基金投资策略观察 金元顺安沣泉债券A,金元顺安沣泉债券C: 金元顺安沣泉债券型证券投资基金更新招募阐述书

金元顺安沣泉债券型证券投资基金     更新招募阐述书   （2024 年 11 月 02 日更新）  基金看护东谈主：金元顺安基金看护有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       二〇二四年十一月 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                              更新招募阐述书                        蹙迫指示   金元顺安沣泉债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2018 年 03 月 30 日证监许 可2018587 号文注册召募。   基金看护东谈主保证本招募阐述书的内容真的、准确、完满。本招募阐述书经中国证监会注册，但中国 证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及商场长进等作出本质性判断或者保证。   基金的过往功绩并不预示其将来表现，基金看护东谈主看护的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 表现的保证。   基金看护东谈主依照恪称包袱，老诚信用、严慎勤勉的原则看护和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、公 迷惑行的次级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、公司债、可调度债券（含可分离 型可调度债券的纯债部分）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支抓证券、 债券回购、银行入款（含公约入款、按期入款以过头他银行入款）                             、同行存单、货币商场器具、股票（含 中小板、创业板过头他照章上市的股票）                  、存托凭证、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，在时时商场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊商场条件下，如证券商场的成交量 发生急剧萎缩、基金发生大量赎回以过头他未能料念念的特殊情形下，可能导致基金资产变现费力或变现 对质券资产价钱变成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行时时赎回业务、基金不可实 现既定的投资决策等风险。   本基金为债券型基金，其永久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂型基金，高于货币商场 基金。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投本钱基金可能遭受的 风险包括：证券商场举座环境激发的系统系风险；个别证券独到的非系统系风险；大量赎回或暴跌导致 的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收爽约和投资债券激发的信用风险；债券商场系 统性风险；本基金独到的风险等。   本基金可能投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法例由非上市中小企业接纳 非公开姿首刊行的债券。由于不可公开来去，一般情况下，来去不活跃，潜在较大流动性风险。外部评 级机构一般不合这类债券进行外部评级，可能也会裁减商场对该类债券的认同度，从而影响该类债券的 商场流动性。同期由于债券刊行主体的资产边界较小、计议的波动性较大，且各类材料不公迷惑布，也 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                               更新招募阐述书 大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性所限， 本基金可能无法卖出所抓有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗损 的风险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及来去机制等相关的风险。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金看护东谈主履行相应步伐后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募阐述书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制实施期间，基金看护东谈主将对 基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读相关内容并进展本 基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金前，请崇拜阅读本基金的招募阐述书、基金合同和基 金产品云尔纲目等信息走漏文献，全面通晓本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分沟通自身的风 险承受才能，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等 投资行径作出独处决策，承担基金投资中出现的各类风险。   本《招募阐述书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基金合同》是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额 抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按 照《基金法》、       《运作办法》            、《基金合同》过头他相关规定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额抓有东谈主的权利和义务，应谨防查阅《基金合同》                       。基金产品云尔概若是基金招募阐述书的节录文献， 用于向基金投资东谈主提供简明的基金纲目信息。本招募阐述书对于基金产品云尔纲目的编制、走漏及更新 等内容，自《信息走漏办法》实施之日起一年后开动践诺。   本基金单一投资者单独抓有基金份额的比例不得达到或越过基金总份额的 50%，但在运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外。   除非另有阐述，本《招募阐述书》本次更新内容及结尾日历如下：   序号         更新内容                   截止日历 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                                                                                                           更新招募阐述书 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书                      一、序言   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》                                    ）、《公开召募证券投 资基金运作看护办法》（以下简称《运作办法》）                      、《公开召募证券投资基金销售机构监督看护办法》 （以下简称《销售办法》）            、《公开召募证券投资基金信息走漏看护办法》                                （以下简称《信息走漏办 法》）、    《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险看护规定》（以下简称《流动性风险规定》）、                                           《证券 投资基金信息走漏内容与形状准则第 5 号》                                  、《金元顺安沣泉债券型证券投 资基金基金合同》（以下简称基金合同）过头它相关的规定编写。   本招募阐述书阐扬了金元顺安沣泉债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目 标、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策相关的必要事项，基金投资者在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募阐述书、基金合同、基金产品云尔纲目等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险，并根据自身风险承受才能严慎采纳基金产品。   基金看护东谈主承诺本招募阐述书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其真的性、 准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募阐述书所载明的云尔苦求召募的。本基金看护东谈主 莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者 阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之 间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                          、基 金合同过头他相关规定享有权利、承担义务。基金产品云尔概若是基金招募阐述书的节录文献，用于 向基金投资者提供简明的基金纲目信息。本招募阐述书对于基金产品云尔纲目的编制、走漏及更新等 内容，自《信息走漏办法》实施之日起一年后开动践诺。   基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应谨防查阅基金合同。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                   更新招募阐述书                           二、释义   本招募阐述书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》              ：指《金元顺安沣泉债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任 何灵验矫正和补充。 管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充。                                       。 以过头他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文书等。     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正。     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督看护办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正。     《信息走漏办法》 看护办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正。     《运作办法》 基金运作看护办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。 许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织。 资看护办法》      （包括其常常矫正）及相关法律法例规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者。 申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务。 与基金看护东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 和看护、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建立并援手基金份额抓有 东谈主名册和办理非来去过户等。 顺安基金看护有限公司托付代为办理登记业务的机构。 其变动情况的账户。 回、调度、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日历。 报中国证监会备案并赐与公告的日历。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书     《业务公法》          ：指《金元顺安基金看护有限公司怒放式基金业务公法》                                  ，是表率基金看护东谈主所管 理的怒放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金看护东谈主、销售机构和投资东谈主共同死守。 额兑换为现金的行径。 抓有基金看护东谈主看护的、某一基金的基金份额调度为基金看护东谈主看护的其他基金基金份额的行径。 操作。 姿首，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一 种投资姿首。 请份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余额）越过上一怒放日基金 总份额的 10%。 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 值总和。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                 更新招募阐述书 程。     《流动性风险看护规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募怒放式证券投资基金流动性风险看护规定》及颁布机关对其常常作念出的矫正。 产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的 银行入款）     、停牌股票、运动受限的新股及非公迷惑行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进 行转让或来去的债券等。 投资组合的商场冲击成老实拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。 规定的互联网网站（包括基金看护东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介。 的情况下，基金看护东谈主和基金托管东谈主经协商一致后笃定的其他估值机构。 的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险看护器具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在要紧不笃定性的资产。 用度。 费的基金份额，称为 A 类基金份额。 售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                更新招募阐述书                           三、基金看护东谈主   （一）基金看护东谈主概况   称号：金元顺安基金看护有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督看护委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   计议范围：召募基金、看护基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的表情，经相关部 门批准后方可开展计议行为）   组织体式：有限职责公司   注册本钱：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：抓续计议   磋议东谈主：孙筱君   磋议电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息参谋服务有限公司（曾用名 “上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金看护有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金看护有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司策略研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房建造有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募阐述书 产业发展集团有限职责公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息参谋服务有限公司 践诺董事和总司理；于 2021 年 11 月，履新于金元顺安基金看护有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融边界从业经历，自 1991 年处事于今，永久在证券行业担任看护处事，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门处事， 并历任营业部总司理、经纪看护总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，独处董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东谈主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东谈主。   袁林洁女士，独处董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司会 计、泛华建造集团审计。   张屹山先生，独处董事，本科，吉林大学资深西宾。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济看护 学院任副西宾，日本关西学院大学客座西宾，天治基金看护有限公司独处董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会秘书。曾任海南省海外信托投资公司财务部管帐，海南 省海外信托投资公司上海证券看护总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限职责公司基金筹备组成员，金元顺安基金看护有限公司财务总监、副总司理兼董事会秘书，上 海金元百利资产看护有限公司财务总监、副总司理兼董事会秘书，金元顺安基金看护有限公司副总司理 兼公司董事会秘书。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限职责公司国有资产看护部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务控制、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资看护部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会秘书。曾任山 东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任齐门机场集团公司业务司理、齐门机场财务有限公司总司理助理、齐门机景观产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限职责公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊建造看护有限公司管帐。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                 更新招募阐述书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金看护有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产看护有 限公司东谈主事高档司理，金元惠理基金看护有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金看护有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 看护有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产看护部首席研究 员，齐门机场集团公司本钱运营部大家，金元顺安基金看护有限公司看护长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司表情工程师，银通证券（筹）职责有限公司信息看护部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，看护长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督看护委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产看护有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融搭理部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融商场部总司理助理（主抓全面处事）                       、金融商场部副总司理（主抓全面处事）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产看护有限公司翻新金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联念念集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理    姓名               周博洋                   性别            男                                       最高学历、学    国籍                中国                               研究生、硕士                                         位            上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限职责有限公司  其他公司历任                           表情司理   本公司历任                        基金司理   本公司现任                        基金司理 本基金司理所看护                     产品称号                起任日历          离任日历  基金具体情况                                            日 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                        更新招募阐述书             金元顺安优质精选天真配置混杂型证券投资基         2018 年 1 月 26              金（金元顺安保本混杂型证券投资基金）               日             金元顺安丰祥债券型证券投资基金（原惠理惠         2018 年 1 月 26                      利）                       日                                               日             金元顺安沣顺按期怒放债券型发起式证券投资         2018 年 4 月 23     2024 年 1 月                      基金                       日               24 日                                               日     姓名               苏利华                   性别                 男     国籍                中国            最高学历、学位              研究生、硕士   其他公司历任              内蒙古自治区农村信用社联合社债券来去员   本公司历任                         基金司理   本公司现任                         基金司理 本基金司理所看护基                     产品称号                 起任日历              离任日历   金具体情况                                             日              金元顺安沣泰按期怒放债券型发起式证                    券投资基金              金元顺安泓丰纯债 87 个月按期怒放债券      2020 年 12 月 3                   型证券投资基金                   日                                             日                  日                                             日  （2）历任基金司理    基金司理            起任日历                     离任日历    孙权先生           2019 年 06 月             2020 年 06 月    张博先生           2020 年 07 月             2021 年 07 月 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金看护东谈主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金看护东谈主的承诺 防护违反《证券法》行径的发生； 措施，防护下列行径的发生：   （1）看护东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈对待看护的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的东谈主牟取利益； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募阐述书   （4）向基金份额抓有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）行政法例相关规定，由中国证监会规定拒接的其他行径。 基金合同行径的发生； 表率，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违规计议；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）专诚挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的云尔中公私分明；   （5）断绝、骚扰、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、浪掷权益，不按照规定履行职责；   （7）违反现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规定，泄漏在职职期 间明察的相关证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资诡计等信息，或利用该 信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相关的来去行为；   （8）违反证券来去场所业务公法，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱，侵犯商场次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中专诚含有伪善、误导、讹诈要素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会规定拒接的行径。   （五）基金司理承诺 资诡计等信息； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   （六）基金看护东谈主的里面约束轨制   （1）健全性原则   里面约束应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反 馈等各个门径。   （2）灵验性原则   通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步伐，选藏内控轨制的灵验践诺。   （3）独处性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对独处，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的计议看护方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面 约束成果。   （1）约束环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分表现独处董事和监事会的监督职能，严禁不正大关联来去、利 益运输和里面东谈主约束平静的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司看护层设立内控优先的风险看护理念，培养全体职工的风险驻守意志，建立风险约束优先、风 险约束东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一职责的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章 轨制，使风险意志连气儿到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。   公司建立决策科学、运营表率、看护高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的践诺中，“四眼” 原则连气儿全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、处事职责和业务历程，通过蹙迫凭据传递及信息一样 轨制，罢了相关部门、相关岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东谈主力资源看护轨制，健全激励不停机制。通过法律法例培训、轨制教训、执业操守 教训和行径准则教训等，确保公司东谈主员了解与从业相关的法例与监管部门规定，熟知公司相关规章制 度、岗亭职责与操作历程，具备与岗亭要求相稳健的操守和专科胜任才能。   （2）风险评估 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时驻守和化解风险。通过科学的风险量化技艺和严格的风险名额约束对投资风险实 现定量分析和看护。通过采集与投资组合相关的管帐和商场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息技艺平台。由监察稽核部按期向投资决策委员会和风险看护委员会提交风险测评陈说。   （3）内控机制   公司全部的计议看护决策，均按照明确成文的决策步伐与规定进行，防护越过或违反决策步伐的随 意决策行径的发生。   操作层面上，公司依据自身计议特色，以各岗亭方向职责制为基础形成第一齐内控防地，以相关部 门、相关岗亭之间相互监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险看护部、看护长、监事会、 风险看护委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规非法行径的处罚机制。同期，按照分级看护、表率操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权看护轨制，并严格区分业务授权与看护授权。   （4）信息与一样   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信断交流渠谈，保证公司员 工及各级看护东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保证信息实时投递稳健的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了独处于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，搜检、评价 公司里面约束轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面约束轨制的践诺情况，揭示公司里面看护及 基金运作中的相关风险，实时提倡改进主见，促进公司里面看护轨制灵验地践诺。监察稽核东谈主员具有相 对的独处性，按期、不按期出具监察稽核陈说。   （1）本公司确知建立、实施和援手里面约束轨制是本公司董事会及看护层的职责；   （2）上述对于里面约束的走漏真的、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展持续完善里面约束轨制。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                  更新招募阐述书                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册本钱：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息走漏负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家十足由企业法东谈主抓股的股份制生意银行，总行设在深 圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月得手地刊行了15亿A股，4月9日在 上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳海外管帐圭表上市的公司。2006年9月又得手发 行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌来去（股票代码：3968），10月5日利用H股逾额配售，共刊行 了24.2亿H股。结尾2024年6月30日，本集团总资产115，747.83亿元东谈主民币，高档法下本钱充足率17.95%， 权重法下本钱充足率14.60%。 现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务看护团队、产品研发团队、风险看护团队、系 统与数据团队、表情支抓团队、运营看护团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 228 东谈主。 得该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，肃穆办理基金托管业务。招商银行动作托管业务禀赋最全的 生意银行之一，领有证券投资基金托管经历、基本养老保障基金托管机构经历、受托投资看护托管业务 托管经历、保障资金托管业务经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                更新招募阐述书 格、及格境内机构投资者托管（QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托凭证试点存托业务等业 务经历。   招商银行资产托管联接自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和翻新精神，推出“招商银行托管+” 服务品牌，以“践行价值银行策略，力图于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银 行”品牌愿景为指引，以“值得信托的大家、贴心折务的管家、让价值抓续增多、客户的体验更佳”的 “4+方向”，以翻新的“服务产品化”为方法论，全方位助力资管机构罢了可抓续的高质地发展。招商 银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，持续 翻新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管 服务圭表，首家发布私募基金绩效分析陈说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平 台，得手托管国内第一只券商集结伴产看护诡计、第一只 FOF、第一只信托资金诡计、第一只股权私募 基金、第一家罢了货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、 第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 援手，罢了从单一托管服务商向全 面投资者服务机构的迁移，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力持续教训,连年来赢得业内各类奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融产品翻新奖”； 6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”，成为国内惟一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产看护“金贝奖”“最 佳资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0” 荣获《银大师》2017 中国金融翻新“十佳金融产品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限 职责公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险看护系统荣获 2016-2017 年 度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双教训”金点子方 案二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经泰斗媒体《亚洲银行 家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年 最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项 大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登 记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》                                      “中国境内最好托管机构” “最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二 届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待托 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                      更新招募阐述书 管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中 央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财 资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证 券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司 “2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界 银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获 《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中 国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方 金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年 度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度 最好年金托管合营伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年极端评比 “优秀 ETF 托管东谈主”            ”奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经 济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事 长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总 裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产看护有限公司董事长，中国 东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投资看护有限公 司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、践诺董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。1995 年 6 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、 常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行处事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、 招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控 股有限公司董事、中国支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金 融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行， 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                 更新招募阐述书 历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起 任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今，历任 招商银行合肥分行风险约束部副司理、司理、信贷看护部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部 总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副 行长，具有 20 余年银行从业告诫，在风险看护、信贷看护、公司金融、资产托管等边界有深入的研究 和丰富的实务告诫。   （三）基金托管业务计议情况   结尾 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面约束轨制   招商银行确保托管业务严格死守国度相关法律法例和行业监管轨制，坚抓遵法计议、表率运作的经 营理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制，驻守和化解计议风险，确保托管业务的稳健 运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞间隙、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险约束制 度，确保托管业务信息真的、准确、完满、实时；确保内控机制、体制的持续改进和各项业务轨制、流 程的持续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面约束及风险驻守体系：   一级里面约束及风险驻守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退缩和约束；总行风险看护 部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控教训看护建议。   二级里面约束及风险驻守是招商银行资产托管部设立风险合规看护相关团队，负责部门里面风险 退缩和约束，实时发现里面约束裂缝，提倡整改决议，追踪整改情况，并径直向部门总司理室陈说。   三级里面约束及风险驻守是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，撤职内约束衡原则，视业务的 风险程度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面约束躲避各项业务过程和操作门径、躲避通盘团队和岗亭，并由全部东谈主员 参与。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面看护轨制的建立均以驻守风险、审慎计议为起点， 体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对独处，不同托管资产之间、 托管资产和自有资产之间相互分离。里面约束的搜检、评价部门独处于里面约束的建立和践诺部门。   （4）灵验性原则。里面约束灵验性包含里面约束联想的灵验性、里面约束践诺的灵验性。里面控 制联想的灵验性是指里面约束的联想躲避了通盘应进展的蹙迫风险，且联想的风险草率措施稳健。里面 约束践诺的灵验性是指里面约束轻率按照联想要求严格灵验践诺。   （5）稳健性原则。里面约束稳健招商银行托管业务风险看护的需要，并轻率跟着托管业务计议战 略、计议方针、计议理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的改动实时进行修 订和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公景观与我行其他业务景观隔断，办公网和业务网物理 分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻守的主见。   （7）蹙迫性原则。里面约束在罢了全面约束的基础上，进展蹙迫托管业务蹙迫事项和高风险门径。   （8）制衡性原则。里面约束轻率罢了在托管组织体系、机构竖立、权责分拨及业务历程等方面相 互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控看护、产品受理、管帐核算、资 金算帐、岗亭看护、档案看护和信息看护等方面制定一系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本 规定、业务看护办法和业务操作规程。轨制结构档次赫然、看护要求明确，抖擞风险看护全躲避的要求， 保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险约束。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施， 接纳加密、直连姿首传输数据，数据践诺异域实时备份，通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行访 问。   （3）客户云尔风险约束。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户云尔严格秘籍，除法 律法例和其他相关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息技艺系统风险约束。招商银行对信息技艺系统机房、权限看护实行双东谈主双岗双责，电脑 机房 24 小时值班并竖立门禁，通盘电脑竖立密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业 务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技艺系统选定两地三中心的救急备份看护措 施等，保证信息技艺系统的安全。   （5）东谈主力资源约束。招商银行资产托管部通过建立考究的企业文化和职工培训、激励机制、加强 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募阐述书 东谈主力资源看护及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源看护。   （五）基金托管东谈主对基金看护东谈主运作基金进行监督的方法和步伐   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作看护办法》等相关法律法例 的规定及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性 进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金看护东谈主发送的投资指 令、基金看护东谈主对各基金用度的提取与支付情况进行搜检监督，对违反法律法例、基金合同的指示断绝 践诺，独立即文书基金看护东谈主。   基金托管东谈主如发现基金看护东谈主依据来去步伐一经奏效的投资指示违反法律、行政法例和其他相关 规定，或者违反基金合同约定，实时以书面体式文书基金看护东谈主进行整改，整改的时限应合乎法律法例 及基金合同允许的疗养期限。基金看护东谈主收到文书后应实时查对说明并以书面体式向基金托管东谈主发出 回函并改正。基金看护东谈主对基金托管东谈主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证 监会。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                              更新招募阐述书                            五、相关服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金看护有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  邮政编码：200120  磋议电话：021-68883160  传真：021-68882865  磋议东谈主：孙筱君  客服专线：400-666-0666、021-68881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金看护东谈主官网公示的销售机构信息表。基金看护东谈主可根据相关法 律法例的要求，采纳其他合乎要求的机构代理销售基金，并在基金看护东谈主网站公示。   （三）登记机构  称号：金元顺安基金看护有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  磋议东谈主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募阐述书  注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  磋议电话：021-31358666  传真：021-31356000  磋议东谈主：清晨  承办讼师：清晨、陈颖华   （五）管帐师事务所  称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  磋议东谈主：陈露  承办注册管帐师：陈露、施嘉文 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                更新招募阐述书                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金看护东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的相关规定召募，并经 中国证券监督看护委员会《对于准予金元顺安沣泉债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 2018587 号）核准召募，机构部函20182496 号文《对于金元顺安沣泉债券型证券投资基金宽限召募 备案的回函》准予注册。   （二）基金的类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作姿首   契约型怒放式   （四）基金的投资方向   本基金主要投资于债券资产，在约束基金资产净值波动的基础上，严格看护股票资产的投资比例， 力争罢了基金资产的永久稳健升值。   （五）基金的最低召募份额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （六）基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募阐述书及基金产品云尔纲目的规定践诺。   （七）基金存续期限   不按期   （八）基金份额的类别 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                            更新招募阐述书   本基金根据申购费及销售服务费收取姿首的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金 时收取申购费，而不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东谈主 申购基金份额时不收取申购用度，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别竖立不同的基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类 基金份额将分别筹备和公告基金份额净值。相关基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金看护东谈主确 定，并在招募阐述书中列示。   投资东谈主可自行采纳申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金看护东谈主可在不违反法律法例、基 金合同的约定以及对现存基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 罢手现存基金份额类别的销售、或者调低销售服务费率水平、或者增多新的基金份额类别等，疗养实施 前基金看护东谈主需实时公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   （九）基金份额的发售时刻、发售姿首、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过三个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公迷惑售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 看护东谈主网站。   合乎法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者、东谈主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构如实接收到认购苦求。认 购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购苦求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询。   （十）基金份额的认购   本基金的认购费率由基金看护东谈主决定，并在招募阐述书及基金产品云尔纲目中列示。基金认购用度 不列入基金财产。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主通盘，其中利息转份额 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                    更新招募阐述书 以登记机构的记录为准。   基金认购份额具体的筹备方法在招募阐述书中列示。   认购份额余额的处理姿首在招募阐述书中列示。   （十一）基金份额认购金额的限制 书或相关公告。 看招募阐述书或相关公告。 采纳理不得取销。 选定比例说明等姿首对该投资东谈主的认购苦求进行限制。基金看护东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能 导致投资者变相遁藏前述 50%比例要求的，基金看护东谈主应当断绝该等全部或者部分认购苦求。投资东谈主 认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的说明为准。   （十二）基金召募情况   本基金召募期自 2019 年 04 月 01 日至 2019 年 06 月 04 日止，召募对象为合乎法律法例规定的个 东谈主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买怒放式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元筹备，基金召募期共召募 271,617,902.89 份基 金份额(其中包括利息转份额 70,922.64 份)，灵验认购户数为 1736 户。本基金看护东谈主的从业东谈主员认购本 基金 9.99 份，占基金总份额比例的 0.00000004%。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募阐述书                       七、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2019 年 06 月 10 日肃穆奏效。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产边界   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金看护东谈主应当在按期陈说中赐与走漏；连气儿 60 个处事日出现基金份额抓有东谈主 数目动怒 200 情面形或基金资产净值低于 5000 万元的，基金合同休止并按照约定插足算帐步伐，无需 召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有规定时，从其规定。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期满或基金看护东谈主依据法律法例及 招募阐述书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金看护东谈控制理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面说明 之日起，    《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金看护东谈主在收到中国证监会说明文献的次日 对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金看护东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金募 集行径结尾前，任何东谈主不得动用。   （四）基金合同不可奏效时召募资金的处理姿首   如果召募期限届满，未抖擞基金备案条件，基金看护东谈主应当承担下列职责： 东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募阐述书                   八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金看护东谈主在招募阐述书或其他 相关公告中列明。基金看护东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他姿首办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的怒放日实时刻   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去所、深圳证券来去所的 时时来去日的来去时刻，但基金看护东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来去商场、证券来去所来去时刻变更或其他特殊情况，基金看护 东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的相关规 定在指定媒介上公告。   基金看护东谈主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月开动办理申购，具体业务办理时刻在申购开动公 告中规定。   基金看护东谈主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时刻在赎回开动公 告中规定。   在笃定申购开动与赎回开动时刻后，基金看护东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息走漏办法》的 相关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开动时刻。   基金看护东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者调度。投资东谈主 在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调度苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申 购、赎回或调度价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回或调度的价钱。   （三）申购与赎回的原则 算； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 合同和招募阐述书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。   基金看护东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金看护东谈主必须在新公法开动实施 前依照《信息走漏办法》的相关规定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的步伐   投资东谈主必须根据销售机构规定的步伐，在怒放日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规定的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购苦求不成立。 投资东谈主在提交赎回苦求时须抓有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不成立。投资东谈主托福申购 款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购奏效。基金份额抓有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登 记机构说明赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回苦求得手后，基金看护东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇证券来去所 或来去商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金看护东谈主及基金托管东谈主所 能约束的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个处事日划出。在发生大量 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关要求处理。   基金看护东谈主应以来去时刻结尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日动作申购或赎回苦求日（T 日）                                             ， 在时时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行说明。T 日提交的灵验苦求，投资 东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他姿首查询苦求的说明情况。 销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机构如实接收到苦求。申购、 赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的说明情况，投资者应实时查询。若申购不得手或无 效，则申购款项退还给投资东谈主，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                 更新招募阐述书 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初度最低申购金额为 500,000 元东谈主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10,000 元东谈主民币。通过基金看护东谈主的网上来去系统申 购，初度最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元。销售机构 对本基金最低申购金额有规定的，以各销售机构的业务规定为准。 低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余 额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非来去过户等原因导致的账户余额少于 10 份的 情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 比例不得达到或越过 50%             （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外）                                                。 具体规定请参见更新的招募阐述书或相关公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。具体请参见相关公告。 金看护东谈主必须在疗养实施前依照《信息走漏办法》的相关规定在指定媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东谈主在申购 A 类基金份额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，但从该类别基 金资产入网提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购用度按每笔申购苦求单独 筹备。   本基金对 A 类基金份额的申购竖立级差费率，申购费率随申购金额的增多而递减，具体申购费率 如下表所示。           申购金额（M）                   申购费率             M＜100 万                  0.60%              M≥500 万               每笔 1,000 元 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募阐述书   注：   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的商场推论、 登记和销售。   （1）对于本基金 A 类基金份额，赎回费率具体如下表所列：           抓有期限（N）                 赎回费率             N＜7 天                 1.50%             N≥90 天                0.00%   （2）对于本基金 C 类基金份额，赎回费率具体如下表所列：           抓有期限（N）                 赎回费率             N＜7 天                 1.50%             N≥7 天                 0.00%   注：   赎回用度由赎回东谈主承担，其中对于抓续抓有期少于 7 日的投资者，其赎回费全额计入基金财产；对 于抓续抓有期不少于 7 日的投资者，其赎回费中 25%归入基金资产，其余部分动作本基金用于支付注 册登记费和其他必要的手续费。 式实施日前依照《信息走漏办法》的相关规定在指定媒介上公告。 划，针对投资者按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，在对现存基金份额抓有东谈主利 益无本质性不利影响的前提下，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金看护东谈主不错稳健调低基金申 购费率、赎回费率。 公谈性，具体处理原则与操作表率撤职相关法律法例以及监管部门、自律公法的规定。   （七）申购份数与赎回金额的筹备 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                 更新招募阐述书   （1）A 类基金份额   申购本基金 A 类份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）                                       ，投资者的申购金 额包括申购用度和净申购金额。   申购用度适用比例费率时，申购份额的筹备方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的筹备方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例如阐述：假设 T 日本基金 A 类的基金份额净值为 1.2000 元，申购 A 类基金份额的金额 10 万元， 筹备如下：   适用申购费率为 0.6%   净申购金额＝100,000/（1＋0.6%）＝99,403.58 元   申购用度＝100,000－99,403.58＝596.42 元   申购份数＝99,403.58/1.2000＝82,836.32 份   即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设 T 日 A 类的基金份额净值为 1.2000 元， 则其可得到 82,836.32 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额   若投资东谈主采纳 C 类基金份额，则申购份额的筹备公式如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例如阐述：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，申购 C 类基金份额的金额 10 万元， 筹备如下：   申购份数=100,000/1.2000=83,333.33 份   即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设 T 日 C 类的基金份额净值为 1.2000 元， 则其可得到 83,333.33 份 C 类基金份额。   接纳“份额赎回”姿首，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行筹备，筹备公式： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                               更新招募阐述书   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例如阐述：假设 T 日的本基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，赎回本基金的 A 类基金份额份数为  抓有期限（N）      适用费率      赎回总金额       赎回用度      赎回金额    N＜7 天       1.50%    12,000.00   180.00    11,820.00    N≥90 天      0.00%    12,000.00    0.00     12,000.00   例如阐述：假设 T 日的本基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，赎回本基金的 C 类基金份额份数为  抓有期限（N）      适用费率     赎回总金额        赎回用度      赎回金额    N＜7 天       1.50%     12,000     180.00    11,820.00    N≥7 天       0.00%     12,000       0       12,000.00   T 日该类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类刊行在外的基金份额总和   T 日的各类基金份额净值在本日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错稳健蔓延筹备或公告。本基金各类别基金份额净值的筹备，均保留到极少点后 4 位，极少点后 第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   申购的灵验份额为按施行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净值为基准 筹备，筹备结果均保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金 财产。   赎回金额为按施行说明的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的用度，筹备 结果均保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 平性，舞动订价机制的处理原则与操作表率参见法律法例和自律组织的自律公法，具体见基金看护东谈主届 时的相关公告。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金得手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T ＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金看护东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行疗养，但不得本质影响投资者 的正当权益，并最迟于开动实施前 3 个处事日在指定媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形及处理姿首   发生下列情况时，基金看护东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后，基金看护东谈主应当暂 停接受基金申购苦求。 有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 统、基金登记系统、基金管帐系统无法时时运行。 越过 50%，或者变相遁藏 50%聚合度的情形时。 面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金看护东谈主决定暂停申购时，基金看护东谈主应 当根据相关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝 的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金看护东谈主应实时复原申购业务的办理。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理姿首   发生下列情形时，基金看护东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 减速支付赎回款项；当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明 后，基金看护东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 资东谈主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金看护东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金看护东谈主应在当日报中 国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金看护东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按 单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份额抓有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部 分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金看护东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）大量赎回的情形及处理姿首   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金调度中转出苦求份额 总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余额）越过前一怒放日的基金总份 额的 10%，即觉得是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金看护东谈主应当在充分评估基金组合 资产变现才能、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、说明赎回苦求，切实保护 存量基金份额抓有东谈主的正当权益，基金看护东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部分 宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金看护东谈主觉得有才能支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按时时赎回步伐践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金看护东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有费力或觉得因支付投资东谈主的赎回 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金看护东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。若基金发生大量赎回，对于单 个基金份额抓有东谈主当日赎回苦求越过上一怒放日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行宽限办理。 对于其余当日非自动宽限办理的赎回苦求，应当按单个账户非自动宽限办理的赎回苦求量占非自动延 期办理的赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求 时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确 采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生大量赎回，如基金看护东谈主觉得有必要，可暂 停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得越过 20 个处事日，并应 当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并选定相关措施时，基金看护东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规定的其 他姿首在 3 个来去日内文书基金份额抓有东谈主，阐述相关处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 金份额净值。 购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发 布再行怒放的公告。   （十三）基金调度   基金看护东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金看护东谈主看护的其他 基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，相关公法由基金看护东谈主届时根据相关法律法例 及基金合同的规定制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与相关机构。   （十四）基金的非来去过户 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募阐述书   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非来去过户 以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非来去过户。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是 照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额抓有东谈主死亡，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额抓有东谈主 将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效 司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户 必须提供基金登记机构要求提供的相关云尔，对于合乎条件的非来去过户苦求按基金登记机构的规定 办理，并按基金登记机构规定的圭表收费。   （十五）基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭表收取转托管费。   （十六）按期定额投资诡计   基金看护东谈主不错为投资东谈控制理按期定额投资诡计，具体公法由基金看护东谈主另行规定。投资东谈主在办理 按期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金看护东谈主在相关公告或更 新的招募阐述书中所规定的按期定额投资诡计最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、合乎法 律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法 规或监管机构另有规定的除外。   （十八）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金看护东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监会认同的 来去场所或者通过其他姿首进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金看护东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金看护东谈主公告的业务公法办理基金 份额转让业务。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募阐述书   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规定或相关 公告。   （二十）基金看护东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主本质利益的前提下， 根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和疗养并提前公告。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书                      九、基金的投资   （一）投资方向   本基金主要投资于债券资产，在约束基金资产净值波动的基础上，严格看护股票资产的投资比 例，力争罢了基金资产的永久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、 公迷惑行的次级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、公司债、可调度债券（含可 分离型可调度债券的纯债部分）              、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支抓 证券、债券回购、银行入款（含公约入款、按期入款以过头他银行入款）、同行存单、货币商场工 具、股票（含中小板、创业板过头他照章上市的股票）、存托凭证、权证以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会相关规定。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票和存托凭证资产的比例不高于 基金资产的 20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述 现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金看护东谈主在履行稳健 步伐后，不错相应疗养本基金的投资范围和投资比例规定。   （三）投资策略   本基金将密切进展债券、股票商场的运行现象与风险收益特征，通过从上至下的定性分析和定量 分析，空洞分析宏不雅经济景观、国度政策、商场流动性和估值水对等因素，判断金融商场运行趋势和 不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风险收益特征进行评估，从而 笃定固定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据各因素的动态变化进行实时疗养。   （1）债券投资策略   本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券采纳四个档次进行投资 看护。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募阐述书  ①在久期配置方面，本基金将对宏不雅经济走势、经济周期所处阶段和宏不雅经济政策动向等进行研 究，展望将来收益率弧线变动趋势，并据此积极疗养债券组合的平均久期，提高债券组合的总投资收 益。  ②在类属配置方面，本基金将对宏不雅经济周期、商场利率走势、资金供求变化，以及信用债券的 信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，按期对债券类属资产进行优化配置和调 整，笃定债券类属资产的最优权重。  ③在期限结构配置方面，本基金将对商场收益率弧线变动情况进行研判，在永久、中期和短期债 券之间进行配置，应时接纳枪弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合，以期在收益率弧线疗养的过程 中赢得较好收益。  ④在个券采纳方面，对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济政策的分析，展望将来收益率弧线的变动趋势，空洞沟通组合流动性决定投资品种；对于信用类债 券，本基金将根据刊行东谈主的公司布景、行业脾气、盈利才能、偿债才能、流动性等因素，对信用债进 行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并选定散布化投资策略，严 格约束组合举座的爽约风险水平。  （2）银行入款投资策略  本基金根据宏不雅经济计分离析各类资产的预期收益率水平，并据此制定和疗养资产配置策略。当 银行入款投资具有较高投资价值时，本基金将提高银行入款投资比例。  （3）中小企业私募债投资策略  本基金将起始从行业层面看，投资于那些主营业务聚合于处于成永久的行业、转型期较短且长进 轩敞的企业，严慎投资具有较强的周期性或是易受政策因素影响的行业，审慎投资于行业门槛较低、 竞争历害的企业；其次，从个体层面看，投资于财务轨制健全、财务信息完满真的的发借主体，重心 进展那些在各自细分行业内处于率先地位或是那些正处于股票上市进度中的企业，审慎考量担保方实 力，注重主体爽约后的回收率。  （5）证券公司短期公司债券投资策略  本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严格约束单 只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进 行流动性分析和监测，尽量采纳流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。  本基金将约束参与股票资产投资。本基金股票投资部分主要选定“从下到上”的投资策略，精选优 质企业进行投资。本基金将联接对宏不雅经济现象、行业成漫空间、行业聚合度、公司竞争上风等因素 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 的判断，对公司的盈利才能、偿债才能、营运才能、成长性、估值水平、公司策略、治理结构和生意 模式等方面进行定量和定性的分析，追求股票投资组合的永久稳健升值。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来去的股票投资策略践诺。   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并联接权证订价模子筹备权证价值。本基金权证操 作将根据权证的高杠杆性、有限损失性、天真性等脾气联接本基金的需要进行该产品的投资。主要考 虑运用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   本基金全面评估个券风险收益比，并联接可调度债券自己的债性、股性对可调度债券品种进行灵 活配置；接纳转股溢价率、纯债收益率等计划来揣测可调度债券相对股票和债券的相对估值情况，确 定可调度债券资产的风险收益属性；浮松于对可调度债券对应的基础股票的分析与研究，对那些有着 较好盈利才能或成长长进的上市公司的可转债进行重心投资，并根据内含收益率、折溢价比率、久 期、凸性等因素构建可调度债券投资组合。   本基金将深入分析资产支抓证券的商场利率、刊行要求、支抓资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等基本面因素，揣度资产爽约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的 收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助接纳蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，对资产支抓证券进行估值，并联接资产支抓证券类资产的商场特色，进行此类品种的 投资。本基金将严格约束资产支抓证券的总体投资边界并进行散布投资，以裁减流动性风险。   （四）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票和存托凭证资产的比例 不高于基金资产的 20%；   （2）现金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金看护东谈主看护的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10％； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募阐述书   （5）本基金抓有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   （6）本基金看护东谈主看护的全部基金抓有的兼并权证，不得越过该权证的 10％；   （7）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得越过上一来去日基金资产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得越过基金资产净值的   （9）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （10）本基金抓有的兼并（指兼并信用级别）资产支抓证券的比例，不得越过该资产支抓证券规 模的 10％；   （11）本基金看护东谈主看护的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得越过其各 类资产支抓证券共计边界的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支 抓证券期间，如果其信用等第下落、不再合乎投资圭表，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部 卖出；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金看护东谈主之外的因素致使基金不合乎前款所规定比例 限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）基金看护东谈主看护的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的按期怒放基金）抓 有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 15%；本基金看护东谈主看护的全 部投资组合抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所申报 的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票践诺，与境内上市来去的股票合 并筹备；   （18）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的 40%； 在世界银行间同行商场中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （19）本基金基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （20）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得越过本基金资产净值的 10%；   （21）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募阐述书   除上述第（2）、          （12）             、（13）、（15）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金看护东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规定投资比例的，基金看护东谈主应当在 10 个来去日内进行疗养，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金看护东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的相关约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开动。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   为选藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过头他不正大的证券来去行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定拒接的其他行为。   基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、施行约束东谈主或者与其有重 大利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来去的，应当合乎基 金的投资方向和投资策略，撤职基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照商场公谈合理价钱践诺。相关来去必须预先得到基金托管东谈主的痛快，并按法律法 规赐与走漏。要紧关联来去应提交基金看护东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基 金看护东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，自 动适用更新后的法律法例或监管规定，且不需要召开基金份额抓有东谈主大会。   （五）功绩比拟基准   中债空洞指数收益率。   中债空洞指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数旨在空洞反应债券全商场举座价钱 和投资呈报情况。指数涵盖了银行间商场和来去所商场，具有庸碌的商场代表性，得当营为本基金的业 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 绩比拟基准。   如果指数编制机构变更或罢手中债空洞指数的编制及发布，或者中债空洞指数由其他指数替代，或 者由于指数编制方法发生要紧变更等原因导致中债空洞指数不宜络续动作基准指数，或者有更泰斗的、 更能为商场广阔接受的功绩比拟基准推出，或者商场上出现愈加得当用于本基金的功绩基准时，经与基 金托管东谈主协商一致，本基金可变更功绩比拟基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其永久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂型基金，高于货币商场 基金。   （七）基金看护东谈主代表基金利用鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 益；   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主利益的原 则，基金看护东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有要紧影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规定。   （九）投资决策依据 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                            更新招募阐述书      （十）投资决策历程      本基金接纳投资决策委员会教养下的团队式投资看护模式。投资决策委员会按期就投资看护业务 的要紧问题进行磋议。基金司理、研究员、来去员在投资看护过程中职责明确、密切合营，在各自职责 内按照业务步伐独处处事并合理地相互制衡。具体的投资看护步伐如下： 数据模拟的各类陈说，为本基金的投资看护提供决策依据。 性主见；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资诡计，包括资产配置、行业配置、股票和债券采纳，以及买卖时机。 基金司理必须死守投资组合决定权和来去下单权严格分离的规定。 部对投资组合诡计的践诺过程进行日常监督和实时风险约束，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。      （十一）基金投资组合陈说      基金看护东谈主的董事会及董事保证本陈说所载云尔不存在伪善纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其 内容的真的性、准确性和完满性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2024 年 11 月 01 日复核了本陈说 中的财务计划、净值表现和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者要紧 遗漏。      本投资组合陈说所载数据结尾 2024 年 09 月 30 日。                                                         占基金总资产的比例 序号                表情                   金额（元）                                                            （%） 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                         更新招募阐述书          其中：股票                         32,876,802.94         13.40          其中：债券                       203,815,481.39          83.08               资产支抓证券                               -               -          其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -               -      （1）陈说期末按行业分类的境内股票投资组合  代码              行业类别        公允价值(元)              占基金资产净值比例（%）      A    农、林、牧、渔业                  676,126.00              0.31      B    采矿业                      1,958,702.00             0.89      C    制造业                     14,149,063.94             6.41           电力、热力、燃气及水生      D                              676,350.00              0.31           产和供应业      E    建筑业                       717,498.00              0.33      F    批发和零卖业                              -                -      G    交通运载、仓储和邮政业               738,692.00              0.33      H    住宿和餐饮业                              -                -           信息传输、软件和信息技      I                              708,352.00              0.32           术服务业 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                                     更新招募阐述书       J      金融业                      13,252,019.00                     6.01      K       房地产业                                 -                         -       L      租借和商务服务业                             -                         -      M       科学研究和技艺服务业                           -                         -              水利、环境和群众设施管      N                                            -                         -              理业              住户服务、修理和其他服      O                                            -                         -              务业       P      教训                                   -                         -      Q       卫生和社会处事                              -                         -       R      文化、体育和文娱业                            -                         -       S      空洞                                   -                         -              共计                       32,876,802.94                    14.90      （2）陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本陈说期末未抓有港股通投资的股票。  序                                                                 占基金资产净值            股票代码        股票称号   数目(股)            公允价值(元)  号                                                                  比例（％） 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                                    更新招募阐述书 序号                债券品种             公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融债                          20,368,575.34                   9.23                                    数目           公允价值            占基金资产净值比例 序号    债券代码            债券称号                                    （张）            （元）              （%）                          A                          A 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                    更新招募阐述书   本基金本陈说期末未投资资产支抓证券。   本基金本陈说期末未投资贵金属。   本基金本陈说期末未投资权证。   （1）陈说期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细   本基金本陈说期末未投资股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本陈说期末未投资股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本陈说期末未投资国债期货。   （2）陈说期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细   本基金本陈说期末未投资国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本陈说期末未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探询，或在陈说编制日前一年 内受到公开训斥、处罚的情形 法所得并处罚金共计 2710.9738 万元。其中，总行 570.9738 万元，分支机构 2140 万元。主要由于：一、 流动资金贷款被用于固定资产投资；二、贷款受托支付问题整改不到位；三、贷款风险分类不准确；四、 个别精确扶贫贷款被挪用；五、不良资产转让历程问题整改不到位；六、小微企业划型不准确；七、贷 款资金转存银承汇票保证金问题整改不到位等造孽违规事实。   本基金看护东谈主作念出阐述如下：   投资决策步伐：通过对公司的基本面进行分析，觉得公司计议业务考究，盈利才能较强，现金流充 裕，债务压力较小，禀赋合乎投资要求；   因报贷款风险分类不准确、不良资产转让历程问题整改不到位等问题，国度金融监督总局决定对农 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                      更新招募阐述书 业银行作出行政处罚，经过分析，咱们觉得该事项对公司影响可控，与公司的计议发展无关，因此络续 抓有该公司债券。 造孽所得并处罚金共计 3791.879382 万元。其中，总行 2041.879382 万元，分支机构 1750 万元。主要由 于：一、单个网点在兼并管帐年度内与越过 3 家保障公司开展保障业务合营；二、违规通过储蓄柜台销 售投资连结型保障产品；三、代销利益不笃定的保障产品未按规定提供完满合同材料；四、未将越过规 定年岁客户的保单材料转至保障公司核保并出单，且销售的部分保障产品属于保单利益不笃定型；五、 向客户销售高于其风险承受才能的保障产品；六、代销公募基金产品违规接纳低风险评级等造孽违规事 实。 实时陈说境外子行高档看护东谈主员任职情况；四、监管搜检发现问题整改不力造孽违规事实。   本基金看护东谈主作念出阐述如下：   投资决策步伐：通过对公司的基本面进行分析，觉得公司计议业务考究，盈利才能较强，现金流充 裕，债务压力较小，禀赋合乎投资要求；   因报并表看护里面审计存在不及、向客户销售高于风险承受才能的产品等等问题，国度金融监督总 局决定对建造银行作出行政处罚，经过分析，咱们觉得该事项对公司影响可控，与公司的计议发展无关， 因此络续抓有该公司债券。 材于 2023 年 10 月 30 日走漏的投资者关系行为记录表泄漏，汽车轻量化业务方面，上半年已累计取得 日走漏的投资者关系行为记录表泄漏，豪好意思新材回复投资者发问“公司为华为问界的供应商，面前订单 情况若何”时称，“问界 M7 量产后为公司带了一定的订单增量”。2023 年 11 月 7 日至 14 日历间，豪 好意思新材股票及可转债价钱抓续大幅高潮，股票来去三次触及非常波动，可转债来去出现两次非常波动， 豪好意思新材在 11 月 9 日、13 日走漏的《股票来去非常波动公告》中称，豪好意思新材前期走漏的汽车轻量化 业务相关信息不存在需要更正、补充之处，也不存在应走漏而未走漏、对公司股票来去价钱产生要紧影 响的信息。直至本所于 11 月 14 日发出进展函,要求豪好意思新材核实阐述相关事项后，豪好意思新材才在 11 月 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                           更新招募阐述书 三级供应商，径直客户主要为凌云股份等汽车零部件企业，相关产品结尾应用涵盖了华为问界等国产品 牌以及良马等结伴车型，2023 年前三季度向零部件企业出货应用于问界车型相关产品的收入约 479 万 元（含税），占公司前三季度销售收入约 0.11%，对公司面前收入、利润影响较小。11 月 15 日至 11 月      本基金看护东谈主作念出阐述如下：      投资决策步伐：通过对公司的基本面进行分析，觉得公司计议业务均为国度重心支抓边界，盈利能 力考究，公司业务具备发展后劲，举座合乎预期。      因存在信息应走漏未走漏对公司股价产生要紧影响的信息，深圳证券来去所对广东豪好意思新材股份 有限公司出具次第贬责决定书，经过分析，咱们觉得该事项对公司影响可控，与公司的计议发展无关， 因此络续抓有该公司可转债。      （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规定的备选股票库。      （3）其他资产组成  序号                 称号                          金额（元）      （4）陈说期末抓有的处于转股期的可调度债券明细  序             债券代码         债券称号   公允价值（元）             占基金资产净值比例(%)  号 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                            更新招募阐述书 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                              更新招募阐述书   （5）陈说期末前十名股票中存在运动受限情况的阐述   本基金本陈说期末前十名股票不存在运动受限情况。   （6）投资组合陈说附注的其他翰墨姿首部分   因四舍五入原因，投资组合陈说均分项之和与共计可能存在尾差。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                          更新招募阐述书                                  十、基金的功绩    本基金看护东谈主依照恪称包袱、老诚信用、勤勉尽责的原则看护和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募阐述书。基金功绩数据结尾 2024 年 09 月 30 日。    (1) 金元顺安沣泉债券 A 类： 阶段             份额净值增 份额净值增长率 功绩比拟基           功绩比拟基准收                                                        ①－③      ②－④                 长率①      圭表差②      准收益率③     益率圭表差④                 -0.88%   0.31%      0.51%      0.06%   -1.39%   0.25%                 -2.55%   0.84%      2.69%      0.08%   -5.24%   0.76% 自基金成立起 于今    (2) 金元顺安沣泉债券 C 类： 阶段             份额净值增 份额净值增长率 功绩比拟基           功绩比拟基准收                                                        ①－③      ②－④                 长率①      圭表差②      准收益率③     益率圭表差④ 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                      更新招募阐述书                -0.19%   0.24%   0.64%    0.04%     -0.83%   0.20%                -3.50%   0.83%   2.69%    0.08%     -6.19%   0.75% 自基金合同生                -3.69%   0.72%   3.34%    0.07%     -7.03%   0.65% 效起于今    注：    （1）本基金合同奏效日为 2019 年 06 月 10 日，功绩基准收益率以 2019 年 06 月 07 日为基准；本 基金于 2023 年 9 月 14 日新增 C 类份额，新增份额自有实有资产之日起走漏功绩数据。    （2）本产品于 2021 年 4 月 修改投资范围，增多存托凭证为投资标的。    （3）上述期间基金司理变更情况请参见招募阐述书“第三部分 基金看护东谈主”中的“（二）主要东谈主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过头他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他 专用账户。开立的基金专用账户与基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产 账户以过头他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的援手和贬责   本基金财产独处于基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主援手。基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不 得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规定贬责外，基金财 产不得被贬责。   基金看护东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行算帐的，基金财 产不属于其算帐财产。基金看护东谈主看护运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互 抵销；基金看护东谈主看护运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募阐述书                   十二、基金财产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来去场所的来去日以及国度法律法例规定需要对外皮露基金 净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近 来去市价，笃定公允价钱；   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值；   （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，按最近来去日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了 要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近来去市价，笃定公允价钱；   （4）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技艺笃定公允价值。来去所上市的资产支 抓证券，接纳估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的兼并股票的估值方法 估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公迷惑行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                            更新招募阐述书   （3）刊行时明确一按期限限售期的股票（包括但不限于非公迷惑行股票、初度公迷惑行股票时公 司鼓吹公迷惑售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等），按监管机构或行业协会相关规定笃定 公允价值。 价钱数据进行估值；对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本进行估值。 本估值。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   如基金看护东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步伐及相关法律法例的 规定或者未能充分选藏基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金看护东谈主承担。本基金的基金会 计职责方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议 后，仍无法达成一致的主见，按照基金看护东谈主对基金资产净值的筹备结果对外赐与公布。   （四）估值步伐 余额数目筹备，均精确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。   基金看护东谈主每个处事日筹备基金资产净值、各类别基金份额净值及各类别基金累计份额净值，并按 规定公告基金净值信息。 估值时除外。基金看护东谈主每个处事日对基金资产估值后，将各类别基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金看护东谈主按规定对外公布。   （五）估值虚伪的处理 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募阐述书   基金看护东谈主和基金托管东谈主将选定必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当 任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值虚伪时，视为该类基金份额净值虚伪。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金看护东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身 的过错变成估值虚伪，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错的职责东谈主应当对由于该估值虚伪遭受损欠妥事 东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值虚伪处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值虚伪的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   若系同行业现存技艺水平不可料念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的来去云尔灭失或被虚伪处理或变成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥 得利的义务。   （1）估值虚伪已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值虚伪职责方应实时融合各方，实时进行 更正，因更正估值虚伪发生的用度由估值虚伪职责方承担；由于估值虚伪职责方未实时更正已产生的估 值虚伪，给当事东谈主变成损失的，由估值虚伪职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值虚伪职责方一经积 极融合，而且有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值 虚伪职责方草率更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值虚伪已得到更正。   （2）估值虚伪的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，而且仅对估值虚伪的 相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值虚伪而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值虚伪职责方仍应 对估值虚伪负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利 益损失（“受损方”）          ，则估值虚伪职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得 欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和越过其施行 损失的差额部分支付给估值虚伪职责方。   （4）估值虚伪疗养接纳尽量复原至假设未发生估值虚伪的正确情形的姿首。   估值虚伪被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步伐如下： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   （1）查明估值虚伪发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值虚伪发生的原因笃定估值虚伪的 职责方；   （2）根据估值虚伪处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚伪变成的损失进行评估；   （3）根据估值虚伪处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚伪的职责方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值虚伪处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值虚伪的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值筹备出现虚伪时，基金看护东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选定合 理的措施防护损失进一步扩大。   （2）虚伪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金看护东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；虚伪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金看护东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹备差错给基金和基金份额抓有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基金看护东谈主和 基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的职责，经说明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金看护东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在对等基础上 充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金看护东谈主的建议践诺，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产变成的 损失，由基金看护东谈主负责赔付。   ②若基金看护东谈主筹备的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此给基金份额抓有东谈主造 成损失的，应根据法律法例的规定对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金 额，基金看护东谈主与基金托管东谈主按照过错程度各自承担相应的职责。   ③如基金看护东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹备结果，诚然屡次再行筹备和查对，尚不可达成 一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金看护东谈主的筹备结果对外公布，由此给基金份 额抓有东谈主和基金变成的损失，由基金看护东谈主负责赔付。   ④由于基金看护东谈主提供的信息虚伪（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值筹备虚伪而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金看护东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行作念法，两边当 事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （六）暂停估值的情形 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 应当暂停估值；   （七）基金净值的说明   用于基金信息走漏的基金资产净值和各类别基金份额净值由基金看护东谈主负责筹备，基金托管东谈主负 责进行复核。基金看护东谈主应于每个怒放日来去结尾后筹备当日的基金资产净值和各类别基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核说明后发送给基金看护东谈主，由基金看护东谈主对基金 净值赐与公布。   （八）特殊情形的处理 虚伪处理。 金托管东谈主诚然一经选定必要、稳健、合理的措施进行搜检，然则未能发现该虚伪而变成的基金份额净值 筹备虚伪，基金看护东谈主、基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金看护东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措 施削弱或摒除由此变成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户的基金净 值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募阐述书                   十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基金 已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指结尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨姿首是现金分成； 减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 一基金份额享有同瓜分拨权；  在不违反法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 基金看护东谈主可对基金收益分拨原则进行疗养，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   （四）收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时刻、 分拨数额及比例、分拨姿首等内容。   （五）收益分拨决议的笃定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金看护东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分拨基准日            的时刻不得越过 15 个处事日。                 （即可供分拨利润筹备截止日）   （六）基金收益分拨中发生的用度 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募阐述书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动 转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务公法》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规定。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付姿首   本基金看护费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   看护费的筹备方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金看护费   E 为前一日基金资产净值   基金看护费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金看护东谈主协商一致的姿首于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给 基金看护东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 后，基金托管东谈主按照与基金看护东谈主协商一致的姿首于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.20%年费率计提。筹备方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金看护东谈主协商一致的姿首于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据相关法例及相应公约规定，按用度施行开销 金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售相关的用度   基金认购费的费率水平、筹备公式、收取姿首和使用姿首参见本招募阐述书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、筹备公式、收取姿首和使用姿首参见本招募阐述书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   基金赎回费的费率水平、筹备公式、收取姿首和使用姿首参见本招募阐述书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金调度费的费率水平、筹备公式、收取姿首和使用姿首参见本招募阐述书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金看护费，详见招募阐述书的规定。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。  鉴于基金看护东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求而 成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资呈报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过 程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金看护东谈主与基金托管东谈主可能通过 本基金财产账户径直缴付，或划付至基金看护东谈主账户并由基金看护东谈主依据税务部门要求完成税款申报 缴纳。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                             更新招募阐述书                   十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个处事日内在规定媒介公告。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书                     十六、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、                                    《基金合同》过头他有 关规定。   （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金看护东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主 等法律法例和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的 规定走漏基金信息，并保证所走漏信息的真的性、准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规定时刻内，将应予走漏的基金信息通过合乎中国证监 会规定条件的世界性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息走漏办法》规定的互联网网站（以下简称 “规定网站”      ）等媒介走漏，并保证基金投资者轻率按照《基金合同》约定的时刻和姿首查阅或者复制 公开走漏的信息云尔。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开走漏的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息走漏义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除极端阐述外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募阐述书            《基金合同》、基金托管公约、基金产品云尔纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大会召 开的公法及具体步伐，阐述基金产品的脾气等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募阐述书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，阐述基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品脾气、风险揭示、信息走漏及基金份额抓有东谈主服务等内容。                                         《基金合 同》奏效后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金看护东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募 阐述书并登载在规定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金看护东谈主至少每年更新一次。基 金休止运作的，基金看护东谈主不再更新基金招募阐述书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金看护东谈主在基金财产援手及基金运作监督等行为中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品云尔概若是基金招募阐述书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信息。 《基金合同》奏效后，基金产品云尔纲目的信息发生要紧变更的，基金看护东谈主应当在三个处事日内，更 新基金产品云尔纲目，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品云尔纲目其他信息 发生变更的，基金看护东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金看护东谈主不再更新基金产品云尔纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金看护东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售 公告、基金招募阐述书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、 基金招募阐述书、基金产品云尔纲目、                 《基金合同》和基金托管东谈主公约登载在规定网站上，并将基金产 品云尔纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》                                      、基金托管公约 登载在网站上。   基金看护东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募阐述书确当日 登载于规定媒介上。   基金看护东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金看护东谈主应当至少每周在规定网站 上走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金看护东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过规定网 站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的各类别基金份额净值和各类别基金份额累计净值。   基金看护东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站上走漏半年度和年度临了一 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 日的各类别基金份额净值和各类别基金份额累计净值。   基金看护东谈主应当在《基金合同》                、招募阐述书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算姿首及相关申购、赎回费率，并保证投资者轻率在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信 息云尔。   基金看护东谈主应当在每年结尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，并将年度陈说正文登载于规 定网站上，将年度陈说指示性公告登载在规定报刊上。基金年度陈说的财务管帐陈说应当经过具有证 券、期货相关业务经历的管帐师事务所审计。   基金看护东谈主应当在上半年结尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，并将中期陈说正文登载在 规定网站上，将中期陈说指示性公告登载在规定报刊上。   基金看护东谈主应当在每个季度结尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈说，并将季度陈说登 载在规定网站上，并将季度陈说指示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金看护东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   基金看护东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中走漏基金组结伴产情况过头流动性风险分析等。   如陈说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金看护东谈主至少应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等基金按期陈说“影响投资者决策的其 他蹙迫信息”项下走漏该投资者的类别、陈说期末抓有份额及占比、陈说期内抓有份额变化情况及本基 金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，相关信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规定报刊和 规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》休止、基金算帐；   （3）调度基金运作姿首、基金合并；   （4）更换基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金看护东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   （6）基金看护东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金看护公司变更抓有百分之五以上股权的鼓吹、基金看护东谈主的施行约束东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结尾召募；   （9）基金看护东谈主的高档看护东谈主员、基金司理和基金托管东谈主基金专门托管部门负责东谈主发生变动；   （10）基金看护东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十；基金看护东谈主、基金托管东谈主基金专 门托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）波及基金看护业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金看护东谈主或其高档看护东谈主员、基金司理因基金看护业务相关行径受到要紧行政处罚、刑事 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行径受到要紧行政处罚、刑事处 罚；   （13）基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、施行约束东谈主或者与其 有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来去事项，但中国 证监会另有规定的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）看护费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提姿首和费率发生变更；   （16）某一类别基金份额净值计价虚伪达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大量赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生大量赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回；   （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等要紧事项；   （22）基金看护东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）基金变更份额类别竖立；   （25）基金信息走漏义务东谈主觉得可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场端淑传的音信可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开深入，并 将相关情况立即陈说中国证监会。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   在中期陈说、年度陈说等按期陈说中走漏本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基 金净资产的比例和陈说期内通盘的资产支抓证券明细。   在季度陈说中走漏本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金看护东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个来去日内，在中国证监会规定媒介走漏所投资 中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。本基金应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说 等按期陈说和招募阐述书（更新）等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。   本基金投资证券公司短期公司债券后，基金看护东谈主应依照《信息走漏办法》过头他相关规定在规定 媒介上的临时公告和按期陈说中实时走漏投资证券公司短期公司债券的情况。   本基金实施侧袋机制的，相关信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募阐述书的规定进 行信息走漏，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规定。   （六）信息走漏事务看护   基金看护东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏看护轨制，指定专门部门及高档看护东谈主员负责看护 信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会相关基金信息走漏内容与形状准则 的规定。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金看护东谈主编制 的基金资产净值、各类别基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期陈说和更新的招募阐述书、 基金产品云尔纲目、基金算帐陈说等公开走漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金看护东谈主进行书 面或电子说明。   基金看护东谈主、基金托管东谈主应当在规定媒介中采纳走漏信息的媒介。基金看护东谈主、基金托管东谈主应当在 规定媒介中采纳一家媒介走漏本基金信息。基金看护东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 站报送拟走漏的基金信息，并保证相关报送信息的真的、准确、完满、实时。   基金看护东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他群众媒介走漏信 息，然则其他群众媒介不得早于规定媒介走漏信息，而且在不同媒介上走漏兼并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈说、法律主见书的专科机构，应当制作处事 底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例规定将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息走漏的情形   （九）本基金信息走漏事项以法律法例规定及本章省俭定的内容为准。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主利益的原 则，基金看护东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金看护东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个处事日内聘用于侧袋机制启用日 发表主见且合乎《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计主见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停 申购，具体事项届时将由基金看护东谈主在相关公告中规定。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。大量赎回按照单个怒放日内主袋账 户份额净赎回苦求越过上一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金看护东谈主草率侧袋账户份额实行独处看护，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用独处的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金看护东谈主、基金服务机构 在筹备各项投资运作计划和基金功绩相关计划时仅需沟通主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基 金净资产减少在筹备基金功绩相关计划时按投资损失处理。   基金看护东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的疗养，因资产 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金看护东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金看护东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户的 基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金看护东谈主草率侧袋账户单独 竖立账套，实行独处核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的管帐核算应合乎《企业管帐准则》的相关要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取基金看护费。基金看护费之外的其他用度详见届时发布的相关公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原来去等姿首复原流动性后，基金看护东谈主应当按照基金份额抓有东谈主 利益最大化原则，选定将特定资产赐与处置变现等姿首，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金看护东谈主齐应当实时向侧袋账户全部 份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金看护东谈主在每次 处置变现后均应按摄影关法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金看护东谈主应实时聘用合乎《中华东谈主民共和国证券 法》规定的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计主见。   侧袋账户资产十足算帐后，基金看护东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的事 项后基金看护东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募阐述书 基金看护东谈主在每次处置变现后均应按摄影关法律法例要求实时发布临时公告。   基金看护东谈主应按照招募阐述书“基金的信息走漏”部分规定的基金净值信息走漏姿首和频率走漏主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停走漏侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金看护东谈主应当按照法律法例的规定在基金按期陈说中走漏陈说期内侧袋账 户相关信息，基金按期陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相关信息在按期报 告中单独进行走漏。管帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，草率陈说期内基金侧袋机制运行相关的 管帐核算和年度陈说走漏，践诺稳健步伐并发表审计主见。   （八）本部分对于侧袋机制的相关规定，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律 法例或监管公法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管公法针对侧袋机制的内容 有进一步规定的，基金看护东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳健步伐后，在对基金份额抓有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审 议。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募阐述书                   十八、基金的风险揭示   本基金为债券型基金，其永久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂型基金，高于货币商场 基金。   本基金主要投资于债券资产，在约束基金资产净值波动的基础上，严格看护股票资产的投资比例， 力争罢了基金资产的永久稳健升值。证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和来去轨制等各 种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致商场价钱 波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会 随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利正派接影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   主若是指债务东谈主的爽约风险，若债务东谈主计议不善，资不抵债，债权东谈主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金体式来分拨，而现金可能因为通货推广的影响而导致购买力下落，从而 使基金的施行收益下落。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动相关的风险，单一的久期计划并不可充分反应 这一风险的存在。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将赢得比之前较少的收益率。   （二）看护风险   在基金看护运作过程中基金看护东谈主的常识、告诫、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济景观、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金看护东谈主 的看护水平、看护技巧和看护技艺等相关性较大。因此本基金可能因为基金看护东谈主的因素而影响基金收 益水平。   （三）流动性风险   本基金类型为契约型怒放式，投资东谈主不错在本基金的申购、赎回怒放日苦求申购或赎回本基金，基 金边界将跟着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而持续波动，基金投资东谈主的连气儿大量赎回苦求产生 的仓位疗养可能使资产难以按照预先生机的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在顶点 的、特殊的商场情况下可能无法抖擞投资东谈主的日常申购及赎回苦求。如在接受申购苦求对存量基金份额 抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响、基金资产估值存在要紧不笃定性等特殊情形时，可能无法抖擞投资 东谈主的申购苦求；在本基金发生大量赎回、单个基金份额抓有东谈主赎回比例过高、基金资产估值存在要紧不 笃定性等情形时，可能出现包括但不限于暂停赎回、赎回苦求比例说明、宽限办理赎回苦求、减速支付 赎回款项等情况，这将无法实时抖擞投资东谈主的资产变现需求，或者投资组合抓有的证券由于外部环境影 响或基本面发生要紧变化而导致流动性裁减，变成基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募阐述书“八、基金份额的 申购与赎回”，谨防了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金看护东谈主不错空洞利用备用的流动性风险看护器具以减少或草率 基金的流动性风险，投资者可能濒临大量赎回苦求被宽限办理、赎回苦求被暂停接受、赎回款项被减速 支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性 偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比 例共计不低于基金资产净值的 5%。本基金将坚抓按照“组合看护、散布投资”的基本原则，严格按照法 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 律法例的相关规定和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投资看护，通过天真配置的二级商场投 资策略、散布化的投资原则、严格的投资比例限制等投资安排，力争使基金组结伴产保抓高流动性状态， 抖擞各类情形下投资者的流动性需求。   由于证券来去所及银行间商场具有来去敌手活跃、投资品种丰富、来去公法明确等上风，相关上市 来去品种具有较高的流动性及较强的变现才能，资金调用的天真程度较高。因此，本基金可根据商场情 况实时将申购资金进行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及疗养组结伴产，从而能最大限制地提高 组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生大量赎回情形时，基金看护东谈主不错接纳以下贱动性风险看护措施：   （1）宽限办理大量赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）舞动订价；   （6）暂停估值；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   基金看护东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法例及基金合 同的约定，空洞运用各类流动性风险看护器具，对赎回苦求等进行约束疗养，动作特定情形下基金看护 东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）宽限办理大量赎回苦求   当基金看护东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有费力或觉得因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金看护东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总 份额 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。若基金发生大量赎回，对于单个基金份额抓有东谈主当日 赎回苦求越过上一怒放日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行宽限办理。   在此情形下，投资者的全部或部分赎回苦求可能将被宽限办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金 份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付赎 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理姿首”，谨防了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及步伐。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净 值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理姿首”，谨防了解本基金减速支付赎回款项的情形及步伐。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时刻将可能比一般时时情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”，谨防了解本 基金暂停估值的情形及步伐。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回苦求或被暂停，或被减速支付赎 回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金看护东谈主不错接纳舞动订价机制，通过疗养基金份额净值 的姿首，将基金疗养投资组合的商场冲击成老实拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   （7）实施侧袋机制的风险   投资东谈主具体请参见招募阐述书“十五、侧袋机制”，谨防了解本基金侧袋机制的情形及步伐。   侧袋机制是一种流动性风险看护器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置算帐，并以处 置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，主见在于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额时时怒放赎回， 因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性 而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户的基金净值信息，即便基金看护东谈主在基金按期陈说中 走漏陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金看护东谈主不承担任何保证和承诺的职责。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募阐述书   基金看护东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金看护东谈主筹备各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需沟通主袋账户资产，并 根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在筹备基金功绩相关计划时按投资损失处理， 因此本基金走漏的功绩计划不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的独到风险   本基金为债券型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金需承担债券商场的 系统性风险，以及因个别债券爽约所形成的信用风险。   本基金可能投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法例由非上市中小企业接纳 非公开姿首刊行的债券。由于不可公开来去，一般情况下，来去不活跃，潜在较大流动性风险。外部评 级机构一般不合这类债券进行外部评级，可能也会裁减商场对该类债券的认同度，从而影响该类债券的 商场流动性。同期由于债券刊行主体的资产边界较小、计议的波动性较大，且各类材料不公迷惑布，也 大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性所限， 本基金可能无法卖出所抓有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金可能投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器具。资产支抓证券的风险主 要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风 险主要表现为信用评级风险、法律风险等。   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市来去股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及来去机制相关的独到风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础 证券权益。存托凭证抓有东谈主施行享有的权益与境外基础证券抓有东谈主的权益诚然基本相等，但并不可等同 于径直抓有境外基础证券。   （2）本基金买入或者抓有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托公约，成为存托 公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等姿首进行修改，本基金无法单独要求红筹公 司或者存托东谈主对存托公约作出稀奇修改。   （3）本基金抓有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓吹，不不错鼓吹身份径直利用股 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募阐述书 东权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并利用分成、投票等权利。   （4）存托凭证存续期间，存托凭证表情内容可能发生要紧、本质变化，包括但不限于存托凭证与 基础证券调度比例发生疗养、红筹公司和存托东谈主可能对存托公约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、 存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先文书的姿首，即对本基金奏效。本基金可能无法对此利用 表决权。   （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制践诺等 情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   （6）存托东谈主可能向存托凭证抓有东谈主收取存托凭证相关用度。   （7）存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东谈主无法根据存托公约的约定卖出基础证券，本基金抓 有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开来去或者转让，存托东谈主无法络续按照存托公约的约定为 本基金提供相应服务等风险。   翻新企业证券初度公迷惑行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公迷惑行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场来去价钱。   （1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用境外注册地公司法 等法律法例的规定；一经在境外上市的，还需要死守境外上市地相关公法。投资者权利过头利用可能与 境内商场存在一定各别。此外，境内鼓吹和境内存托凭证抓有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影 响。   （2）红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小边界的股票或者存托凭证，公司大部分或者绝大 部分的表决权由境外鼓吹等抓有，境内投资者可能无法施行参与公司要紧事务的决策。   （3）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法 径直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （1）境表里商场证券停复牌轨制存在各别，红筹公司境表里上市的股票或者存托凭证可能出当今 一个商场时时来去而在另一个商场实施停牌等平静。   （2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究陈说不雅点、境内 社来去机制各别、非常来去情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。   （3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股票可能迁移至境内 商场上市来去，或者公司实施配股、非公迷惑行、回购等行径，从而增多或者减少境内商场的股票或者 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募阐述书 存托凭证运动数目，可能引起来去价钱波动。   （4）本基金抓有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调度为公司在境外刊行的一样类别的股票 或者存托凭证；本基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许调度为境外基础证券。   《基金合同》奏效后，连气儿 60 个处事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 情面形或基金资产净值 低于 5000 万元的，基金合同休止并按照约定插足算帐步伐，无需召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。 因此投资者将可能濒临基金合同自动休止的风险。   （五）升值税风险   鉴于基金看护东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求而 成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资呈报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过 程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场广阔公法 等作念出的概述性姿首，代表了一般商场情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构（包括基金看护东谈主 直销机构和其他销售机构）根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法 也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在 购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产品风险之间的匹配覆按。   （七）技艺风险   当筹备机、通信系统、来去汇集等技艺保障系统或信息汇集支抓出现非常情况，可能导致基金日常 的申购赎回无法按时时时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按时时时限产生净值、基金的投资来去 指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 金元顺安沣泉债券型证券投资基金        更新招募阐述书 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书           十九、基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金看护东谈主 和基金托管东谈主痛快后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议奏效后两个处事日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当休止：   （三）基金财产的算帐 理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 期货相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必 要的处事主谈主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈说出具法律主见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 算期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所 欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经具有证券、期货相关业务经历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金 财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应 当将算帐陈说登载在指定网站上，并将算帐陈说指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募阐述书                   二十、基金合同内容节录   （一）基金合同当事东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过头他相关规定，基金看护东谈主的权利包括但不限于： 国度相关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金投资者的利益； 的用度； 证券所产生的权利； 资和非来去过户等的业务公法；  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过头他相关规定，基金看护东谈主的义务包括但不限于： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 赎回和登记事宜； 金财产； 基金看护东谈主的财产相互独处，对所看护的不同基金分别看护，分别记账，进行证券投资；             《基金合同》过头他相关规定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 法律文献的规定，按相关规定筹备并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；              、《基金合同》过头他相关规定，履行信息走漏及陈说义务；                                     《基金合同》过头他有 关规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予秘籍，不向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外；             《基金合同》过头他相关规定召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基 金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 金合同》规定的时刻和姿首，随时查阅到与基金相关的公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到相关 云尔的复印件； 任，其抵偿职责不因其退任而免除； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 变成基金财产损失机，基金看护东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；                           《基金合同》不可奏效，基金看护东谈主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过头他相关规定，基金托管东谈主的权利包括但不限于： 行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护 基金投资者的利益；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过头他相关规定，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分 别竖立账户，独处核算，分账看护，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互独 立；             《基金合同》过头他相关规定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募阐述书 基金看护东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                   、《基金合同》过头他相关规定另有规定外，在基金信息公开 走漏前赐与秘籍，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金看护东谈主有未践诺《基金合同》规定的行径， 还应当阐述基金托管东谈主是否选定了稳健的措施；             《基金合同》过头他相关规定，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金看护东谈主、 基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 基金看护东谈主； 金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金看护东谈主追偿；   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过头他相关规定，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限于： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募阐述书   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过头他相关规定，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：                  《招募阐述书》和基金产品云尔纲目等信息走漏文献； 自行承担投资风险；   （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的步伐和公法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金 份额领有对等的投票权。基金份额抓有东谈主大会不设立日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会，法律法例、基金合同和 中国证监会另有规定的除外：            ； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；          《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。   （2）以下情况在法律法例规定和《基金合同》约定的范围内，且对现存基金份额抓有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，可由基金看护东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会： 事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （1）除法律法例规定或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金看护东谈主召集。   （2）基金看护东谈主未按规定召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金看护东谈主提倡书面提议。基金 看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金看护东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召 开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金看护东谈主，基金管 理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就兼并事项书面要求召开基金份额抓有 东谈主大会，应当向基金看护东谈主提倡书面提议。基金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募阐述书 集，并书面示知提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金看护东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓 有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金看护东谈主，基金看护东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就兼并事项要求召开基金份额抓有东谈主大 会，而基金看护东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额 抓有东谈主大会的，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、骚扰。   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责采纳笃定开会时刻、地点、姿首和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额抓有东谈主 大和会知应至少载明以下内容：                                         、投递时刻 和地点；   （2）选定通信开会姿首并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中阐述本次基金份额 抓有东谈主大会所选定的具体通信姿首、托付的公证机关过头磋议姿首和磋议东谈主、书面表决主见寄交的截止 时刻和收取姿首。   （3）如召集东谈主为基金看护东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金看护东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督；如 召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金看护东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票 进行监督。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的 计票着力。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募阐述书   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会、通信开会或法律法例及监管机构允许的其他姿首等姿首召 开，会议的召开姿首由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付阐述注解托福代表出席，现场开会 时基金看护东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金看护东谈主或基金托管东谈主不派 代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程： 托东谈主的代理投票授权托付阐述注解合乎法律法例、                    《基金合同》和会议文书的规定，而且抓有基金份额的凭 证与基金看护东谈主抓有的登记云尔相符； 基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                         。参加基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的基金份额 低于上述规定比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或大会公告载明 的其他姿首在表决结尾日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面姿首或大会公告载 明的其他方法进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的姿首视为灵验： 地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金 看护东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规定的姿首收取基金份额抓有东谈主的书面表决主见；基金托管 东谈主或基金看护东谈主经文书不参加收取书面表决主见的，不影响表决着力。 少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                         ；参加基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的基金份额 低于上述规定比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。 同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及委 托东谈主的代理投票授权托付阐述注解合乎法律法例、                    《基金合同》和会议文书的规定，并与基金登记机构记录 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，基金份额抓有东谈主也不错接纳汇集、 电话或其他姿首进行表决，或者接纳汇集、电话或其他姿首授权他东谈主代为出席会议并表决。   （4）基金份额抓有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权姿首不错接纳书面、汇集、灌音电话 或其他可记录姿首，具体姿首在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定休止《基金合 同》、更换基金看护东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有规 定的除外）     、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会 磋议的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东谈主 大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事步伐   在现场开会的姿首下，起始由大会主抓东谈主按照下列第 7 条规定步伐笃定和公布监票东谈主，然后由大 会主抓东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金看护东谈主授权出席会议的代 表，在基金看护东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基 金看护东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主 所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主。基金看护东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的 决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身份 阐述注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和磋议姿首等事项。   在通信开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个处事日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募阐述书   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）极端决议，极端决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 2/3 以上（含 休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会选定记名姿首进行投票表决。   选定通信姿首进行表决时，除非在计票时有充分的违抗左证阐述注解，不然提交合乎会议文书中规定的 说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议文书规定的书面表决主见视为灵验 表决，表决主见朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额抓有东谈主所代 表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督 员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，但 是基金看护东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动后晓示在出 席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金看护东谈主或基金托管东谈主不出 席大会的，不影响计票的着力。 后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后， 大会主抓东谈主应当连忙公布再行盘货结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票姿首为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由 基金托管东谈主召集，则为基金看护东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 基金看护东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个处事日内按照法律法例和中国证监会相关规定的要求 在指定媒介上公告。   基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。奏效的基 金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金看护东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额抓有东谈主分 别抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相关基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：   （1）基金份额抓有东谈主利用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相关基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的基金份额抓有东谈主所抓有的基金 份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额抓有东谈主大会投票的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日相关 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的抓 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）极端决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本节莫得规定 的适用本部分的相关规定。 援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致相关内容被取消或变更的，基金 看护东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额 抓有东谈主大会审议。   （三）基金收益分拨原则、践诺姿首   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基金 已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指结尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益的孰低数。   （1）本基金收益分拨姿首分两种：现金分成与红利再投资，投资者可采纳现金红利或将现金红利 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨姿首是现金分成；   （2）基金收益分拨后各类基金份额净值不可低于面值；即基金收益分拨基准日的各类基金份额净 值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （3）本基金各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所不同。兼并类别的 每一基金份额享有同瓜分拨权；   （4）法律法例或监管机关另有规定的，从其规定。   在不违反法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 基金看护东谈主可对基金收益分拨原则进行疗养，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时刻、 分拨数额及比例、分拨姿首等内容。   本基金收益分拨决议由基金看护东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日            的时刻不得越过 15 个处事日。                  （即可供分拨利润筹备截止日） 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动 转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务公法》践诺。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书的规定。   （四）基金用度与税收   （1）基金看护东谈主的看护费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）本基金从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；   （4）《基金合同》奏效后与基金相关的信息走漏用度；   （5）《基金合同》奏效后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额抓有东谈主大会用度；   （7）证券账户开户用度、银行账户选藏用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）按照国度相关规定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金看护东谈主的看护费   本基金看护费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   看护费的筹备方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金看护费   E 为前一日基金资产净值   基金看护费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金看护东谈主协商一致的姿首于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给 基金看护东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹备方法如下： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募阐述书   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金看护东谈主协商一致的姿首于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.20%年费率计提。筹备方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金看护东谈主协商一致的姿首于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据相关法例及相应公约规定，按用度施行开销 金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金看护东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产的损失；   （2）基金看护东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的相关用度；   （4）其他根据相关法律法例及中国证监会的相关规定不得列入基金用度的表情。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金看护费，详见招募阐述书的规定。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。   鉴于基金看护东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求而 成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资呈报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金看护东谈主与基金托管东谈主可能通过 本基金财产账户径直缴付，或划付至基金看护东谈主账户并由基金看护东谈主依据税务部门要求完成税款申报 缴纳。   （五）基金财产的投资范围和投资限制   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、公 迷惑行的次级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、公司债、可调度债券（含可分离 型可调度债券的纯债部分）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支抓证券、 债券回购、银行入款(含公约入款、按期入款以过头他银行入款)、同行存单、货币商场器具、股票（含 中小板、创业板过头他照章上市的股票）                  、存托凭证、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，但须合乎中国证监会相关规定。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票和存托凭证资产的比例不高于 基金资产的 20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现 金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金看护东谈主在履行稳健 步伐后，不错相应疗养本基金的投资范围和投资比例规定。   （1）组合限制   基金的投资组合应撤职以下限制： 于基金资产的 20%； 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募阐述书 产支抓证券共计边界的 10％； 期间，如果其信用等第下落、不再合乎投资圭表，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金看护东谈主之外的因素致使基金不合乎前款所规定比例限制 的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 15%；本基金看护东谈主看护的全部投资 组合抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%； 接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致； 票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 算； 世界银行间同行商场中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   除上述第 2）         、12）            、13）、15）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动 等基金看护东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规定投资比例的，基金看护东谈主应当在 10 个来去 日内进行疗养，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金看护东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的相关约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监 督与搜检自本基金合同奏效之日起开动。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募阐述书   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   （2）拒接行径   为选藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、施行约束东谈主或者与其有要紧 利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来去的，应当合乎基金的 投资方向和投资策略，撤职基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公谈合理价钱践诺。相关来去必须预先得到基金托管东谈主的痛快，并按法律法例赐与披 露。要紧关联来去应提交基金看护东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金看护东谈主董 事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，自动 适用更新后的法律法例或监管规定，且不需要召开基金份额抓有东谈主大会。   （六）基金资产估值   本基金的估值日为本基金相关的证券来去场所的来去日以及国度法律法例规定需要对外皮露基金 净值的非来去日。   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券来去所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募阐述书 的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近 来去市价，笃定公允价钱； 估值； 的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，按最近来去日债券收 盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了重 大变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近来去市价，笃定公允价钱； 证券，接纳估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 计量公允价值的情况下，按成本估值； 鼓吹公迷惑售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等），按监管机构或行业协会相关规定笃定公 允价值。   （3）基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来去的股票践诺。   （4）世界银行间债券商场来去的债券、资产支抓证券等固定收益品种，接纳第三方估值机构提供 的价钱数据进行估值；对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本进行估 值。   （5）兼并债券同期在两个或两个以上商场来去的，按债券所处的商场分别估值。   （6）中小企业私募债券接纳估值技艺笃定公允价值，估值技艺难以笃定和计量其公允价值的，按 成本估值。   （7）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金看护东谈主可根据具体 情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金看护东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公谈 性。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                            更新招募阐述书   （9）其他资产按法律法例或监管机构相关规定进行估值。   （10）相关法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最新规定估值。   如基金看护东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步伐及相关法律法例的 规定或者未能充分选藏基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金看护东谈主承担。本基金的基金会 计职责方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议 后，仍无法达成一致的主见，按照基金看护东谈主对基金资产净值的筹备结果对外赐与公布。   （1）各类别基金份额净值是按照每个处事日闭市后，各类别基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目筹备，均精确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。   基金看护东谈主每个处事日筹备基金资产净值、各类别基金份额净值及各类别基金累计份额净值，并按 规定公告基金净值信息。   （2）基金看护东谈主应每个处事日对基金资产估值，但基金看护东谈主根据法律法例或本基金合同的规定 暂停估值时除外。基金看护东谈主每个处事日对基金资产估值后，将各类别基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金看护东谈主按规定对外公布。   基金看护东谈主和基金托管东谈主将选定必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当 任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值虚伪时，视为该类基金份额净值虚伪。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值虚伪类型   本基金运作过程中，如果由于基金看护东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身 的过错变成估值虚伪，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错的职责东谈主应当对由于该估值虚伪遭受损欠妥事 东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值虚伪处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值虚伪的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   若系同行业现存技艺水平不可料念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的来去云尔灭失或被虚伪处理或变成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥 得利的义务。   （2）估值虚伪处理原则 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 正，因更正估值虚伪发生的用度由估值虚伪职责方承担；由于估值虚伪职责方未实时更正已产生的估值 虚伪，给当事东谈主变成损失的，由估值虚伪职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值虚伪职责方一经积极 融合，而且有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值错 误职责方草率更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值虚伪已得到更正。 关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 估值虚伪负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益 损失（“受损方”）         ，则估值虚伪职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不 当得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和越过其施行损 失的差额部分支付给估值虚伪职责方。   （3）估值虚伪处理步伐   估值虚伪被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步伐如下： 任方； 就估值虚伪的更正向相关当事东谈主进行说明。   （4）基金份额净值估值虚伪处理的方法如下： 的措施防护损失进一步扩大。 备案；虚伪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金看护东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的职责，经说明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金看护东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在对等基础上 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金看护东谈主的建议践诺，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产变成的 损失，由基金看护东谈主负责赔付。   ②若基金看护东谈主筹备的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此给基金份额抓有东谈主造 成损失的，应根据法律法例的规定对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金 额，基金看护东谈主与基金托管东谈主按照过错程度各自承担相应的职责。   ③如基金看护东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹备结果，诚然屡次再行筹备和查对，尚不可达成 一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金看护东谈主的筹备结果对外公布，由此给基金份 额抓有东谈主和基金变成的损失，由基金看护东谈主负责赔付。   ④由于基金看护东谈主提供的信息虚伪（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值筹备虚伪而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金看护东谈主负责赔付。 东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券来去商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金看护东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后，基金看护 东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   用于基金信息走漏的基金资产净值和各类别基金份额净值由基金看护东谈主负责筹备，基金托管东谈主负 责进行复核。基金看护东谈主应于每个怒放日来去结尾后筹备当日的基金资产净值和各类别基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核说明后发送给基金看护东谈主，由基金看护东谈主对基金 净值赐与公布。   （1）基金看护东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 7 项进行估值时，所变成的舛误不动作基金资产估 值虚伪处理。   （2）由于证券来去所过头登记结算公司发送的数据虚伪或由于其他不可抗力原因，基金看护东谈主和 基金托管东谈主诚然一经选定必要、稳健、合理的措施进行搜检，然则未能发现该虚伪而变成的基金份额净 值筹备虚伪，基金看护东谈主、基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金看护东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的 措施削弱或摒除由此变成的影响。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户的基金净 值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。   （七）基金合同变更、休止与基金财产的算帐   （1）变更基金合同波及法律法例规定或本基金合同约定应经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主痛快后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决通过之日起 奏效，自决议奏效后两个处事日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当休止：   （1）基金份额抓有东谈主大会决定休止的；   （2）基金看护东谈主、基金托管东谈主职责休止，在 6 个月内莫得新基金看护东谈主、新基金托管东谈主相接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相关法律法例和中国证监会规定的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个处事日内成立算帐小组，基金 看护东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金看护东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、 期货相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必 要的处事主谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐步伐： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不可实时变现的， 算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所 欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经具有证券、期货相关业务经历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金 财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐陈说登载在指定网站上，并将算帐陈说指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主痛快，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友好协商未能 处分的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为上 海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有不停力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务， 选藏基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   （九）基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金看护东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募阐述书 在募鸠合束后经基金看护东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明后奏效。   《基金合同》自奏效之日起对包括基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主在内的《基金合同》 各方当事东谈主具有同等的法律不停力。   《基金合同》原本一式叁份，除上报相关监管机构一份外，基金看护东谈主、基金托管东谈主各抓有一份， 每份具有同等的法律着力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金看护东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营业场 所查阅。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                               更新招募阐述书                      二十一、基金托管公约内容节录   （一）基金托管公约当事东谈主   称号：金元顺安基金看护有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成立时刻：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督看护委员会   批准设立文号：证监基金字2006222 号   组织体式：有限职责公司   注册本钱：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：抓续计议   计议范围：基金召募；基金销售；资产看护以及中国证监会许可的其它业务。   称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   计议范围：经受公众入款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券； 代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款 项及代理保障业务；提供援手箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；结汇、 售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行和代理刊行股票之外的外币 有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信探询、参谋、见证业 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 务；离岸金融业务。经中国东谈主民银行批准的其他业务。   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：抓续计议   （二）基金托管东谈主对基金看护东谈主的业务监督和核查 投资限制、关联方来去等，进行监督。                 《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳圭表的，基金管 理东谈主应预先或按期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金施行投资是否合乎基金合同 对于证券采纳圭表的约定进行监督。   （1）本基金的投资范围为：   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、公 迷惑行的次级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、公司债、可调度债券（含可分离 型可调度债券的纯债部分）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支抓证券、 债券回购、银行入款（含公约入款、按期入款以过头他银行入款）                             、同行存单、货币商场器具、股票（含 中小板、创业板过头他照章上市的股票）                  、存托凭证、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，但须合乎中国证监会相关规定。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金看护东谈主在履行稳健 步伐后，不错相应疗养本基金的投资范围和投资比例规定。   （2）本基金各类品种的投资比例、投资限制为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票和存托凭证资产的比例不高于 基金资产的 20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现 金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以下投资限制： 于基金资产的 20%； 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募阐述书 产支抓证券共计边界的 10％； 券期间，如果其信用等第下落、不再合乎投资圭表，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 波动、基金边界变动等基金看护东谈主之外的因素致使基金不合乎前款所规定比例限制的，基金看护东谈主不得 主动新增流动性受限资产的投资； 家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 15%；本基金看护东谈主看护的全部投 资组合抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%； 接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 算； 世界银行间同行商场中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   除上述第 2）         、12）            、13）、15）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动 等基金看护东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规定投资比例的，基金看护东谈主应当在 10 个来去 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 日内进行疗养，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金看护东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的相关约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监 督与搜检自基金合同奏效之日起开动。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法例或监 管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   （3）本基金财产不得用于以下投资或者行为：   （4）基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、施行约束东谈主或者与其 有其他要紧利害关系的公司刊行或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来去的，应当撤职基金 份额抓有东谈主利益优先的原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价 格践诺。相关来去必须预先得到基金托管东谈主的痛快，并按法律法例赐与走漏。要紧关联来去应提交基金 看护东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年对关联来去 事项进行审查。   （5）如果法律法例及监管政策等对基金合同约定的投资拒接行径和投资组合比例限制进行变更的， 本基金可相应疗养拒接行径和投资比例限制规定，不需经基金份额抓有东谈主大会审议。                                     《基金法》过头他 相关法律法例或监管部门取消上述限制的，履行稳健步伐后，基金不受上述限制。 监督。基金投资银行按期入款的，基金看护东谈主应根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，笃定合乎 条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的来去 敌手是否合乎相关规定进行监督。对于不合乎规定的银行入款，基金托管东谈主不错断绝践诺，并文书基金 看护东谈主。   本基金投资银行入款应合乎如下规定： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募阐述书 金投资东谈主托管东谈主经历的生意银行。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的按期入款投资政策，基金公司履行稳健步伐后，可相应调 整投资组合限制的规定。 责、风险约束措施和监察稽核轨制，切实驻守相关风险。基金托管东谈主负责对本基金银行按期入款业务的 监督与核查，审查、复核相关公约、账户云尔、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   ①基金看护东谈主负责约束信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才能等 波及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行欠妥变成基金财产损失的，由基金看护东谈主承担职责。   ②基金看护东谈主负责约束流动性风险，并承担因约束不力而变成的损失。流动性风险主要包括基金管 理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款 不可抖擞基金时时结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等涉 及到基金流动性方面的风险。   ③基金看护东谈主须加强里面风险约束轨制的建造。如因基金看护东谈主职工的职务行径导致基金财产受 到损失的，需由基金看护东谈主承担由此变成的损失。   ④基金看护东谈主投资银行入款时，应就相关事宜在更新招募阐述书中赐与走漏，进行风险揭示。   ⑤基金看护东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格死守《基金法》、                                    《运作办法》等相关法 律法例，以及国度相关账户看护、利率看护、支付结算等的各项规定。 提前支取和文献援手   （1）基金投资银行入款公约的签订                                            （以 下简称《总体合营公约》）            ，笃定《入款公约书》的形状范本。                           《总体合营公约》和《入款公约书》的格 式范本由基金托管东谈主与基金看护东谈主共同约定。 磋议东谈主和磋议电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，入款余额的说明及兑付办 法。 书或其他灵验入款凭证的，基金看护东谈主应在《入款公约书》中规定基金托管东谈主可向入款分支机构的上司 行发进出款余额询证函，入款分支机构过头上司行应予配合。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和帐号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切责 任。 行经历等。 看护东谈主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项 向基金看护东谈主、基金托管东谈主出具肃穆书面说明书。变更文书的投递姿首同开户手续。在存期内，入款分 支机构和基金托管东谈主的指定磋议东谈主变更，应实时加盖公章书面文书对方。 押，不得用于转让和背书。   （2）基金投资银行入款时的账户开设与看护 《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （3）入款账目查对及到期兑付   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金看护东谈主应在《入款公约 书》中规定，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”）                                            ，该 入款凭证为基金入款说明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当 日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥后，将 入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定磋议东谈主；若入款银行分支机构代为援手入款 凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金看护东谈主向入款银行提倡补办苦求，基金看护东谈主应督促入款银 行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的姿首快递或上门托福至托管东谈主，原入款凭证自动作废。   每个处事日，基金看护东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金看护东谈主应在《入款公约书》中规定，对于存期越过 3 个月的按期入款，入款银行应于每季末后 职责由入款银行承担。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至基金托管 东谈主指定磋议东谈主。   基金看护东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的管帐主管。 入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商量。入款到期前基金看护东谈主与入款银行说明存 款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金看护东谈主与入款银行接 洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金看护东谈主应将接洽结果示知基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息 确当日文书基金看护东谈主。   基金看护东谈主应在《入款公约书》中规定，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即文书基金 托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相关阐述注解文献后，与入款银行指定管帐主管 电话说明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节假 日，入款银行顺延至到期后第一个处事日支付，入款银行需按原公约约定利率和施行宽限天数支付宽限 利息。   （4）提前支取   如果在入款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性看护的需要等原因，基金看护东谈主 不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金看护东谈主与入款银行签订的《入款公约书》践诺。   （5）基金投资银行入款的监督   基金托管东谈主发现基金看护东谈主在进行入款投资时有违反相关法律法例的规定及《基金合同》的约定的 行径，应实时以书面体式文书基金看护东谈主在 10 个处事日内纠正。基金看护东谈主对基金托管东谈主文书的违规 事项未能在 10 个处事日内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金看护东谈主有要紧 违规行径，应立即陈说中国证监会，同期文书基金看护东谈主在 10 个处事日内纠正或断绝结算，若因基金 看护东谈主拒不践诺变成基金财产损失的，相关损失由基金看护东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。 行监督。基金看护东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行业圭表的、经慎重采纳 的、本基金适用的银行间债券商场来去敌手名单并约定各来去敌手所适用的来去结算姿首。基金看护东谈主 有职责确保实时将更新后的来去敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金看护东谈主承 担。基金看护东谈主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券商场采纳来去敌手。基金托管东谈主监督基金 看护东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来去敌手名单进行来去。在基金存续期间基金看护东谈主不错调 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募阐述书 整来去敌手名单，但应将疗养结果至少提前一个处事日书面文书基金托管东谈主。新名单笃定前已与本次剔 除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的来去。如基金看护 东谈主根据商场需要临时疗养银行间债券来去敌手名单及结算姿首的，应向基金托管东谈主阐述情理，并在与交 易敌手发生来去前 3 个来去日内与基金托管东谈主协商处分。   基金看护东谈主负责对来去敌手的资信约束，按银行间债券商场的来去公法进行来去，并负责处分因交 易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的来去敌手在基金看护东谈主笃定的时刻内仍未承担违 约职责过头他相关法律职责的，基金看护东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关来去敌手追 偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的来去敌手进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金看护东谈主，基金托管东谈主不承担 由此变成的任何损成仇职责。 文书》等相关监管规定。   （1）本地方指运动受限证券与上文所指流动性受限资产并不一样，包括由《上市公司证券刊行管 理办法》表率的非公迷惑行股票、公迷惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来去 证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押 券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公迷惑行证券，且限于由中国证券登记结算有限职责公司、 中央国债登记结算有限职责公司或银行间商场算帐所股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交 易所或世界银行间债券商场来去的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公迷惑行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   （2）基金看护东谈主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金看护东谈主董事会批准 的相关基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险约束轨制。基金投资非公迷惑行股票，基金看护东谈主 还应提供基金看护东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述云尔应包括但不限于基金投资运动受限 证券的投资额度和投资比例约束情况。   基金看护东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个处事日将上述云尔书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有填塞的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述云尔后两个处事日内，以书面或其他两边认 可的姿首说明收到上述云尔。   基金看护东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险选定积极灵验的措施， 在合理的时刻内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基金大量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募阐述书 致基金现金盘活费力时，基金看护东谈主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本 基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。   （3）基金投资运动受限证券前，基金看护东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律法例要求的相关书面信 息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟 认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金看护东谈主应保证上述信息的真的、 完满，并应至少于拟践诺投资指示前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有足 够的时刻进行审核。   由于基金看护东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指示而影响 认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。   （4）基金托管东谈主依照法律法例、                 《基金合同》、                       《托管公约》审核基金看护东谈主投资运动受限证券的行 为。如发现基金看护东谈主违反了《基金合同》、                    《托管公约》以过头他相关法律法例的相关规定，应实时通 知基金看护东谈主，并呈报中国证监会，同期选定合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金 看护东谈主的造孽、违规以及违反《基金合同》、                    《托管公约》的投资指示不予践诺，独立即文书基金看护东谈主 纠正，基金看护东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不践诺时，基金托管东谈主应向中国证监会陈说。   （5）基金看护东谈主应在基金投资非公迷惑行股票后两个来去日内，在中国证监会指定媒介走漏所投 资非公迷惑行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、 锁按期等信息。 勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合乎法律法例及监管机构的相关规定。 净值筹备、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金业 绩表现数据等进行监督和核查。 本托管公约的规定，应实时以电话提醒或书面指示等姿首文书基金看护东谈主限期纠正。基金看护东谈主应积极 配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金看护东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到 的书面文书，基金看护东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 阐述违规原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金看护东谈主对基金托管东谈主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监 会。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金看护东谈主应在规定时刻内恢复并改正，或就基金 托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证 监会报送基金监督陈说的事项，基金看护东谈主应积极配合提供相关数据云尔和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金看护东谈主依据来去步伐一经奏效的指示违反法律、行政法例和其他相关规定， 或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金看护东谈主实时纠正，由此变成的损失由基金看护东谈主承担，托 管东谈主在履行其文书义务后，赐与免责。 期纠正。   （三）基金看护东谈主对基金托管东谈主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金看护东谈主筹备的基金资产净值和各 类基金份额净值、根据基金看护东谈主指示办理算帐交收、相关信息走漏和监督基金投资运作等行径。 迟践诺基金看护东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本公约过头他相关 规定时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文书后应鄙人一处事日前及 时查对并以书面体式给基金看护东谈主发出回函，阐述违规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改 正。在上述规按期限内，基金看护东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 行核查，包括但不限于：对基金看护东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在规定时刻内恢复并改正，或就 基金看护东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相关云尔以供基金看护东谈主核查托管财 产的完满性和真的性。 期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   （四）基金财产援手   （1）基金财产应独处于基金看护东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全援手基金财产。   （3）基金托管东谈主按照规定开设基金财产投资所需的相关账户。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，确保基金财产的完满与独处。   （5）基金托管东谈主根据基金看护东谈主的指示，按照基金合同和本公约的约定援手基金财产。未经基金 看护东谈主的正大指示，不得自走时用、贬责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主施行灵验约束下的 资产及什物证券等在基金托管东谈主援手期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金看护东谈主负责与相关当事东谈主笃定到账日历并文书 基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金看护东谈主选定措施进行催 收，基金看护东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失。   （7）基金托管东谈主对因为基金看护东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主之外机构的基金资产，或 交由证券公司负责算帐交收的基金资产过头收益；由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外 第三方的讹诈、已然、罪状或收歇等原因给基金资产变成的损失等不承担职责。   （8）除依据法律法例和基金合同的规定外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金看护东谈主开立并看护。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主 数合乎《基金法》、         《运作办法》等相关规定后，基金看护东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规定时刻内，基金看护东谈主应聘用具有从事证券、期货相关业务资 格的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册 管帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金看护东谈主按规定办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账户”）                                            ，援手 基金的银行入款，并根据基金看护东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“金元顺安沣泉债券型证 券投资基金”，预留印鉴为托管东谈主钤记。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于抖擞开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金看护东谈主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金资金账户的开立和看护应合乎法律法例及银行业监督看护机构的相关规定。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于抖擞开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金看护东谈主 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募阐述书 不得出借或未经对方痛快私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 之外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的援手由基金托管东谈主负责，账户资产的看护和运用由基金 看护东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主算帐处事，基金看护东谈主应赐与积 极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规定践诺。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资业 务，波及相关账户的开立、使用的，按相关规定开立、使用并看护；若无相关规定，则基金托管东谈主比照 上述对于账户开立、使用的规定践诺。   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银行间商场清 算所股份有限公司的相关规定，以基金的口头在银行间登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进 行银行间商场债券的结算。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的规定，由基金看护东谈主协 助基金托管东谈主按摄影关法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按相关规定使用并看护。基金托管 东谈主和基金看护东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需云尔。看护东谈主保证所提供的账户开户材料的真 实性和灵验性，且在相关云尔变更后实时将变更的云尔提供给托管东谈主。   （2）法律法例等相关规定对相关账户的开立和看护另有规定的，从其规定办理。   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的援手库，或存 入银行间商场登记结算机构、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心 的代援手库，什物援手凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据 基金看护东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机构施行灵验约束的有价凭 证不承担援手职责。   由基金看护东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金看护东谈主、基金托管东谈主 援手。除本公约另有规定外，基金看护东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同应保证基金看护东谈主 和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金看护东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 金托管东谈主，并在三十个处事日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金看护东谈主发送的合同传真件与过后投递 的合同原件不一致所变成的后果，由基金看护东谈主负责。要紧合同的援手期限为基金合同休止后 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金看护东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经双 方协商一致，合同原件不得迁移。基金看护东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基金看护东谈主留存原件不 一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值筹备、估值和管帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   各类别基金份额净值是指估值日该类别基金资产净值除以估值日该类基金份额总和，各类别基金 份额净值的筹备，均精确到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有规定的，从其规定。   基金看护东谈主每个处事日筹备基金资产净值、各类别基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规定公告。   （2）复核步伐   基金看护东谈主每处事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类别基金份额净值发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金看护东谈主按规定对外公布。   （3）根据相关法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金看护东谈主承担。本基金的 基金管帐职责方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充 分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金看护东谈主对基金资产净值的筹备结果对外赐与公布。   基金看护东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金看护东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值虚伪。   按国度相关部门规定的管帐轨制践诺。   基金看护东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的兼并记账方法和管帐处理原则，分 别独随即竖立、登录和援手本基金的全套账册，对相关各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保 证基金资产的安全。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金看护东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金看护东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时，应实时文书 基金看护东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据十足一致。   （3）财务报表的编制与复核时刻安排   基金看护东谈主、基金托管东谈主应当在每月结尾后 5 个处事日内完成月度报表的编制及复核；本基金合 同奏效后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金看护东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说 明书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金看护东谈主至少每年更新一次。基金 休止运作的，基金看护东谈主不错不再更新基金招募阐述书。基金看护东谈主应当在每年结尾之日起三个月内， 编制完成基金年度陈说，并将年度陈说正文登载于指定网站上，将年度陈说指示性公告登载在指定报刊 上。基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货相关业务经历的管帐师事务所审计。基金 看护东谈主应当在上半年结尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在指定网站上，并 将中期陈说指示性公告登载在指定报刊上。基金看护东谈主应当在季度结尾之日起 15 个处事日内，编制完 成基金季度陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说指示性公告登载在指定报刊上。基金合 同奏效不及两个月的，基金看护东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （六）基金份额抓有东谈主名册的援手   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金登记机构根据基金看护东谈主的指示编制和援手，基金看护东谈主和基金托管东谈主应分别援手基 金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善援手，则按相关法律法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金看护东谈主应将相关云尔送交基金托管东谈主，不得 无故断绝或延误提供，并保证其的真的性、准确性和完满性。基金看护东谈主和托管东谈主不得将所援手的基金 份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守秘籍义务。   （七）争议处分姿首   各方当事东谈主痛快，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，如经友好协商未能处分的，任何 一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地 点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募阐述书  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金看护东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚实、勤勉、尽责地履 行基金合同和本托管公约规定的义务，选藏基金份额抓有东谈主的正当权益。  本公约受中国法律统治。   （八）托管公约的变更、休止与基金财产的算帐  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基金合同的 规定有任何打破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。  （1）《基金合同》休止；  （2）基金托管东谈主因驱散、收歇、取销等事由，不可络续担任基金托管东谈主的职务，而在 6 个月内无 其他稳健的托管机构相接其原有权利义务；  （3）基金看护东谈主因驱散、收歇、取销等事由，不可络续担任基金看护东谈主的职务，而在 6 个月内无 其他稳健的基金看护公司相接其原有权利义务；  （4）发生法律法例或《基金合同》规定的其他休止事项。  基金看护东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募阐述书                 二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   基金看护东谈主承诺为基金抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金看护东谈主将根据基金 抓有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或修改这些服务表情。   （一）电子版云尔寄送服务   根据投资东谈主的定制内容，基金看护东谈主向投资东谈主发送基金来去电子对账单。基金来去电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月结尾后的 5 个处事日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度结尾后的 5 个处事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度结尾后的 5 个处事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金看护东谈主将不按期为投资东谈主发送其他相关的信息云尔，如基金新产品或新服务的相关材料、基金 司理陈说等。   （二）基金投资类服务   在技艺条件闇练时，基金看护东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供按期定额投资的服务。通 过按期定额投资诡计，投资东谈主不错通过固定的渠谈，按期定额申购基金份额，具体业务公法以基金看护 东谈主的相关公告为准。   基金看护东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。相关 基金网上来去的具体业务公法以基金看护东谈主的相关公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金看护东谈主网站、客户服务中心查询基金看护东谈主信息、基金产品信息、商场资讯信 息、投资东谈主基金账户信息等，并不错索求各式业务表格。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                             更新招募阐述书   投资东谈主不错通过基金看护东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金看护东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制苦求并笃定已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金看护东谈主将通过电子邮件、手机短信的体式按期或不按期的为投资 东谈主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金来去说明、帐户来去说明、基金资讯 信息、基金分成指示信息、按期基金陈说和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金看护东谈主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金看护东谈主 和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金看护东谈主将承袭实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金看护东谈主也承诺将在 3 个处事日内给予信息反馈。   （六）服务鸠合姿首   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东谈主工服务：   客户服务中心电话在每个来去日 9：00-17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免远程费）                           ，021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法分解的内容，请通过上述姿首磋议本基金看护东谈主。 请确保投资前，您/贵机构一经全面分解了本招募阐述书。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                     更新招募阐述书                       二十三、其它应走漏事项 旗下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度陈说； 旗下部分基金增多中邮证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金更新招募阐述书2022 年 11 月 05 日更新； 资基金基金产品云尔纲目更新2022 年 11 月 05 日更新； 旗下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多祥瑞银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多中信证券华南股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多中信证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多中信证券（山东）有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多中信期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度陈说； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                     更新招募阐述书 旗下部分基金新增上海中原金钱投资看护有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多阳光东谈主寿保障股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多广发证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多济安金钱（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下部分基金增多嘉实金钱看护有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多济安金钱（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度陈说； 公司旗下部分基金在京东肯特瑞基金销售有限公司开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度陈说； 旗下部分基金增多上海长量基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多上海大智谋股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                     更新招募阐述书 旗下部分基金增多麦高证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下基金增多招商银行股份有限公司（招赢通平台）为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多福克斯（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金暂停大额申购（含调度转入、按期定额投资）公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度陈说； 旗下部分基金增多博时金钱基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金分成公告； 旗下部分基金增多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期陈说； 资基金托管公约（增设 C 类份额）； 资基金基金合同（增设 C 类份额）； 对于金元顺安沣泉债券型证券投资基金增设 C 类基金份额并修改基金合同、托管公约的公告； 资基金（C 类份额）基金产品云尔纲目更新2023 年 09 月 13 日更新； 资基金（A 类份额）基金产品云尔纲目更新2023 年 09 月 13 日更新； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                     更新招募阐述书 资基金更新招募阐述书（增设 C 类份额）2023 年 09 月 13 日更新.； 资基金复原大额申购（含调度转入、按期定额申购）公告； 旗下部分基金增多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多珠海盈米基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多上海天天基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多济安金钱（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多上海基煜基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多上海利得基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多北京汇成基金销售有限公司并参与费率优惠的公告。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募阐述书              二十四、招募阐述书存放及查阅姿首   本招募阐述书按相关法律法例，存放在基金看护东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募阐述书复制件或复印件，但应以招募阐述 书原本为准。投资者也不错径直登录基金看护东谈主的网站进行查阅。   基金看护东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募阐述书                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅姿首：        《基金合同》             、《托管公约》存放在基金看护东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金看护东谈主处。                                   金元顺安基金看护有限公司                                     二〇二四年十一月二日