例另有规矩的，从其规矩。   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行恰当措施后，本基金投资可不受上述规矩限制。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规矩的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与基金料理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与基金料理东说念主、基金托管东说念主有其他重 大厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、支配证券交易价钱偏执他不方正的证券交易行动；   （8）依照法律法例筹商规矩，由中国证监会规矩不容的其他行动。   若法律法例或监管部门取消上述不容性规矩，履行恰当措施后，本基金投资可不受上述规矩限制。   （1）基金料理东说念主按照国度筹商规矩代表基金独处利用鼓舞权利，保护基金份额持有东说念主的利益；   （2）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的筹划料理；   （3）有意于基金财产的安全与升值；   （4）欠亨过关联交易为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在厉害关系的第三东说念主牟取任何不当利益。   本基金不错根据筹商法律法例和政策的规矩进行融资、融券。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有首要影响的事项详见招募评释书的规矩。   （七）基金资产净值的计较方法和公告方式   基金资产的估值目的是客不雅、准确地响应基金筹商金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   本基金的估值日为筹商的证券交易场所的正常营业日，以及国度法律法例规矩需要对外裸露基金 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书 净值的非营业日。   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证偏执他基金资产。   （1）股票估值方法：   A、对存在活跃商场的投资品种，如估值日有市价的，应遴选市价细目公允价值；估值日无市价， 但最近交易日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，应遴选 最近交易市价细目公允价值。   B、对存在活跃商场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了首要变化或证 券刊行机构发生了影响证券价钱的首要事件，使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在   C、当投资品种不再存在活跃商场，且其潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25% 以上的，应遴选商场参与者精深认同，且被以往商场履行交易价钱考证具有可靠性的估值时期，细目投 资品种的公允价值。   A、初度刊行未上市的股票，遴选估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   B、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的消失股票的市价（收盘 价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   C、初度公开采行有明确锁依期的股票，消失股票在交易所上市后，按交易所上市的消失股票的市 价（收盘价）估值；   D、非公开采行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会筹商规矩细目公 允价值。 均应被合计遴选了恰当的估值方法。然则，有充足事理标明按以上估值原则仍不成客不雅响应筹商投资品 种的公允价值的，基金料理公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能妥贴响应公允价值的价钱 估值。   （2）债券估值方法： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书 最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易 日后经济环境发生了首要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近交易日收 盘价，细目公允价值进行估值。 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最 近交易日后经济环境发生了首要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近交 易日收盘价，细目公允价值进行估值。 值的情况下，按成本估值。 靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 值。 被合计遴选了恰当的估值方法。然则，有充足事理标明按以上估值原则仍不成客不雅响应筹商投资品种的 公允价值的，基金料理东说念主在轮廓接头商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形 成的债券估值，基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （3）权证估值办法： 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 首要变化因素，休养最近交易市价，细目公允价钱。 况下，按成本估值。 盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书 应被合计遴选了恰当的估值方法。然则，有充足事理标明按以上估值原则仍不成客不雅响应筹商投资品种 的公允价值的，基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （4）基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票施行。   （5）其他有价证券等资产按国度筹商规矩进行估值。   基金日常估值由基金料理东说念主进行。千般别基金份额净值由基金料理东说念主完成估值后，将千般别基金份 额的估值结果以书面时局报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同规矩的估值方法、期间、措施进行复 核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金料理东说念主，由基金料理东说念主依据本基金合同和筹商法律法例的规 定赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主或注册登记机构或代销机构或投资者自身 的特地变成差错，导致其他当事东说念主际遇损失的，差错的职责东说念主应当对由于该差错际遇损失确当事东说念主（                                            “受 损方”   ）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不成预感、不成幸免、不成克 服，则属不可抗力，按照下述规矩施行。   由于不可抗力原因变成投资者的交易贵府灭失或被演叨处理或变成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当 得利的义务。   （2）差错处理原则 正差错发生的费用由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差错，给当事东说念主变成损失 的，由差错职责方承担；若差错职责方依然积极妥协，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的期间进行更正 而未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方应酬更正的情况向筹商当事东说念主进行证实，确保差错 已得到更正； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书 关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责； 如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失，则差错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托福不 当得利的权利；如果得回不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经得回的补偿额加上依然得回的不当得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给差错职责方； 基金的利益向基金料理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的行动变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金的 利益向基金托管东说念主追偿。基金料理东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金财产的损失，并断绝进行补偿时， 由基金料理东说念主负责向差错方追偿； 基金料理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基金料理东说念主有权向有职责确当 事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的费用和际遇的损失；   （3）差错处理措施   差错被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下： 并就差错的更正向筹商当事东说念主进行证实。   （4）基金份额净值差错处理的原则和方法 误；基金份额净值出现演叨时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施防 止损失进一步扩大；当演叨达到或越过该类基金资产净值的 0.25%时，基金料理公司应当实时通告基金 托管东说念主并报中国证监会；演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告、通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值计较演叨时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主 和基金变成损失的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书 金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经证实后按以下条目进行补偿：   A、本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管帐职责方的建议施行，由此给基金份额持有东说念主和基金变成 的损失，由基金料理东说念主负责赔付；   B、若基金料理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，而且基金托管东说念主未对计较 过程建议疑义或要求基金料理东说念主书面评释，份额净值出错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法 规的规矩对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金料理东说念主承担   C、如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计较和查对，尚不成达 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金 份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付；   D、由于基金料理东说念主提供的信息演叨（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值计较演叨而引起的基金份额持有东说念主和基金的损失，由基金料理东说念主负责赔付。 果为准。 应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）占基金很是比例的投资品种的估值出现首要转化，而基金料理东说念主为保障基金份额持有东说念主的利 益，已决定蔓延估值；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证实后，基金料理 东说念主应当暂停估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   用于基金信息裸露的基金资产净值和千般别基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金料理东说念主应于每个作事日交易终局后将当日的净值计较结果发送给基金托管东说念主（封锁式 基金为每周五）。基金托管东说念主对净值计较结果复核证实后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主依据本基金 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书 合同和筹商法律法例的规矩对基金净值赐与公布。   千般别基金份额净值的计较均精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有规矩的，从其 规矩。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的第（7）项、权证估 值方法的第（4）项进行估值时，所变成的短处不算作基金资产估值演叨处理。   （2）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据演叨，筹商管帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然依然遴选必要、恰当、合理的措施进行检查，然则未能发现该演叨而 变成的基金份额净值计较演叨，基金料理东说念主、基金托管东说念主不错革职补偿职责。但基金料理东说念主、基金托管 东说念主应积极遴选必要的措施根除由此变成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户的基金净 值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。   （八）基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （1）下列触及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有东说念主大会并经基金份额持有东说念主大会决 议同意： 等酬劳程序或调高销售服务费率的除外； 他事项； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意变更后公布 经翻新的基金合同，并报中国证监会备案： 出相应变动的。   （2）对于变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准或备案，并经中国证监会核 准或出具无异议主见之日起收效。基金料理东说念主应在上述基金份额持有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定 媒介公告。   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将隔绝：   （1）基金份额持有东说念主大会决定隔绝的；   （2）基金料理东说念主职责隔绝，而在 6 个月内莫得新的基金料理东说念主联络的；   （3）基金托管东说念主职责隔绝，而在 6 个月内莫得新的基金托管东说念主联络的；   （4）基金合并；   （5）筹商法律法例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产计帐小组 师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 要的民事行动。   （2）基金财产计帐措施 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书   （3）计帐费用   计帐费用是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费用，计帐费用由基金计帐小 组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列规矩清偿：   基金财产未按前款 1）－3）项规矩清偿前，不分派给基金份额持有东说念主。   （5）基金财产计帐的公告   基金财产计帐陈述于基金合同隔绝并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金计帐小组公告；清 算过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货筹商业务经验的管帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律主见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （九）争议的贬责方式   对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同筹商的争议，基金合同当事东说念主应尽量通过 协商、融合阶梯贬责。不肯或者不成通过协商、融合贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有连接力。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续古道、发愤、尽责地履行基金合同规矩的 义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （十）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书   基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 东说念主署名，在基金召募聚束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面证实后收效。基金合同的灵验 期自其收效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会批准并公告之日止。 方当事东说念主具有同等的法律连接力。 每份均具有同等的法律效率。 办公场所查阅。基金合同条目及内容应以基金合同原来为准。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                               更新招募评释书                      二十一、基金托管契约内容撮要   （一）基金托管契约当事东说念主   称呼：金元顺安基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易检修区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易检修区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织时局：有限职责公司   注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：持续筹划   筹划范围：基金料理业务、发起设立基金及中国证券监督料理委员会批准的其他业务。   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立期间：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续筹划   筹划范围：招揽公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服 务；代理资金计帐；千般汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺； 组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书 股票之外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调 查、筹商、见证业务；企业、个东说念主财务看护人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理绽开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息产品交易业务；经国务院银行业 监督料理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 基金合同明确约定基金投资立场或证券采用程序的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的模式提供投 资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用筹商时期系统，对基金履行投资是否顺应基金合同对于证 券采用程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：   本基金主要投资于固定收益类金融器具，包括国内照章公开采行、上市的国债、央行单子、金融债、 信用等第为 BBB+及以上的企业（公司）债、可休养债券（含分离交易可转债）、资产救助证券和债券 回购等，以及股票、存托凭证等权益类品种和法律法例或监管机构允许基金投资的其它金融器具。法律 法例或监管机构以后允许基金投资的其他金融器具，基金料理东说念主在履行恰当措施后，不错将其纳入投资 范围。   此外，本基金在对新股的订价因素和预期因素进行轮廓查考的前提下，积极参与一级商场申购，获 得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票商场系统性风险较低而且全体动态估值水平合理的前 提下进行股票二级商场投资的采用权。   本基金不得投资于筹商法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器具。   本基金的配置比例为：   本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%，其中对可休养债券（含分离 交易可转债）的投资比例不高于基金资产的 40%，对固定收益类之外的其他资产（包括股票、存托凭 证、权证等）的投资比例不高于基金资产的 20%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金限制或商场变化等因素导致本基金投资组合不顺应上述规矩的，基金料理东说念主将在 10 个交易 日内作念出休养以顺应上述规矩。法律、法例另有规矩的，从其规矩。 督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书   （1）本基金持有一家上市公司的股票和存托凭证，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （2）本基金与本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的其他基金持有一家公司刊行的证券， 其市值不越过该证券的 10%；本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的全部绽开式基金（包括开 放式基金以及处于绽开期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司 可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；   （3）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）参加寰球银行间同行商场的债券回购融入的资金余额不越过基金资产净值的 40%；   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得越过上一交易日基金资产净值的 5‰；本基金 持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3%；本基金与本基金料理东说念主料理的、且由本基金托 管东说念主托管的其他基金持有的消失权证，不得越过该权证的 10%；   （6）本基金持有的消失（指消失信用级别）资产救助证券的比例，不得越过该资产救助证券限制 的 10%；本基金投资于消失原始权益东说念主的千般资产救助证券的比例，不得越过该基金资产净值的 10%； 本基金料理东说念主料理的全部证券投资基金投资于消失原始权益东说念主的千般资产救助证券，不得越过其千般 资产救助证券臆测限制的 10%；本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得越过该基金资产净值的   （7）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得越过本基金资产净值的 15%；因证券商场 波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使本基金不顺应前款所规矩比例限 制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金不得违背基金合同中筹商投资范围、投资策略、投资比例的规矩；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境内上市交易的股票合并 计较；   （12）法律法例或监管部门对上述比例限制另有规矩的，从其规矩。   因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应 上述除（7）、       （8）（9）项外规矩的投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行休养。对于因基          、 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书 金份额拆分、大比例分成等集聚持续营销行动引起的基金净资产限制在 10 个交易日内加多 10 亿元以 上的情形，而导致证券投资比例低于《基金合同》约定的，基金料理东说念主履行筹商措施后，可将休养时限 从 10 个交易日延长到 3 个月。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的筹商约定。 法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。上述投资组合限制条目中，若属法律法例的强制性规矩， 则当法律法例或监管部门取消上述限制，在履行恰当措施后，本基金投资可不受上述规矩限制。   基金料理东说念主应在出现可预感资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个作事日慎重向基金托管东说念主 发函评释基金可能变动限制和公司应酬措施，便于托管东说念主实施交易监督。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自《基金合同》收效之日起入手。 止行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金料理东说念主基金投资不容行动和关联交易进行监督。 根据法律法例筹商基金不容从事关联交易的规矩，基金料理东说念主和基金托管东说念主相互提供与本机构有控股 关系的鼓舞、与本机构有其他首要厉害关系的公司名单及筹商关联方交易证券名单。基金料理东说念主和基金 托管东说念主有职责确保关联交易名单的真实性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例不容基金从事的关联 交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主遴选必要措施破损该关联交易的发生，如基金托管东说念主遴选必 要措施后仍无法破损关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会陈述。对于基金料理东说念主已成交的关 联交易，基金托管东说念主事前无法破损该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此变成 的损失，并向中国证监会陈述。 行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经冷静采用的、本基金适用的银行间债券 商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前 提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金料理东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名 单进行更新，如基金料理东说念主根据商场情况需要临时休养银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主 评释事理，在与交易敌手发生交易前 3 个作事日内与基金托管东说念主协商贬责。基金料理东说念主收到基金托管 东说念主书面证实后，被证实休养的名单入手收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照契约进行结算。基金料理东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券商场的交易规 则进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不 履行合同变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇职责。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书 净值计较、应收资金到账、基金费用开支及收入细目、基金收益分派、筹商信息裸露、基金宣传推介材 料中登载基金事迹线路数据等进行监督和核查。   如果基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的事迹线路数据印制在宣传推介材料上，则基 金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即陈述中国证监会。   （1）基金投资流通受限证券，应慑服《对于基金投资非公开采行股票等流通受限证券筹商问题的 通告》等筹商法律法例规矩。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》程序的非公开采行股票、公开采行股 票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布首要讯息或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。   （3）在投资流通受限证券之前，基金料理东说念主应当制定筹商投资决策经过、风险限度轨制、流动性 风险限度预案等规章轨制。基金料理东说念主应当根据基金的投资立场和流动性的需要合理安排流通受限证 券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金 料理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金料理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。   （4）在投资流通受限证券之前，基金料理东说念主应至少提前两个交易日向基金托管东说念主提供筹商流通受 限证券的筹商信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                           ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释注解文献复印件、基金料理东说念主与承销商签订的销售契约复 印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款期间文献等。基金 料理东说念主应保证上述信息的真实、好意思满。   （5）基金托管东说念主在监督基金料理东说念主投资流通受限证券的过程中，如合计因商场出现剧烈变化导致 基金料理东说念主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主对该风险 的根除或驻守措施进行补充和整改，并作念出版面评释。不然，基金托管东说念主经预先书面通告基金料理东说念主， 有权断绝施行其筹商指示。因断绝施行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有 权陈述中国证监会。   （6）基金料理东说念主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托管东说念主省略正 常查询。因基金料理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全 看护基金财产的职责与损失，由基金料理东说念主承担。   （7）如果基金料理东说念主未按照本契约的约定向基金托管东说念主报送筹商数据或者报送了伪善的数据或者 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书 出现其他影响基金托管东说念主履行托管东说念主监督职责的行动，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管 理东说念主答应担相应法律后果，包括但不限于承担基金托管东说念主可能际遇的监管部门罚金以及基金托管东说念主向 基金份额持有东说念主承担的补偿。因投资流动受限证券产生的损失，除依据法律法例的规矩以及基金合同的 约定应当由基金份额持有东说念主承担的之外，由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担上述损失。如因基金管 理东说念主未慑服筹商轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限制要求的原因导致本基金出现风险 损失致使基金托管东说念主承担连带补偿职责的，基金料理东说念主应补偿基金托管东说念主由此际遇的损失。法律法例及 监管机构另有规矩的除外。 的规矩，应实时以书面时局通告基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金料理东说念主收到通告后应鄙人一作事日前实时查对并以书面时局给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规 依期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主 通告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据 交易措施依然收效的投资指示违背法律、行政法例和其他筹商规矩，或者违背《基金合同》约定的，应 当立即通告基金料理东说念主，并陈述中国证监会。 行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金料理东说念主应在规矩期间内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金料理东说念主 应积极配合提供筹商数据贵府和轨制等。 期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金料理东说念主无方正事理，断绝、阻碍对方根据本契约规矩利用 监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正 的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东说念主计较的基金资产净值和千般基金份额净 值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、筹商信息裸露和监督基金投资运作等行动。 迟施行基金料理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本契约偏执他筹商 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书 规矩时，应实时以书面时局通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应鄙人一作事日前实时核 对并以书面时局给基金料理东说念主发出回函，评释违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金料理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极 配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交筹商贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的好意思满性和真 实性，在规矩期间内修起基金料理东说念主并改正。 期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东说念主无方正事理，断绝、阻碍对方根据本契约规矩利用 监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主建议警告仍不改正 的，基金料理东说念主应陈述中国证监会。   （四）基金资产净值计较和管帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   千般别基金份额净值是指计较日该类别基金资产净值除以计较日该类基金份额总额。千般别基金 份额净值的计较，均精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入，由此短处产生的收益或损左计入基金 财产。国度另有规矩的，从其规矩。   每作事日计较基金资产净值及千般别基金份额净值，并按规矩公告。   （2）复核措施   基金料理东说念主每作事日对基金资产进行估值后，将千般别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金 托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   （1）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证偏执他基金资产。   （2）估值方法   A、上市股票的估值：   a、对存在活跃商场的投资品种，如估值日有市价的，应遴选市价细目公允价值；估值日无市价， 但最近交易日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，应遴选 最近交易市价细目公允价值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书   b、对存在活跃商场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了首要变化或证 券刊行机构发生了影响证券价钱的首要事件，使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在   c、当投资品种不再存在活跃商场，且其潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25% 以上的，应遴选商场参与者精深认同，且被以往商场履行交易价钱考证具有可靠性的估值时期，细目投 资品种的公允价值。   B、未上市股票的估值：   a、初度刊行未上市的股票，遴选估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   b、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的消失股票的市价（收盘 价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   c、初度公开采行有明确锁依期的股票，消失股票在交易所上市后，按交易所上市的消失股票的市 价（收盘价）估值；   d、非公开采行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会筹商规矩细目公 允价值。   C、在正常情况下，基金料理东说念主如遴选本项第 A－B 小项规矩的方法对基金资产进行估值，均应被 合计遴选了恰当的估值方法。然则，有充足事理标明如果基金料理东说念主合计按以上本项第 A-B 小项规矩 的方法对基金资产进行估值原则仍不成客不雅响应筹商投资品种的其公允价值的，基金料理公司应东说念主可 根据具体情况，并与基金托管银行进行东说念主约定后，按最能妥贴响应公允价值的价钱估值。；   D、国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   A、在证券交易所商场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易 日后经济环境发生了首要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近交易日收 盘价，细目公允价值进行估值。   B、在证券交易所商场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最 近交易日后经济环境发生了首要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近交 易日收盘价，细目公允价值进行估值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书   C、初度刊行未上市债券遴选估值时期细目的公允价值进行估值，在估值时期难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   D、交易是以巨额交易方式转让的资产救助证券，遴选估值时期细目公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   E、在寰球银行间债券商场交易的债券、资产救助证券等固定收益品种，遴选估值时期细目公允价 值。   F、消失债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   G、在正常情况下，基金料理东说念主如遴选本项第（1）－（6）小项规矩的方法对基金资产进行估值， 均应被合计遴选了恰当的估值方法。然则，如果基金料理东说念主合计按本项第（1）-（6）小项规矩的方法 对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金料理东说念主在轮廓接头商场成交价、商场报价、流动 性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后， 按最能响应公允价值的价钱估值。   H、国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   A、基金持有的权证，从持有证实日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 首要变化因素，休养最近交易市价，细目公允价钱。   B、初度刊行未上市的权证，遴选估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   C、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股证实日止，如果收盘价高于配股价，按收 盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。   D、在正常情况下，基金料理东说念主如遴选本项第 A－C 项规矩的方法对基金资产进行估值，均应被认 为遴选了恰当的估值方法。然则，如果基金料理东说念主合计按本项第 A-C 项规矩的方法对基金资产进行估 值不成客不雅响应其公允价值的，基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允 价值的价钱估值。   E、国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、措施及筹商法律法例的 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书 规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商贬责。   （3）特殊情形的处理   基金料理东说念主、基金托管东说念主按股票估值方法的第 C 项、债券估值方法的第 G 项、权证估值方法的第 D 项进行估值时，所变成的短处不算作基金份额净值演叨处理。   （1）当任一类基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为该类基金份额净值 演叨；基金份额净值出现演叨时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施 邃密损失进一步扩大；演叨偏差达到或越过该类基金资产净值的 0.25%时，基金料理公司应当实时通告 基金托管东说念主并报中国证监会；演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金料理东说念主应当公告、通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值计较演叨时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额持 有东说念主和基金变成损失的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行补偿时，基金料理东说念主和 基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经证实后按以下条目进行补偿： 上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管帐职责方的建议施行，由此给基金份额持有东说念主和基金变成 的损失，由基金料理东说念主负责赔付。 过程建议疑义或要求基金料理东说念主书面评释，份额净值出错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法 规的规矩对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金料理东说念主承担 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金 份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。                                    ，基金托管东说念主在遴选必 要的措施后仍不成发现该演叨，进而导致基金份额净值计较演叨而引起的基金份额持有东说念主和基金的损 失，由基金料理东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据演叨，筹商管帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然依然遴选必要、恰当、合理的措施进行检查，然则未能发现该演叨而 变成的基金份额净值计较演叨，基金料理东说念主、基金托管东说念主不错革职补偿职责。但基金料理东说念主、基金托管 东说念主应积极遴选必要的措施根除由此变成的影响。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书   （4）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统成立而产生的净值计较尾差，以基金料理东说念主计较 结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业有通行作念法，两边当 事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）占基金很是比例的投资品种的估值出现首要转化，而基金料理东说念主为保障基金份额持有东说念主的利 益，已决定蔓延估值时；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证实后，基金料理 东说念主应当暂停估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   按国度筹商部门规矩的管帐轨制施行。   基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述。基金料理东说念主独迅速成立、记录和看护本基 金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金料理东说念主应当实时编制并对外提供真实、好意思满的基金财务管帐陈述。月度报表的编制，基金料理 东说念主应于每月晦了后 5 作事日内完成；本基金合同收效后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金 料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金料理东说念主不错不再更新基金招募评释书。 基金料理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，并将年度陈述正文登载于指定网 站上，将年度陈述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务管帐陈述应当经过具有证券、 期货筹商业务经验的管帐师事务所审计。基金料理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金 中期陈述，将中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述指示性公告登载在指定报刊上。基金料理东说念主应 当在季度终局之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈述，将季度陈述登载在指定网站上，并将季 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募评释书 度陈述指示性公告登载在指定报刊上。基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度 陈述、中期陈述或者年度陈述。   （2）报表复核   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应在 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个作事日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管 理东说念主。基金料理东说念主在中期陈述完成当日，将筹商陈述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金料理东说念主。基金料理东说念主在年度陈述完成当日，将筹商陈述提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金料理东说念主。基金 料理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以加密传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原 因，进行休养，休养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金料理东说念主的账务处理 为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的陈述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业 务专用章的复核主见书，两边各自留存一份。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之 前就筹商报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就筹商情况 报中国证监会备案。   （五）基金费用   基金料理费按基金资产净值的 0.70%年费率计提。   在时时情况下，基金料理费按前一日基金资产净值 0.70%年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.70%/过去天数，H 为逐日应计提的基金料理费，E 为前一日的基金资产净值。   基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。   在时时情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.10%/过去天数，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日的基金资产净值。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书   H＝E×0.20%/过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 法律法例、基金合同及相应契约的规矩，列入当期基金费用。   基金召募期间的讼师费、管帐师费和信息裸露费用不得从基金财产中列支。基金料理东说念主与基金托管 东说念主因未履行或未实足履行义务导致的费用支拨或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发 生的费用等不列入基金费用。   基金料理东说念主和基金托管东说念主可协商酌情裁减基金料理费、基金托管费、销售服务费，此项休养不需要 基金份额持有东说念主大会决议通过。基金料理东说念主必须依照筹商规矩最迟于新的费率实施日前在指定媒介上 刊登公告。   （1）复核措施   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费等，根据本托管契约和基金合同的筹商规 定进行复核。   （2）支付方式和期间   基金料理费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理费、基金 托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金资产中一次性支付给基金管 理东说念主和基金托管东说念主。   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，经基金料理东说念主代付给 各个基金销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》                     、基金合同、                          《运作办法》偏执他筹商规矩从基金财产中 列支费用时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主赐与评释解释，如基金料理东说念主无方正事理，基金托管东说念主可拒 绝支付。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书   （六）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （1）基金料理东说念主的更换条件   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金料理东说念主职责隔绝：   （2）基金料理东说念主的更换措施   更换基金料理东说念主必须依照如下措施进行： 决议，新任基金料理东说念主应当顺应法律法例及中国证监会规矩的经验条件； 份额持有东说念主大会决议应经中国证监会核准收效后方可施行； 交手续，新任基金料理东说念主应当实时接管，并与基金托管东说念主查对基金资产总值； 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计费用在基金财 产中列支； 公告； 与原任基金料理东说念主筹商的称呼字样。   （1）基金托管东说念主的更换条件   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东说念主职责隔绝： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书   （2）基金托管东说念主的更换措施 决议； 份额持有东说念主大会决议应经中国证监会核准收效后方可施行； 托管东说念主办理基金财产和托管业务吩咐手续，新任基金托管东说念主应当实时接管，并与基金料理东说念主查对基金资 产总值； 所对基金财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案；审计费用从基金财产中列支； 公告。   （3）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额持有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 大会决议得回中国证监会核准后依照筹商规矩在指定媒介上联合公告。 或基金托管东说念主应陆续履行筹商职责，并保证分歧基金份额持有东说念主的利益变成损伤。   （七）基金托管契约的变更、隔绝与基金财产的计帐   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与基金合同的 规矩有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会核准后收效。   （1）本基金合同隔绝；   （2）基金托管东说念主已矣、照章被淹没、歇业或由其他基金托管东说念主接管基金资产； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书  （3）基金料理东说念主已矣、照章被淹没、歇业或由其他基金料理东说念主接管基金料理权；  （4）发生法律法例或基金合同规矩的隔绝事项。  （1）基金财产计帐小组 师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 履行基金合同和本托管契约规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。 要的民事行动。  （2）基金财产计帐措施  （3）计帐费用  计帐费用是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费用，计帐费用由基金计帐小 组优先从基金财产中支付。  （4）基金财产按下列规矩清偿：  基金财产未按前款 1）－3）项规矩清偿前，不分派给基金份额持有东说念主。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书   （5）基金财产计帐的公告   基金财产计帐公告于基金合同隔绝并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金计帐小组公告；清 算过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货筹商业务经验的管帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律主见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）基金托管契约的效率   两边对托管契约的效率约定如下： 方盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，契约当事东说念主两边根据中国证监会的主见修改托管契约草 案。托管契约以中国证监会核准的文本为慎重文本。 效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会批准并公告之日止。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书                 二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金料理东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或修改这些服务名堂。   （一）电子版贵府发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金料理东说念主将负责发送以下电子版贵府：   根据投资东说念主的定制内容，基金料理东说念主向投资东说念主发送基金交易电子对账单。基金交易电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月终局后的 5 个作事日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度终局后的 5 个作事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度终局后的 5 个作事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金料理东说念主将不依期为投资东说念主发送其他筹商的信息贵府，如基金新产品或新服务的筹商材料、基金 司理陈述、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在时期条件纯属时，基金料理东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供依期定额投资的服务。通 过依期定额投资打算，投资东说念主不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体业务国法以基金料理 东说念主的筹商公告为准。   基金料理东说念主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。筹商 基金网上交易的具体业务国法以基金料理东说念主的筹商公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心查询基金料理东说念主信息、基金产品信息、商场资讯信 息、投资东说念主基金账户信息等，并不错提取多样业务表格。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                             更新招募评释书   投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制请求并细目已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金料理东说念主将通过电子邮件、手机短信的时局依期或不依期的为投资 东说念主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分成指示信息、依期 基金陈述和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠说念对基金料理东说念主 和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金料理东说念主将承袭实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金料理东说念主也承诺将在 3 个作事日内给予信息反馈。   （六）服务市欢方式   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   客户服务中心电话在每个交易日 9：00－17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务电话：4006660666   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募评释书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式筹商本基金料理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面相识了本招募评释书。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                     更新招募评释书                       二十三、其它应裸露事项 旗下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度陈述； 旗下部分基金加多中邮证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金更新招募评释书2022 年 11 月 05 日更新； 资基金基金产品贵府撮要更新2022 年 11 月 05 日更新； 旗下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度陈述； 旗下部分基金新增上海中原资产投汉典理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行动的公告； 旗下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行动的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度陈述； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度陈述； 旗下部分基金加多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                     更新招募评释书 旗下部分基金加多麦高证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度陈述； 旗下部分基金加多博时资产基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期陈述； 旗下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书             二十四、招募评释书的存放和查阅方式   本招募评释书按筹商法律法例，存放在基金料理东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 期间免费查阅；也可在支付工本费后在合理期间内获取本招募评释书复制件或复印件，但应以招募评释 书原来为准。投资者也不错径直登录基金料理东说念主的网站进行查阅。   基金料理东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                     更新招募评释书                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括：                        ；                        ；   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：        《基金合同》             、《托管契约》存放在基金料理东说念主和基金托管东说念主处；其余备查文献存放在 基金料理东说念主处。                                金元顺安基金料理有限公司                                  二〇二四年十一月二日