基金投资策略观察 科创创业ETF: 易方达中证科创创业50往复型洞开式指数证券投资基金托管契约

    易方达基金治理有限公司 易方达中证科创创业 50 往复型洞开式指数证券投资基金托管协               议       基金治理东谈主：易方达基金治理有限公司       基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司           二〇二四年十一月                  目     录 一、 基金托管契约当事东谈主                1 二、 基金托管契约的依据、见识和原则          2 三、 基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查      3 四、 基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查         9 五、 基金财产撑抓                   9 六、 指示的发送、证明和实行             12 七、 往复及计帐交收安排               14 八、 基金钞票净值运筹帷幄和管帐核算           17 九、 基金收益分拨                  22 十、 信息表示                    23 十一、 基金用度                   24 十二、 基金份额抓有东谈主名册的撑抓           26 十三、 基金关联文献和档案的保存           26 十四、 基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换         27 十五、 辞谢行动                   29 十六、 基金托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐   30 十七、 误期连累                   32 十八、 争议惩办方式                 33 十九、 基金托管契约的效力              33 二十、 基金托管契约的签订              34                    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金治理东谈主    称呼：易方达基金治理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    法定代表东谈主：刘晓艳    成立时辰：2001 年 4 月 17 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督治理委员会，证监基金字 20014 号    注册成本：13,244.2 万元东谈主民币    组织神志: 有限连累公司    蓄意边界：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户钞票治理    存续时间：抓续蓄意    电话：4008818088    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东谈主：郭明    成立时辰：1984 年 1 月 1 日    组织神志：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行有益哄骗中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）   存续时间：抓续蓄意   蓄意边界：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证做事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、番邦政 府和国外金融机构贷款业务；撑抓箱做事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托治理做事；年金账户管 理做事；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、商议、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照应人做事；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督治理机构批准的其他业务。         二、基金托管契约的依据、见识和原则   签订本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督治理办法》                   （以下简称《销售办法》）、                               《公开召募 证券投资基金信息表示治理办法》               （以下简称《信息表示办法》）、                             《证券投资基金 信息表示内容与花式准则第 7 号〈托管契约的内容与花式〉》、《易方达中证科创 创业 50 往复型洞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及 其他关联章程。   签订本契约的见识是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的撑抓、 投资运作、净值运筹帷幄、收益分拨、信息表示及相互监督等关联事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有雷同含义。        三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资行动哄骗监督权 金投资边界、投资对象进行监督。   本基金的投资边界包括方向指数成份股及备选成份股（含存托字据）、除标 的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板以过头他照章 刊行、上市的股票、存托字据）、债券（包括国债、央行单据、地点政府债、金 融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、可转化债券、可交换 债券）、债券回购、钞票支抓证券、银行入款、同行存单、货币商场器具、股指 期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金治理东谈主不错将其 纳入投资边界，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的关连章程实行。   本基金将根据法律法例的章程参与转融通证券出借及融资业务。   本基金不得投资于关连法律、法例、部门轨则及《基金合同》辞谢投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票确立比 例为：   本基金投资于方向指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的   因基金限度或商场变化等身分导致投资组合不安妥上述章程的，基金治理 东谈主应在合理的期限内颐养基金的投资组合，以安妥上述比例限制。法律法例另有 章程时，从其章程。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资限制： 金钞票净值的 10%； 钞票支抓证券限度的 10%； 益东谈主的种种钞票支抓证券，不得擢升其种种钞票支抓证券统统限度的 10%； 金抓有钞票支抓证券时间，淌若其信用品级着落、不再安妥投资法式，应在评级 说明发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出； 产，本基金所陈说的股票数目不擢升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%，插足世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 抓有的买入股指期货合约价值，不得擢升基金钞票净值的 10%；在职何往复日日 终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得擢升基金钞票净值的 产支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，抓 有的卖出期货合约价值不得擢升基金抓有的股票总市值的 20%；抓有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差运筹帷幄）应当安妥基金合同对于股票 投资比例的关联约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得擢升上一往复日基金钞票净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的往复保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款； 合约支付和收取的权益金总数不得擢升基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应抓有足额方向证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现 金或往复所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得擢升基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数运筹帷幄； 日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得擢升基 金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受 限钞票；参与转融通证券出借业务的单只证券不得擢升基金抓有该证券总量的 均运筹帷幄； 有价证券市值之和，不得擢升基金钞票净值的 95%； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金治理东谈主之外 的身分甚至基金不安妥该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资，法律法例另有章程的，从其章程； 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资边界 保抓一致； 上市往复的股票合并运筹帷幄；   《基金法》过头他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，基金不受上述 限制。   （3）法例允许的基金投资比例颐养期限   除上述 6）、7）、11）、13）、14）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动、方向指数成份股颐养、流动性限制或成份股商场价钱 变化等基金治理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基 金治理东谈主应当在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会章程的出奇情形除外。 因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金治理东谈主之外的身分甚至基 金投资不安妥第 11）项章程的，基金治理东谈主不得新增出借业务。   基金治理东谈主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同胜仗之日 起启动。   基金治理东谈主线路基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开 发等身分影响，基金治理东谈主应为托管东谈主系统颐养预留所需的合理必要时辰。   （4）本基金不错按照国度的关联章程进行融资。   除投资钞票确立外，基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自《基金合同》生 效之日起启动。 投资辞谢行动进行监督：      根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违背章程向他东谈主贷款或提供担保；      （3）从事承担无尽连累的投资；      （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资。      如法律法例或监管部门取消上述辞谢性章程，基金不受上述章程的限制。 督。   基金治理东谈主参与银行间商场往复,应按照审慎的风险收敛原则评估往复敌手 资信风险，并自主采纳往复敌手。基金托管东谈主发现基金治理东谈主与银行间商场的丙 类会员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金治理东谈主， 基金治理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金治理东谈主应确保可行性说明 内容确切、准确、齐全。基金托管东谈主不合基金治理东谈主提供的可行性说明进行本体 审查。基金治理东谈主同意，经提醒后基金治理东谈主仍实行往复并形成基金钞票损失的， 基金托管东谈主不承担连累。      基金治理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款兑付) 的往复结算方式进行往复。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才能等波及到入款银行采纳方面的风险。基金治理东谈主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并据此采纳入款银行。因基金治理东谈主违背上述原则给基金形成 的损失，基金托管东谈主不承担任何连累。   （1）基金投资畅达受限证券，应遵命《对于基金投资非公设备行股票等流 通受限证券关联问题的见知》等关联法律法例矩程。   （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行治理办法》法式的非公开 刊行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复 证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购往复中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金治理东谈主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金治理东谈主董事会批准的关联基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风险收敛 轨制。基金投资非公设备行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额 度和投资比例收敛情况。   基金治理东谈主应至少于初次实行投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个职责日内，以书面或其他两边认同的方式证明收到上述贵寓。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律 法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已抓有畅达受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时辰等。基金治理东谈主应保证上述信息的确切、齐全，并应至少于拟实行投资 指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公设备行股票等畅达受限证券有 关问题的见知》章程，对基金治理东谈主是否遵命法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金治理东谈主在投资畅达受限证券前就该风险的排斥或提神要领进行补 充书面说明，并保留检验基金治理东谈主风险治理部门就基金投资畅达受限证券出具 的风险评估说明等备查贵寓的权益。不然，基金托管东谈主有权拒却实行关联指示。 因拒却实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何连累，并有权报 告中国证监会。   如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。淌若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何连累。淌若基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主同意担连带连累。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值运筹帷幄、基金份额净值运筹帷幄、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、关连信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资运作过头他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约关联章程时，应实时以书面神志见知基金治理东谈主限 期矫正，基金治理东谈主收到见知后应鄙人一个职责日实时查对，并以书面神志向基 金托管东谈主发出回函，进行诠释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。 基金治理东谈主对基金托管东谈主见知的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金治理东谈主补偿因其违背《基金合同》而 甚至投资者际遇的损失。   对于依据往复才略尚未成交的且基金托管东谈主在往复前或者监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背关法律法例矩程或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却实行，立即见知基金治理东谈主，并向中国证监会说明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据往复才略仍是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即见知基金治理东谈主，并说明中国证监会。   基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时辰内 复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行诠释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金治理东谈主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违游记动，应立即说明中国证监会，同期 见知基金治理东谈主限期矫正。   基金治理东谈主无梗直事理，拒却、窒碍基金托管东谈主根据本契约章程哄骗监督权， 或选择拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。         四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所 需账户、复核基金治理东谈主运筹帷幄的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金治理东谈主 指示办理计帐交收、关连信息表示和监督基金投资运作等行动。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实行或无故蔓延实行基金治理东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管契约过头他关联章程时，基金治理东谈主应及 时以书面神志见知基金托管东谈主限期矫正，基金托管东谈主收到见知后应实时查对质明 并以书面神志向基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时对见知县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金治理东谈主通 知的违纪事项未能在限期内矫正的，基金治理东谈主应说明中国证监会。基金治理东谈主 有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所际遇的损失。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即说明中国证监会和银行 业监督治理机构，同期见知基金托管东谈主限期矫正。   基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连资 料以供基金治理东谈主核查托管财产的齐全性和确切性，在章程时辰内复兴基金治理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直事理，拒却、窒碍基金治理东谈主根据本契约章程哄骗监督权， 或选择拖延、讹诈等技巧妨碍基金治理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金治理 东谈主提议申饬仍不改正的，基金治理东谈主应说明中国证监会。             五、基金财产撑抓  （一）基金财产撑抓的原则 交运用、刑事连累、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的齐全与独 立。 东谈主无法从公开信息或基金治理东谈主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基 金治理东谈主负责与关联当事东谈主细目到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产没 有到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见知基金治理东谈主选择要领进行催收。 由此给基金形成损失的，基金治理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金 托管东谈主对此不承担连累。      （二）召募资金、股票的考据      召募期内认购资金划入基金认购专户，召募的股票按照往复所和登记结算机 构的王法和历程办理股票的冻结与过户。      基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额（含召募的股票市值）                                      、 基金份额抓有东谈主东谈主数安妥《基金法》、                 《运作办法》等关联章程后，由基金治理东谈主 聘任安妥《证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资说明，出具的验资 说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成， 基金治理东谈主应将召募的属于本基金财产的通盘资金划入基金托管东谈主为基金开立 的钞票托管专户中，登记结算公司应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金 托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，基金托管东谈主在收到资金当日出具证明 文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜仗的条目，由基金治理东谈主按 章程办理退款事宜，对于基金召募时间网下股票认购所冻结的股票，应赐与解冻。      （三）基金的银行账户的开立和治理      基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，撑抓基金 的银行入款。该账户的开设和治事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于闲适开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   钞票托管专户的治理当安妥《东谈主民币银行结算账户治理办法》                             、《现款治理暂 行条例》、     《东谈主民币利率治理章程》、                《利率治理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督治理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限连累公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于闲适开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金治理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和治理    《基金合同》胜仗后，基金治理东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足世界 银行间同行拆借商场的往复履历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限连累公司和银行间商场计帐所股份有限公司开 设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和治理   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事安妥法律法例矩程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及关连账户的开设和使用，由基 金治理东谈主协助托管东谈主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联王法使用并治理。   （七）基金财产投资的关联银行入款证实书等有价字据的撑抓   基金财产投资的关联有价字据由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑抓库。属 于基金托管东谈主执行灵验收敛下的有价字据在基金托管东谈主撑抓时间的损坏、灭失， 由此产生的连累应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构执行有 效收敛或撑抓的有价字据不承担撑抓连累。   （八）与基金财产关联的要紧合同的撑抓   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件划分应由基金 托管东谈主、基金治理东谈主撑抓。除本契约另有章程外，基金治理东谈主在代表基金签署与 基金关联的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金治理东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金治理东谈主在合同签署后 5 个职责日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑抓部门 20 年以上。          六、指示的发送、证明和实行   （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权见知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金治理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证明有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主收到授权见知当日通过电话或者邮件向基金治理东谈主确 认。基金治理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东谈主及 关连操作主谈主员之外的任何东谈主浮现，但法律法例矩程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金治理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过头他 款项支付的指示。基金治理东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名，对电子直 连划款指示或者网银神志发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时辰、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、证明和实行的时辰和才略   指示由“授权见知”细见识有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金治理 东谈主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东谈主发送，并以 传真算作济急方式备用。基金治理东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行 证明，因基金治理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证明,甚至资金未能实时到 账所形成的损失不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管契约及“授权见知” 约定的方法证明指示灵验后，方可实行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管 理东谈主不得否定其效力。基金治理东谈主应按照《基金法》、关联法律法例和《基金合 同》的章程，在其正当的蓄意权限和往复权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其 授权权限发送划款指示。基金治理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指 令所必需的时辰。发送指示日完成划款的指示，基金治理东谈主应给基金托管东谈主预留 出距划款铁心时点 2 小时的指示实行时辰。由基金治理东谈主原因形成的指示传输不 实时、未能留出充足划款所需时辰，甚至资金未能实时到账所形成的损失由基金 治理东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金治理东谈主发送的指示后，应审慎考据关联指示内容要素， 并将指示所载署名和印鉴与授权见知进行口头确切性及权限边界查对，复核无误 后应在规如期限内实行，不得延误。   基金治理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有充足的资金余 额，对基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实行，独立即见知基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担因为伪善行该指示而 形成损失的连累。   基金治理东谈主应将同行商场国债往复见知单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金治理东谈主发送造作指示的情形和处理才略   基金治理东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息造作，指示中要害信息不齐全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金治理东谈主的指示造作时，有权拒却执 行，并实时见知基金治理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理才略   基金托管东谈主发现基金治理东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或关联基金法例的关联章程，不予实行，并应实时以书面神志见知基金治理东谈主 矫正，基金治理东谈主收到见知后应实时查对，并以书面神志对基金托管东谈主发出回函 证明，由此形成的损失由基金治理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金治理东谈主发送的正 常灵验指示实行，给基金份额抓有东谈主形成损失的，应负补偿连累。   （七）更换被授权东谈主的才略   基金治理东谈主撤换被授权东谈主员或蜕变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金治理东谈主书面证明过的方式向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更见知，同期电话见知基金托管东谈主。变更 见知应载明胜仗时辰，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金治理东谈主或通过电话向基金治理东谈主证明。授权变更于变 更见知载明的胜仗时辰胜仗。若变更见知载明的胜仗时辰早于基金托管东谈主收到变 更见知时辰，则授权变更于基金托管东谈主收到变更见知时胜仗。基金治理东谈主在尔后 三日内将被授权东谈主变更见知的原本送交基金托管东谈主。基金治理东谈主更换被授权东谈主通 知胜仗后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被蜕变授权东谈主员超权限发送 的指示，基金治理东谈主不承担连累。被授权东谈主变更见知原本与基金托管东谈主之前收到 的副本不一致的，以副本为准，关连连累由基金治理东谈主承担。             七、往复及计帐交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券蓄意机构的法式和才略   基金治理东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券蓄意机构。采纳的法式是： 关治理机关的处罚。 密的要求。 进行证券往复的需要，并能为本基金提供全面的信息做事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的研究说明及周详 的信息做事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究说明。   基金治理东谈主负责根据以上法式以及里面治理轨制对关联证券蓄意机构进行 试验后细目代理本基金证券买卖证券蓄意机构，并承担相应连累。基金治理东谈主和 被采纳的证券蓄意机构签订席位使用契约，由基金治理东谈主见知基金托管东谈主，并在 法定信息表示公告中表示关联内容。   基金治理东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面神志见知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金治理东谈主与基金托管东谈主应根据关联法律法例及关连业务王法，签订《证券 往复资金结算契约》，用以具体明确基金治理东谈主与基金托管东谈主在证券往复资金结 算业务中的连累。   本基金投资于证券发生的扫数场内、场社往复的资金计帐交割，通盘由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限连累 公司上海分公司/深圳分公司、其他关连登记结算机构及计帐代理银行办理。   淌若因基金托管东谈主原因在计帐和交收中形成基金财产的损失，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的损失；淌若因为基金治理东谈主违背法律法例的章程进行证券投资 或违背两边签订的《证券往复资金结算契约》而形成基金投资计帐贫穷和风险的， 托管东谈主发现后应立即见知基金治理东谈主，由基金治理东谈主负责惩办，由此给基金形成 的损失由基金治理东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖局势，应立即提醒基金治理东谈主，由基金治理东谈主负责惩办，由此给基金形成的损 失由基金治理东谈主承担。淌若非因基金托管东谈主原因发生超买行动，基金治理东谈主必须 于 T+1 日上昼 12 时之前补足金额，用以完成计帐交收。   基金治理东谈主应确保基金托管东谈主在实行基金治理东谈主发送的指示时，有充足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权拒却基金治理东谈主发送的划 款指示。基金治理东谈主在发送划款指示时应充分议论基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时辰。如由于基金治理东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东谈主形成的损失由基金治理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金治理东谈主安妥法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管契约的指示不得拖延或拒却实行。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的损失由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及往复记载的查对   对基金的往复记载，由基金治理东谈主按日进行查对。逐日对外表示基金份额净 值之前，必须保证本日扫数执行往复记载与基金管帐账簿上的往复记载齐备一 致。淌若执行往复记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不齐全或不真 实，由此导致的损失由连累方承担。   对基金的资金账目，由关连各方逐日对账一次，确保关连各方账账相符，基 金托管东谈主确保账实相符。   对基金证券账目，基金治理东谈主和基金托管东谈主每个往复日实现后查对基金证券 账目，确保两边账目相符；基金托管东谈主至少每月进行一次账实查对。   对什物券账目，每月月末关连各方进行账实查对。   对往复记载，由关连各方逐日对账一次。   （四）基金份额申购和赎回业务处理的基本章程 构负责。 差额过头他对价的计帐交收依据往复所关连业务王法、参与各方关连契约及招募 说明书的关联章程办理。如遇出奇情况，两边协商处理。   淌若登记结算机构关连的结算交收业务王法发生变更，则按最新王法办理。 基金治理东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律法例矩程和《基金合同》约 定的边界内，选择其他可行的交收方式。           八、基金钞票净值运筹帷幄和管帐核算   （一）基金钞票净值的运筹帷幄、复核的时辰和才略   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金钞票净值除以该运筹帷幄日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金 财产。   基金治理东谈主应每个估值日对基金钞票估值，但基金治理东谈主根据法律法例或 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指导》过头他法律、法例的章程。用于基金信息表示的基金资 产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责运筹帷幄，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主 应于每个估值日往复实现后运筹帷幄当日的基金份额净值并以两边认同的方式发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值运筹帷幄效率复核后以两边认同的方式发送给基 金治理东谈主，由基金治理东谈主按章程对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金治理东谈主运筹帷幄并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、 审查基金治理东谈主运筹帷幄的基金钞票净值。因此，本基金的管帐连累方是基金治理 东谈主，就与本基金关联的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的意见，按照基金治理东谈主对基金钞票净值的运筹帷幄效率对外赐与公 布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。   （二）基金钞票估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分， 颐养最近往复市价，细目公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可转化债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，接收估值时刻细目公允价值。 往复所商场挂牌转让的钞票支抓证券，接收估值时刻细目公允价值；   （6）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行颐养以证明估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接收估值时刻细目 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票、债券，接收估值时刻细目公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初次公设备行股票时公司鼓舞公设备售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，接收最近往复日结算价估值。 关章程进行估值。 关章程进行估值。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即见知 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关联法律法例，基金钞票净值运筹帷幄和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金管帐连累方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照 基金治理东谈主对基金钞票净值的运筹帷幄效率对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的要领确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、 或销售机构、或投资东谈主本人的差错形成估值造作，导致其他当事东谈主际遇损失的， 差错的连累东谈主应当对由于该估值造作际遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按 下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿连累。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓陈说差错、数据传输差错、数 据运筹帷幄差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作连累方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作连累方承担； 由于估值造作连累方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估 值造作连累方对顺利损失承担补偿连累；若估值造作连累方仍是积极合营，何况 有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作连累方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行证明，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的连累方对关联当事东谈主的顺利损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值造作的关联顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作连累方仍应酬估值造作负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不通盘返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                             ，则估值造作责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求委派欠妥得利的权益；淌若得到欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额加上仍是得到的欠妥 得利返还的总和擢升其执行损失的差额部分支付给估值造作连累方。   （4）估值造作颐养接收尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   （5）按法律法例矩程的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才略如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因细目估值造作的连累方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的连累方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记结算机构往复数据的， 由基金登记结算机构进行更正，并就估值造作的更正向关联当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值运筹帷幄出现造作时，基金治理东谈主应当立即赐与矫正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的要领提神损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托 管东谈主，并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理 东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （四）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜仗后，应按照关连各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，划分独随即设立、登录和撑抓本基金的全套账册， 对关连各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金治理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并矫正，保证关连各方平行登录的账册记载齐备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的运筹帷幄和公告的，以基金治理 东谈主的账册为准。   （五）基金如期说明的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月划分寂然编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   基金合同胜仗后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当 在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金治理 东谈主不再更新基金招募说明书。   基金治理东谈主在季度实现之日起 15 个职责日内完成季度说明编制并公告；在 上半年实现之日起两个月内完成中期说明编制并公告；在每年实现之日起三个月 内完成年度说明编制并公告。   基金治理东谈主在 5 个职责日内完成月度说明，在月度说明完成当日，对说明加 盖公章后，以传真方式将关联说明提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个职责 日内进行复核，并将复核效率实时书面见知基金治理东谈主。基金治理东谈主在 7 个职责 日内完成季度说明，在季度说明完成当日，将关联说明提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核效率书面见知基金治理东谈主。 基金治理东谈主在 30 日内完成中期说明，在中期说明完成当日，将关联说明提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核效率书面见知 基金治理东谈主。基金治理东谈主在 45 日内完成年度说明，在年度说明完成当日，将有 关说明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核效率 书面见知基金治理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金治理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以关连各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金治理东谈主提供的说明上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，关连各方各自留存一份。淌若基金治理东谈主 与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金治理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐说明、中期说明或年度说明复核完结后，需盖章确 认或出具相应的复核证明书，以备有权机构对关连文献审核时辅导。              九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 到 1%以上，基金治理东谈主可进行收益分拨； 尽可能靠拢方向指数同期累计酬金率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分 配无需以弥补耗费为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 算机构对收益分拨另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主可在对基金份额抓有东谈主利益无本体不利影响的前提下，对上述 原则进行修改或颐养，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （二）基金收益分拨有计划的制定和实施才略   基金收益分拨有计划由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分拨有计划细目后，由基金治理东谈主在 2 日内在章程引子公告。   基金治理东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分拨的通盘资金划入基金治理东谈主的指定账户。               十、信息表示  （一）守密义务   除按照《基金法》、《信息表示办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息表示的关联章程进行表示之外，基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产 生的信息以及从对方得到的业务信息应坚守守密的义务。基金治理东谈主与基金托 管东谈主对基金的任何信息，除法律法例矩程之外，不得在其公开表示之前，先行 对任何第三方表示。然则，如下情况不应视为基金治理东谈主或基金托管东谈主违背保 密义务： 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）基金治理东谈主和基金托管东谈主在信息表示中的职责和信息表示才略   基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据关连法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息表示职责。基金治理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限表示的义务。   根据《信息表示办法》的要求，本基金信息表示的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓选录、基金份额发售公告、                                《基金合 同》胜仗公告、基金份额上市往复公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回 对价、基金份额申购赎回清单公告、基金如期说明、临时说明、澄莹公告、计帐 说明、基金份额抓有东谈主大会决议等其他必要的公告文献，由基金治理东谈主拟定并负 责公布。   基金托管东谈主应当按照关连法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金治理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期说明、更新的招募说明书、基金居品贵寓选录、基金计帐说明等 公开表示的关连基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子证明。   基金年报中的财务说明部分，经安妥《证券法》章程的管帐师事务所审计后， 方可表示。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表示的基金 信息通过章程引子表示。   赐与表示的信息文本，存放在基金治理东谈主/基金托管东谈掌握公形势，投资者可 以免费查阅。在支付工本费后可在合理时辰得到上述文献的复制件或复印件。基 金治理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容齐备一致。   （三）暂停或蔓延信息表示的情形 钞票价值时； 格且接收估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商一 致的； 基金份额抓有东谈主的利益，已决定蔓延估值； 蹙迫事故的任何情况；               十一、基金用度   （一）基金治理费的计提比例和计提方法   基金治理费按基金钞票净值的 0.15%年费率计提。   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。治理费的运筹帷幄 方法如下：   H＝E×0.15%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.05%年费率计提。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）证券/期货往复用度；               《基金合同》胜仗后与基金关连的信息表示用度； 基金份额抓有东谈主大会用度；            《基金合同》胜仗后与基金关连的管帐师费、讼师费、 诉讼费、仲裁费；基金的银行汇划用度；证券账户开户用度、银行账户爱戴用度 等根据关联法例、《基金合同》及相应契约的章程，由基金托管东谈主按基金治理东谈主 的划款指示并根据用度执行开销金额支付，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的状貌   基金治理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未齐备履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失、《基金合同》胜仗前的关连用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息表示用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关连法律法例，以及中国证监会的关联章程不得列入基金用度的状貌不列 入基金用度。   （五）基金治理费、基金托管费的复核才略、支付方式和时辰。基金托管东谈主 对不安妥《基金法》、          《运作办法》等关联章程以及《基金合同》的其他用度有权 拒却实行。   基金托管东谈主对基金治理东谈主计提的基金治理费、基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的关联章程进行复核。   基金治理费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 3 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 3 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   （六）淌若基金托管东谈主发现基金治理东谈主违背关联法律法例的关联章程和《基 金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金治理东谈主作念出版 面诠释，淌若基金托管东谈主合计基金治理东谈主无梗直或合理的事理，不错拒却支付。          十二、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金治理东谈主和基金托管东谈主须划分妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，包括《基金 合同》胜仗日、《基金合同》隔断日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须 包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金治理东谈主的指示编 制和撑抓，基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照现在关连王法划分撑抓基金份额抓有 东谈主名册。撑抓方式不错接收电子或文档的神志。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》胜仗日、《基金合同》隔断日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；《基金合同》胜仗日、 《基金合同》隔断日等波及到基金要害事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生 日后十个职责日内提交。   基金托管东谈主以电子版神志妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 20 年。基金托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵命守密义务。   若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善撑抓基金份额抓有东谈主名 册，应按关联法例矩程各自承担相应的连累。          十三、基金关联文献和档案的保存   基金治理东谈主、基金托管东谈主按各自职责齐全保存原始字据、记账字据、基金账 册、往复记载和要害合同等，保存期限不少于 20 年，对关连信息负有守密义务， 但司法强制检验情形及法律法例矩程的其它情形除外。其中，基金治理东谈主应保存 基金财产治理业务行为的记载、账册、报表和其他关连贵寓，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连贵寓。   基金治理东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主 处。基金治理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、契约传真 给基金托管东谈主。   基金治理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的关联文献。          十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金治理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责隔断：   （1）被照章取消基金治理履历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会奉命；   （3）照章驱逐、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金治理东谈主由基金托管东谈主或由单独或统统抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金治理东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜仗；   （3）临时基金治理东谈主：新任基金治理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金治理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会选任基金治理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金治理东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议胜仗后 2 日内在章程引子公告；   （6）派遣：基金治理东谈主职责隔断的，基金治理东谈主应妥善撑抓基金治理业务 贵寓，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈掌握理基金治理业务的移交手续， 临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时吸收。新任基金治理东谈主应与基金托管东谈主 查对基金钞票总值；   （7）审计：基金治理东谈主职责隔断的，应当按照法律法例矩程聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金治理东谈主更换后，淌若原任或新任基金治理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东谈主关联的称呼字样。 金治理业务前，原任基金治理东谈主和基金托管东谈主需选择审慎要领确保基金财产的安 全，不合基金份额抓有东谈主的利益形成损失，并有义务协助新任基金治理东谈主或临时 基金治理东谈主尽快归附基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会奉命；   （3）照章驱逐、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或由单独或统统抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜仗；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议胜仗后 2 日内在章程引子公告；   （6）派遣：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主与基金治理东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律法例矩程聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计用度从基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金治理东谈主需选择审慎要领确保基金财 产的安全，不合基金份额抓有东谈主的利益形成损失，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快派遣基金钞票。   （三） 基金治理东谈主和基金托管东谈主的同期更换才略      同期更换基金治理东谈主和基金托管东谈主，划分按照上述基金治理东谈主和基金托管 东谈主更换才略进行。                十五、辞谢行动      托管契约当事东谈主辞谢从事的行动，包括但不限于：      （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主不屈正地对待其治理或托管的不同基金财 产。      （三）基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担 损失。   （五）基金治理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金蓄意过程中任何尚未按法 律法例矩程的方式公开表示的信息。   （六）基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金治理东谈主的平淡灵验指示拖延或拒却实行。   （八）基金治理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂然，其高档基金管 理东谈主员相互兼职。   （九）基金托管东谈主暗自动用或刑事连累基金钞票，根据基金治理东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的章程进行刑事连累的除外。   （十）基金治理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为： （1）承销证券；（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；                       （5）从事内幕往复、专揽证 券往复价钱过头他不梗直的证券往复行为；                   （6）法律、行政法例和中国证监会规 定辞谢的其他行为。法律、行政法例或监管部门取消上述限制，则本基金投资不 再受关连限制。   （十一）法律法例和基金合同辞谢的其他行动，以及依照法律法例关联规 定，由中国证监会章程辞谢基金治理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。   十六、基金托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与隔断   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何遏抑。基金托管契约的 变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主驱逐、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主接受基 金钞票；   （3）基金治理东谈主驱逐、照章被取销、停业或有其他基金治理东谈主接受基 金治理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的隔断事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管契约的章程链接履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、安妥《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）聘任管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 说明出具法律意见书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程璧还前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经安妥《证券法》 章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个职责日 内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。              十七、误期连累   （一）淌若基金治理东谈主或基金托管东谈主不履行本托管契约或者履行本托管契约 不安妥约定的，应当承担误期连累。   （二）因托管契约当事东谈主误期给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损伤的， 应当划分对各自的行动照章承担补偿连累，因共同行动给基金财产或者基金份额 抓有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿连累。然则发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 定算作或不算作而形成的损失等； 损失等。   （三）由于证券往复所过头登记结算公司发送的数据造作，或由于其他不可 抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然仍是选择必要、恰当、合理的要领进行 检验，然则未能发现该造作的，由此形成的基金钞票估值造作，基金治理东谈主和基 金托管东谈主不错免除补偿连累。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措 施排斥或削弱由此形成的影响。   （四）托管契约当事东谈主违背托管契约，给另一方当事东谈主形成损失的，同意担 补偿连累。   （五）当事东谈主一方误期，非误期方当事东谈主在职责边界内有义务实时选择必要 的要领，提神损失的扩大。莫得选择恰当要领甚至损失进一步扩大的，不得就扩 大的损失要求补偿。非误期方因提神损失扩大而开销的合理用度由误期方承担。   （六）误期行动虽已发生，但本托管契约或者链接履行的，在最大适度地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当链接履行本协 议。   （七）本契约所指损失均为顺利损失。             十八、争议惩办方式   关连各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经 友好协商不错惩办的，应提交中国国外经济商业仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对关连各方均有 不休力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，关连各方当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，链接 赤诚、勤劳、遵法地履行《基金合同》和托管契约章程的义务，爱戴基金份额抓 有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统治。            十九、基金托管契约的效力   （一）基金治理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名或签章，契约当事东谈主两边可能频频根据中国证监会的意见修改托管契约草 案。托管契约以中国证监会注册的文本为负责文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》胜仗 之日起胜仗。基金托管契约的灵验期自其胜仗之日起至该基金财产计帐效率报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自胜仗之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律不休力。   （四）基金托管契约原本一式 3 份，除上报关联监管机构一份外，基金治理 东谈主和基金托管东谈主划分抓有 1 份，每份具有同等的法律效力。             二十、基金托管契约的签订   本托管契约经基金治理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 契约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签 订地点和签订日历。   本页无正文，为《易方达中证科创创业 50 往复型洞开式指数证券投资基金 托管契约》署名页。 《托管契约》当事东谈主盖章及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金治理东谈主：易方达基金治理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：            （署名/签章） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：            （署名/签章） 签订地点： 签 订 日：   年   月   日