基金投资策略观察 永赢沪深300A,永赢沪深300C: 永赢沪深300交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书

     永赢基金料理有限公司 永赢沪深300交往型灵通式指数证券投资基        金发起式集结基金          招募说明书 （由永赢沪深300指数型发起式证券投资基金转型而来）      基金料理东说念主：永赢基金料理有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司          二零二四年十一月 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金       招募说明书                       迫切教唆    永赢沪深300指数型发起式证券投资基金于2019年4月28日获中国证券监督管 理委员会证监许可【2019】853号文准予注册召募，《永赢沪深300指数型发起式 证券投资基金基金合同》于2019年7月9日收效。自2024年11月11日起，永赢沪深 金合同》的约定，转型为永赢沪深300交往型灵通式指数证券投资基金发起式联 接基金（以下简称“本基金”）。    基金料理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。中国证监会对永赢 沪深300指数型发起式证券投资基金（转型改名前）召募苦求的注册，并不标明 其对本基金的投资价值、阛阓出路和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪谬误按捺未达约定方向、 指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险提 示”部分。    本基金标的指数为沪深300指数，编制决议为：    指数样本空间由同期吹法螺以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业刊行的存 托凭证组成：    （1）科创板证券、创业板证券：上市时期越过一年；    （2）其他证券：上市时期越过一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市 值排在前30位。    沪深300指数样本是按照以下方法采用策划景色精湛、无行恶非法事件、财 务呈报无紧要问题、证券价钱无显著很是波动或阛阓主宰的公司：    （1）对样本空间内证券按照曩昔一年的日均成交金额由高到低排行，剔除 排行后50%的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，按照曩昔一年的日均总市值由高到低排行， 及第前300名的证券当作指数样本。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金      招募说明书    其中，调养市值=∑（证券价钱×调养股本数）。指数缱绻中的调养股本数 系根据分级靠档的方法对样本股本进行调养而取得。要缱绻调养股本数，需要确 定解放运动量和分级靠档两个身分。    当样真名单、股本结构发生变化或样本的调养市值出现非交往身分的变动 时，根据样本股本钦慕法则，接纳“除数修处死”修正原除数，以保证指数的连 续性。    计划标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/。    基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币阛阓基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为ETF集结基 金，方向ETF为股票型指数基金，因此本基金的预期风险与预期收益水平表面上 高于债券型基金与货币阛阓基金。本基金主要通过投资于方向ETF，已矣对标的 指数弘扬的致密追踪，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券阛阓相似的风 险收益特征。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投 成本基金可能遭逢的风险包括：阛阓风险、信用风险、流动性风险、料理风险、 操格调险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险、本基金私有的风险偏执他风险等，具体风险详见招募说 明书“风险教唆”部分。    本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，以方向ETF基金份额、沪 深300指数的成份股偏执备选成份股为主要投资对象。为更好地已矣投资方向， 本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股偏执备选成份股，含中小 板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行入款、同行 存单、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支握证券、货币阛阓用具以及法 律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的相 关法则）。在普通阛阓环境下本基金的流动性风险适中。在特殊阛阓条件下，如 证券阛阓的成交量发生急剧萎缩、基金发生大都赎回以偏执他未能猜度的特殊情 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 形下，可能导致基金资产变现波折或变现对质券资产价钱酿成较大冲击，发生基 金份额净值波动幅度较大、无法进行普通赎回业务、基金不成已矣既定的投资决 策等风险。    本基金可参与融资业务，当本基金将所握股票当作担保品进行融资时，既需 要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险等。    本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、阛阓风险等。    本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货接纳保证金交往轨制，由 于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数微弱的变动就可能会 使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规 定的时期内补足保证金，按法则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。    本基金可投资资产支握证券，资产支握证券（ABS）是一种债券性质的金融 用具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股 票和一般债券不同，资产支握证券不是对某一策划实体的利益要求权，而是对基 础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证 券，所濒临的风险主要包括交往结构风险、种种原因导致的基础资产池现款流与 对应证券现款流不匹配产生的信用风险、阛阓交往不活跃导致的流动性风险等， 由此可能酿成基金财产损失。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的计划风险可能顺利或波折成为本基金的风 险。本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部分基金 资产投资于存托凭证或采用不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必参 与存托凭证投资。    投资者购买本基金并未便是将资金当作入款存放在银行或入款类金融机构， 基金料理东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当崇拜阅读基金 合同、招募说明书、基金居品贵府概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资主见、投资期限、投资素质、资产景色等判断基金是否和自 身的风险承受才智相适合，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策，并通过基金料理 东说念主或基金料理东说念主奉求的具有基金销售业务经验的其他机构购买基金。    当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东说念主履行相应 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 规范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 计划章节。侧袋机制实施时期，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读计划内容并关怀本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    基金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎奋勉的原则料理和运用基金财 产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩偏执净 值上下并不预示其异日功绩弘扬，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩不组成对本 基金功绩弘扬的保证。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在 投资者作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金                               招募说明书                               目       录 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书                     第一部分     序论   《永赢沪深300交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》（以下简 称“《信息透露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理法则》 （以下简称“《流动性风险料理法则》”）、《公开召募证券投资基金运作引导第2 号——基金中基金引导》（以下简称“《基金中基金引导》”）、《公开召募证券投资基 金运作引导第3号——指数基金引导》（以下简称“《指数基金引导》”）偏执他有 关法则以及《永赢沪深300交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性讲解或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律使命。本基金料理东说念主莫得奉求或授权 任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或 者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事东说念主之 间权柄、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他计划法则享有权柄、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权柄和义务，应崇拜查阅基金合同。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金        招募说明书                     第二部分     释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金，由永赢沪深300指数型发起式证券投资基金转型而来 金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验 改造和补充 基金发起式集结基金招募说明书》偏执更新 式集结基金基金居品贵府概要》偏执更新 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 次会议通过，2012年12月28日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议改造，并经2015年4月24日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议 《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息透露料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金          招募说明书 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理法则》及颁布机关对其往往 作念出的改造 《公开召募证券投资基金运作引导第3号——指数基金引导》及颁布机关对其往往 作念出的改造 集证券投资基金运作引导第2号——基金中基金引导》及颁布机关对其往往作念出的 改造 银行业金融机构进行监督和料理的机构 的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 法登记并存续或经计划政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投辛勤理办法》（包括其往往改造）及计划法律法则法则使用来 自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东说念主民币及格境外机构投资者 法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资及提供基金交往账户信息查询等活 动 法则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售服务协 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金       招募说明书 议，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册和办理非交往过户等 公司或接受永赢基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏执变动情况的账户 办理申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 律法则法则及基金合同法则的条件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完 毕，并取得中国证监会书面阐明的日历 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 《永赢沪深300交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金基金合同》拆开之 间的不依期期限 放日 其往往作念出的修改，是范例基金料理东说念主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业 务法则，由基金料理东说念主和投资东说念主共同征服 购买基金份额的行径 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金      招募说明书 的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 定的条件，苦求将其握有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调遣为基金料理 东说念主料理的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份 额总额后的余额）越过上一灵通日基金总份额的10% 方向ETF份额所得收益、银行入款利息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产 带来的成本和用度的精真金不怕火 约、银行入款本息、基金应收款项偏执他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息透露办法》法则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子透露网站）等媒介 （以下简称“ETF”），该ETF和本基金所追踪的标的指数相通，况兼该ETF的投资目 标和本基金的投资方向近似，本基金主要投资于该ETF以求达到投资方向。本基金 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金      招募说明书 的方向ETF为永赢沪深300交往型灵通式指数证券投资基金 ETF，与方向ETF的投资方向近似，致密追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪 谬误最小化，接纳灵通式运作方式的基金，简称“集结基金” 类基金份额握有东说念主服务的用度 收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 限收取赎回用度，并从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交往日以上的逆回购与银行 依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股 及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交往的债券 等 的方式，将基金调养投资组合的阛阓冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并 得到平正对待 作，由基金料理东说念主、基金料理东说念主股东、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员 认购基金的金额不少于1000万元东说念主民币，且握有期限不少于3年的证券投资基金 基金料理东说念主的股东资金、基金料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金经 理等东说念主员的资金 基金且承诺以发起资金认购的基金份额握有期限不少于3年的基金料理东说念主的股东、 基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员 行处置计帐，主见在于灵验龙套并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 性风险料理用具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，稀零账户称为侧袋 账户 公允价值存在紧要概略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要概略情味的资产；（三）其他资产价值存在紧要概略情味的 资产 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、战役、夭厉、社会动乱、非一方罪状 情况下的电力和通信故障、系统故障、斥地故障、收集黑客攻击以及证监会、交往 所、证券业协会、基金业协会法则的其他情形 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金                          招募说明书                     第三部分       基金料理东说念主    一、基金料理东说念主概况    称号：永赢基金料理有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东说念主：马宇晖    诞诞辰期：2013年11月7日    计划电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    计划东说念主：沈望琦    永赢基金料理有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280号文献批准，于2013年11月7日成立的合伙基金料理公司，驱动注册资 本为东说念主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册成本加多至 东说念主民币2亿元。 元。    当今，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东说念主民币643,410,000元，占公司注册成本的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东说念主民币256,590,000元， 占公司注册成本的28.51%。    基金料理东说念主无任何受处罚记录。    二、主要东说念主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券计划从业素质。曾任宁波银行股份有限 公司金融阛阓部居品开发副司理、司理，金融阛阓部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金料理有限公司董事长，兼永赢资产料理有限公 司董事长、永赢国际资产料理有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融阛阓部总司理助 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金                招募说明书 长。   方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部 副司理、鄞州支行交往银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（主握工 作）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行 长。现任宁波银行股份有限公司钞票料理部副总司理（主握办事）。   陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。   陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱成本操格调险料理部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席突出助理、资金部副总裁、风险部资产欠债料理总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。   芦特尔先生，董事，硕士。21年证券计划从业素质。曾任宁波银行股份有限公 司金融阛阓部总司理助理、副总司理。现任永赢基金料理有限公司总司理，兼永赢 资产料理有限公司董事、永赢国际资产料理有限公司总司理兼董事。   陈巍女士，孤苦董事，硕士。曾任职于中外洋运大连公司、好意思国奔驰集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东说念主讼师。   胡建军先生，孤苦董事，硕士，中国注册管帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册管帐师协会理事，天职国际管帐师事务所（特殊普通合伙）料理合伙 东说念主、上海分所兼上海自贸试验诀别所长处，云知声智能科技股份有限公司孤苦董 事、晶科电力科技股份有限公司董事。   王义中先生，孤苦董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委文牍、浙江大学金融研究院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司孤苦董事。   施说念明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东说念主银行 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金      招募说明书 部、信用卡部、风险料理部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。   王妙如女士，监事，硕士。12年证券计划从业素质。曾任安永华明管帐师事务 所高等审计员；国联安基金料理有限公司高等风控司理。现任永赢基金料理有限公 司风险料理部总司理。   黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券计划从业素质。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金料理有限公司合规部副总司理（主握办事）。   芦特尔先生，硕士。21年证券计划从业素质。曾任宁波银行股份有限公司金融 阛阓部总司理助理、副总司理。现任永赢基金料理有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产料理有限公司总司理兼董事。   汪成杰先生，硕士。11年证券计划从业素质。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金料理有限公司合规部总 监。现任永赢基金料理有限公司督察长，兼永赢资产料理有限公司监事。   李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券计划从业素质。曾任交银施罗德 基金料理有限公司研究员、基金司理；九泰基金料理有限公司投资总监；永赢基金 料理有限公司总司理助理。现任永赢基金料理有限公司副总司理，兼永赢国际资产 料理有限公司董事。   厉伟业先生，博士。17年证券计划从业素质。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系料理负责东说念主；鑫元基金料理有限公司董事会秘书、居品 总监。现任永赢基金料理有限公司首席居品官。   虞俏依女士，学士。20年证券计划从业素质。曾任光大保德信基金料理有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金料理有限公司计帐登记部总监；圆信永丰基金料理 有限公司计帐登记部总监；永赢基金料理有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东说念主力资源部总司理。现任永赢基金料理有限公司总司理助理。   刘庭宇先生，上海财经大学金融硕士，6年证券计划从业素质。曾任鹏扬基金 料理有限公司量化分析师，永赢基金料理有限公司指数与量化投资部基金司理助 理。现任永赢基金料理有限公司指数与量化投资部基金司理。其在职时期料理基金 的居品称号及料理时期如下表所示：  序号       居品称号            任职日历   离任日历 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金            招募说明书       永赢创业板指数型发起         式证券投资基金       永赢深证改进 100 交往            基金       永赢沪深 300 指数型发        起式证券投资基金       永赢深证改进 100 交往        基金发起式集结基金       永赢中证沪深港黄金产         数证券投资基金       永赢中证沪深港黄金产       业股票交往型灵通式指       数证券投资基金发起式           集结基金   投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。   三、基金料理东说念主的职责 份额的申购、赎回和登记事宜； 收益； 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书 法律行径；   四、基金料理东说念主的承诺 定，建立健全里面按捺轨制，遴选灵验措施，防患违背计划法律法则、基金合同和 中国证监会计划法则的行径发生。 律法则，建立健全的里面按捺轨制，遴选灵验措施，防患下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待基金料理东说念主料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东说念主从事计划的交往行动；   （7）大意职守，不按照法则履行职责；   （8）法律法则或中国证监会辞谢的其他行径。 家计划法律法则及行业范例，老诚信用、奋勉尽责，不得将基金资产用于以下投资 或行动：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除方向ETF外的其他基金份额，可是中国证监会另有法则的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏执他不正大的证券交往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会法则辞谢的其他行动。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书 际按捺东说念主或者与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交往的，应当适合基金的投资方向和投资策略，死守基 金份额握有东说念主利益优先的原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓平正合理价钱履行。计划交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按 法律法则赐与透露。紧要关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 料理东说念主在履行适应规范后，则本基金投资不再受计划限制或以变更后的法则为准。   （1）依照计划法律、法则和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额握 有东说念主谋取最大利益；   （2）不成利用基金财产或职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违背现行灵验的计划法律法则、规章、基金合同和中国证监会的计划 法则，不闪现在职职时期瞻念察的计划证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资缱绻等信息；   （4）不协助、接受奉求或以其它任何边幅为其它组织或个东说念主进行证券交往；   （5）不从事损伤基金资产和基金份额握有东说念主利益的证券交往偏执他行动。   五、基金料理东说念主的里面按捺轨制   基金料理东说念主根据全面性原则、灵验性原则、孤苦性原则、相互制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套相比完好的里面按捺体系。该里面按捺体系由一 系列业务料理轨制及相应的业务处理、按捺规范组成，具体包括按捺环境、风险评 估、按捺行动、信息相通、里面监控等要素。   精湛的按捺环境包括科学的公司治理、灵验的监督料理、合理的组织结构和有 力的按捺文化。   （1）公司引入了孤苦董事轨制，当今有孤苦董事3 名。董事会下设经验审查 与薪酬委员会、审计及风险料理委员会等专科委员会，其中审计及风险料理委员会 负责评价与完善公司里面按捺体系。公司料理层诞生了投资决策委员会、风险按捺 委员会、IT 治理委员会、居品委员会、估值委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互互助，又相互查对和制衡， 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 形成了合理的组织结构。   （3）公司坚握稳健策划和范例运作，疼爱职工的职业说念德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行握续锻练。   公司各层面和各业务部门在详情各自的方向后，对影响方向已矣的风险身分进 行分析。对于不可控风险，风险评估的主见是决定是否承担该风险或减少计划业 务；对于可控风险，风险评估的主见是分析如何通过轨制安排来按捺风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务联想过程中评估计划风险并制定风险按捺轨制。   公司对投资、管帐、时期系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的按捺轨制。 在业务料理轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和尺度化，并要求完好的记 录、保存和严格的查验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离成立，相互查验、相互制约。   （1）投资按捺轨制   ①投资决策与履行相分离。投辛勤理决策职能和交往履行职能严格龙套，实行 鸠合交往轨制，建立和完善平正的交往分拨轨制，确保各投资组合享有平正的交往 履行契机。   ②投资授权按捺。建立明确的投资决策授权轨制，防患越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并坚定资产配置比例；基金司理在投资决策委员会详情的范 围内，负责详情与实施投资策略、建立和调养投资组合并下达投资指示，对于越过 投资权限的操作需要经过严格的审批规范；交往部负责交往履行。   ③警示性按捺。按照法则或公司法则成立种种资产投资比例的预警线，交往系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞谢性按捺。根据法律、法则和公司计划法则，基金辞谢投资受限制的证券 并辞谢从事受限制的行径。交往系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动教唆和 限制。   ⑤多重监控和反馈。交往部对投资行径进行一线监控；风险料理部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现很是情况将实时反馈并督促调养。   （2）管帐按捺轨制 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书   ①建立了基金管帐的办事轨制及相应的操作和按捺规程，确守护帐业务有章可 循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主计划业务 的相互核查监督轨制。   ③为了驻防基金管帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资金头寸料理制 度。   ④制定了完善的档案守护和财务交代轨制。   （3）时期系统按捺轨制   为保证时期系统的安全相识运行，公司对硬件斥地的安全运行、数据传输与网 络安全料理、软硬件的钦慕、数据的备份、信息时期东说念主员操作料理、危急处理等方 面都制定了完善的轨制。   （4）东说念主力资源料理轨制   公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、观望、薪酬等内容的东说念主事料理轨制， 确保东说念主力资源的灵验料理。   （5）监察轨制   公司诞生了审计部，负责公司的监察办事。监察轨制包括非法行径的造访规范 和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司诞生了反洗钱办事小组当作反洗钱办事的稀零机构，指定稀零东说念主员负责反 洗钱和反恐融资合规料理办事；各计划部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面按捺轨制及计划业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信圮绝 流渠说念，公司职工及各级料理东说念主员不错充分了解与其职责计划的信息，信息实时送 交适应的东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。   公司诞生了孤苦于各业务部门的审计部，通过依期或不依期查验，评价公司内 部按捺轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面按捺轨制的履行情况，确 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 保公司各项策划料理行动的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑握里面按捺轨制是本公司董事会及料理层的 使命。   （2）上述对于里面按捺的透露真确、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不停完善里面按捺制 度。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金       招募说明书                  第四部分     基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时期：1984年1月1日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币35,640,625.7089万元   计划电话：010-66105799   计划东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   结果2024年6月，中国工商银行资产托管部共有职工210东说念主，平均年纪38岁， 职称。   （三）基金托管业务策划情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，袭取“老诚信用、奋勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面 按捺体系、范例的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东说念主职责，为境表里强劲投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最老练的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 合伙产料理缱绻、证券公司定向资产料理缱绻、交易银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产料理、QDII专户资产、ESCROW等门类都全的托管居品体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管 服务。结果2024年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1417只。自2003年以 来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体 评比的102项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品 质取得国表里金融规模的握续招供和粗造好评。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书   （四）基金托管东说念主的里面按捺轨制   中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据国际公认的里面按捺 COSO准则从里面环境、风险评估、按捺行动、信息与相通、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险按捺体系，并纳入长入的风险料理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇弥远秉握范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险驻防和按捺体系视为办事重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题新情况的不停出现，资产托管部彻心刺骨将风险料理置于与业务 发展同等迫切的位置，视风险驻防和按捺为托管业务生活与发展的生命线。资产托 管部实施全员风险料理，将风险按捺使命落实到具体业务部门和计划业务岗亭，每 位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行 资产托管部共十七次成功通过评估组织里面按捺和安全措施最巨擘的ISAE3402审 阅，全部取得无保寄望见的按捺及灵验性呈报，充分标明孤苦第三方对中国工商银 行托管服务在风险料理、里面按捺方面的健全性和灵验性的全面招供，也评释中国 工商银行托管服务的风险按捺才智照旧与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。   （1）资产托管业务策划料理正当合规；   （2）促进已矣资产托管业务发展战术和策划方向；   （3）资产托管业务风险料理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管策划效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他策划料理计划信息的真确、准确、完好、及 时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面按捺应连合决策、履行和监督全过程， 遮蔽资产托管业务各项业务过程和料理行动，遮蔽系数机构、部门和从业东说念主员。   （2）迫切性原则。资产托管业务里面按捺应在全面按捺基础上，关怀迫切业 务事项、重心业务门径和高风险规模。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面按捺应在机组成立、权责分拨及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面按捺应当与策划范畴、业务范围和风险 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书 特质相适合，并进行动态调养，以合理成本已矣里面按捺方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面按捺应坚握风险为本、审慎策划的理 念，诞期望构或开展各项策划料理行动均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面按捺应衡量实施成本与预期效益，以 合理成本已矣灵验按捺。   资产托管业务里面按捺纳入全行长入的里面按捺体系。   （1）总行资产托管部根据里面按捺基本法则建立健全资产托管业务里面按捺 体系，当作全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面按捺基本法则建立健全内 部按捺体系，建立与托管业务条线相适合的里面按捺运行机制，详情各项业务行动 的风险按捺点，制定尺度长入的业务轨制；遴选适应的按捺措施，合理保证托管业 务过程的策划效率和效果，组织开展资产托管业务里面按捺措施的履行、监督和检 查，督促各机构落实按捺措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控料理办事，根据年度办事重 点，依期或不依期在全行开展计划业务监督查验，将托管业务查验表情整合到全行 业务监督查验办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面按捺的履行机构，负责组 织开展本机构里面按捺的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行资产托管部疼爱里面按捺轨制的诞生，坚握把风险驻防和按捺的理念 和方法融入岗亭职责、轨制诞生和办事过程中，建立了一整套里面按捺轨制体系， 包括《资产托管业务料理法则》、《资产托管业务里面按捺料理办法》、《资产托管业 务全面风险料理办法》、《资产托管业务营运料理办法》、《资产托管业务合同料理办 法》、《资产托管业务档案料理办法》、《资产托管业务系统料理办法》、《资产托管业 务紧要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员料理办法》等，在环境、制 度、过程、岗亭职责、东说念主员、授权、改进、合同、钤记、服务质地、收费、反洗 钱、防患利益突破、业务一语气性、观望、信息系统等全方面履行里面按捺措施。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书   资产托管业务切实履行风险料理第全部防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的料理念念路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险料理 体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为料理重心，搭建适合资产托 管业务特质的风险料理架构，通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营运革新、 建立资产托管风险料理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务队列诞生、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东说念主员料理等措施，灵验按捺操格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性办事缱绻和济急预案，具备行 之灵验的灾备复原决议、充足的迁徙办公斥地、同城异城相勾搭的备份办公场面、 必要的办当事人说念主员、科学明晰的AB岗亭成立及依期演练机制。在紧要突发事件发生 后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响程度的评估，当令采用或按序启 动“原场面现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全 部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密 球、全天候营运收集，向客户提供一语气性服务，确保托管居品日常交往的实时计帐 和交割。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和规范   根据《基金法》、基金合同、托管契约和计划基金法则的法则，基金托管东说念主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行径、基金参与银行 间债券阛阓、基金资产净值的缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度 开支及收入详情、基金收益分拨、计划信息透露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩弘扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月脱手。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约或计划 基金法律法则法则的行径，应实时以书面边幅文牍基金料理东说念主限期纠正，基金料理 东说念主收到文牍后应实时查对，并以书面边幅对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基 金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要非法行径，应立即呈报中国证监会，同期通 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 知基金料理东说念主限期纠正。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金        招募说明书                   第五部分       计划服务机构   一、销售机构   (一)直销机构   称号：永赢基金料理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   计划电话：（021）5169 0103   传真：（021）6887 8782、6887 8773   计划东说念主：施筱程   客服热线：400-805-8888   网址：www.maxwealthfund.com   (二)其他销售机构   其他销售机构名单请详见基金料理东说念主网站。   基金料理东说念主不错根据情况变化、加多或者减少销售机构，并在基金料理东说念主网站 透露最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所互异，具体请 扣问各销售机构。   二、登记机构   永赢基金料理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号二十一生纪大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   计划电话：（021）5169 0188   传真：（021）5169 0179   计划东说念主：刘沁宇   三、出具法律成见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   计划东说念主：刘佳   承办讼师：刘佳、张雯倩   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   履行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   计划东说念主：石静筠   承办注册管帐师：石静筠、沈熙苑 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金               招募说明书             第六部分      基金的历史沿革与存续   一、基金的历史沿革   永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金由永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金转型而来。永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金经 中国证监会《对于准予永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金注册的批复》（证 监许可〔2019〕853 号）准予召募注册，基金料理东说念主为永赢基金料理有限公司，基 金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金 自 2019 年 7 月 1 日至 2019 年 7 月 5 日进行公开召募，募汇集束后基金料理东说念主向中 国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐明，《永赢沪深 300 指数型发起式证 券投资基金基金合同》于 2019 年 7 月 9 日收效。 资基金稳健成立。基金料理东说念主根据《永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金 合同》的约定，决定将永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金调遣为永赢沪深    转型计划事宜详见《永赢基金料理有限公司对于永赢沪深 300 指数型发起式 证券投资基金转型为永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金 并修改基金合同及托管契约的公告》。   二、基金的存续   本基金在基金合同收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 以透露；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会呈报并 冷漠惩处决议，如调遣运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基 金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法则或监管机构另有法则时，从其法则。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金      招募说明书             第七部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在 招募说明书或其他计划公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东说念主网站公示。若基金料理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网 上等交往方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 计划公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往 所、深圳证券交往所的普通交往日的交往时期，但基金料理东说念主根据法律法则、中国 证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时期 变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息透露办法》的计划法则在法则媒介上公告。   永赢沪深300指数型发起式证券投资基金自2019年7月15日起在计划销售机构开 始办理日常申购、赎回业务。   自2024年11月11日起，永赢沪深300指数型发起式证券投资基金根据《永赢沪 深300指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定，转型为永赢沪深300交往型开 放式指数证券投资基金发起式集结基金，该基金的申购、赎回等业务自该日起普通 办理。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期冷漠申购、赎回或调遣苦求 且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书 额净值为基准进行缱绻； 序赎回； 理法则等在征服基金合同和招募说明书道则的前提下，以各销售机构的具体法则为 准。   基金料理东说念主可在法律法则允许并在对基金份额握有东说念主无本质性不利影响的情况 下，对上述原则进行调养。基金料理东说念主必须在新法则脱手实施前依照《信息透露办 法》的计划法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构法则的规范，在灵通日的具体业务办理时期内冷漠申 购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项 时，申购苦求即为成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。若资金在法则时期 内未全额到账则申购不成立，申购款项将归赵投资东说念主账户，基金料理东说念主、基金托管 东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东说念主在提交赎回苦求时，应确保账户内有浪掷的基金份额余额，不然提交的 赎回苦求不成立。基金份额握有东说念主提交赎回苦求时，赎回成立；登记机构阐明赎回 时，赎复活效。基金份额握有东说念主T日赎回苦求顺利后，基金料理东说念主将在T＋7日（包 括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货交往所或交往阛阓数据传输蔓延、通信系 统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能按捺的身分 影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个办事日划出。在发 生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同计划要求处理。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金       招募说明书   基金料理东说念主应以交往时期结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日当作申购或赎 回苦求日（T日），在普通情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交往的灵验性进 行阐明。T日提交的灵验苦求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时到销售机构柜 台或以销售机构法则的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不顺利，则申购款项 退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售 机构如实收受到苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的 阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权柄。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据计划业务法则，对上述业务 办理时期进行调养，基金料理东说念主将于脱手实施前按照计划法则赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资者在基金料理东说念主直销机构（线上直销渠说念除外）初度申购的单笔最低金额 为东说念主民币10,000元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为东说念主民币1,000元（含申 购费）；投资者在基金料理东说念主直销线上渠说念或基金料理东说念主指定的其他销售机构初度 申购/追加申购的单笔最低金额均为东说念主民币1元（含申购费）。基金料理东说念主可根据有 关法律法则的法则和阛阓情况，调养本基金申购和追加申购的最低金额或累计申购 金额及握有基金份额比例限制。基金料理东说念主直销机构或各销售机构对最低申购名额 及交往级差有其他法则的，以其业务法则为准，但时常不得低于上述下限。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及握有份额比例限制详见相 关公告。   投资者将当期分拨的基金收益转为基金份额或接纳依期定额投资缱绻时，不受 最低申购金额的限制。   基金份额握有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于1份（如 该账户在该销售机构托管的基金余额不及1份，则必须一次性赎回基金全部份额）； 若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及1份时，基金料理东说念主有权 将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对最低赎 回名额有其他法则的，以各销售机构的业务法则为准，但时常不得低于上述下限。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金              招募说明书 见计划公告。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规 定请参见计划公告。 金料理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金 料理东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可遴选上述措施对基金范畴赐与按捺。具 体法则请参见计划公告。 额等的数目限制。基金料理东说念主必须在调养实施前依照《信息透露办法》的计划法则 在法则媒介上公告。   六、申购、赎回的用度   投资东说念主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东说念主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者若是有多笔申购，适用费率按单笔分别缱绻。A类基金份额具体 申购费率如下：    单笔申购金额（含申购费）M                  申购费率          M＜50 万元                   1.00%        M≥100 万元       按笔收取，每笔 1,000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于基 金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   A类基金份额和C类基金份额适用相通的赎回费率，在基金份额握有东说念主赎回基金 份额时收取。基金份额的赎回费率按照握偶然期递减，即计划基金份额握偶然期越 长，所适用的赎回费率越低。   本基金的具体赎回费率如下：         握有期限（Y）                  基金份额赎回费率 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金           招募说明书           Y＜7 日                  1.50%        Y≥7 日               0%   注：申购的基金份额握有期限自登记机构注册登记系统阐明之日起脱手缱绻， 至该部分基金份额赎回阐明日止，且基金份额赎回阐明日不计入握有期限。   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，赎回用度全额归入 基金财产。 式，基金料理东说念主应履行适应规范，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息透露办法》的计划法则在法则媒介上公告。 东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销缱绻，针对以特定交 易方式（如网上交往、电话交往等）进行基金交往的投资东说念主依期或不依期地开展基 金促销行动。在基金促销行动时期，按计划监管部门要求履行必要手续后，基金管 理东说念主不错适应调低基金销售用度。 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例死守计划法律法则以及监管部 门、自律法则的法则。   七、申购份额、赎回金额的缱绻方式   （1）当投资者采用申购本基金的A类基金份额时，申购份额的缱绻方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的缱绻方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的缱绻方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 金份额申购份额为： 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金           招募说明书   净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05元   申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则其可得到47,147.57份A类基金份额。   例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 基金份额的份数缱绻如下:   申购用度＝1,000.00元   净申购金额＝5,500,000-1,000＝5,499,000.00元   申购份额＝5,499,000/1.0500＝5,237,142.86份   即：投资东说念主投资550万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份额基金 份额净值为1.0500元，则其可得到5,237,142.86份A类基金份额。   （2）当投资者采用申购本基金的C类基金份额时，申购份额的缱绻方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例三：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份   即：该投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净 值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。   （3）上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   本基金的赎回接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的相应类别基金份额净 值为基准进行缱绻，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的缱绻方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日对应类别基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度   （2）上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留至少许点后两位，由此产生的收 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金             招募说明书 益或损失由基金财产承担。   例四：假设两笔赎回苦求的赎回A类基金份额均为10,000份，但握偶然期诟谇 不同，其中A类基金份额净值为假设数，那么发起各笔赎回苦求的基金份额握有东说念主 职守的赎回用度和取得的赎回金额缱绻如下：                         赎回 1      赎回 2   赎回份额（份，a）             10,000    10,000  T 日 A 类基金份额净值       （元，b）       握偶然期 T             6天        40 天   适用赎回费率（c）              1.5%        0 赎回总额（元，d=a×b）           11,000    11,000 赎回用度（元，e=c×d）           165.00       0 赎回金额（元，f=d-e）   10,835.00        11,000.00  C 类基金份额与A类基金份额赎回缱绻方法相通。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日的该类基金份额 总额。   本基金分为A类和C类基金份额，种种基金份额单独成立代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独缱绻和公告基金份额净值。本基金种种基金份额净值的 缱绻，均保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后缱绻，并在T+1日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错适应蔓延缱绻或公告。   八、申购与赎回的登记 销。 理登记手续，投资东说念主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于调养实施前依照《信息透露办法》的计划法则在法则媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金       招募说明书   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 受投资东说念主的申购苦求。 资东说念主的申购苦求。 日基金资产净值。 利影响时。 申购时。 接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金料理东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购苦求。 对基金功绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法普通运行。 料理东说念主合计有必要暂停本基金申购的。 东说念主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总范畴上限的，或接受 某笔申购苦求会使单个投资东说念主累计握有的基金份额超出基金料理东说念主公告的名额时。   发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10、12项暂停申购情形之一且基金料理 东说念主决定暂停接受投资者的申购苦求时，基金料理东说念主应当根据计划法则在法则媒介上 刊登暂停申购公告。发生上述第11项情形时，基金料理东说念主不错遴选比例阐明等方式 对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金料理东说念主有权拒却该等全部或者部分申购申 请。若是投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却，被拒却部分的申购款项本金将退还 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书 给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款 项： 资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 日基金资产净值。 东说念主的赎回苦求。 接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金料理东说念主应当暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 理东说念主合计有必要暂停本基金赎回的。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求或延 缓支付赎回款项时，基金料理东说念主按照法则报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求， 基金料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项 所述情形，按基金合同的计划要求处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可预先采用 将当日可能未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主应实时 复原赎回业务的办理并公告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 的余额）越过前一灵通日的基金总份额的10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有才智支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按 普通赎回规范履行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有波折或合计 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的10%的前提 下，不错对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回苦求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入 下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回苦求将被排除。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权 并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大都赎回，基金料理东说念主决定进行缓期办理的情形下，对于单个基金 份额握有东说念主当日赎回苦求越过上一灵通日基金总份额10%以上的部分，将自动进行 缓期办理，缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。但 是如该基金份额握有东说念主在提交赎回苦求时采用“取消赎回”的，则其当日未获受理 部分赎回苦求将被排除。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对该单个 基金份额握有东说念主苦求当日的剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述要求处理。   （3）暂停赎回：一语气2个灵通日以上（含本数）发生大都赎回，如基金料理东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付赎回 款项，但不得越过20个办事日，并应当在法则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理或减速支付赎回款项时，基金料理东说念主应当通过 邮寄、传真或者招募说明书道则的其他方式在3个交往日内文牍基金份额握有东说念主， 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书 说明计划处理方法，并在2日内在法则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近1个灵通日的种种基金份额的基金份额 净值。 《信息透露办法》的计划法则，最迟于重新灵通申购或赎回日在法则媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告，并公布最近1个估值日的种种基金份额的基金份额净 值；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时期，届时不再 另行发布重新灵通的公告。   十三、基金调遣   本基金自2024年11月11日起在计划销售机构脱手办理日常调遣业务。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主在对基金份额握有东说念主利益无 本质性不利影响的前提下，履行计划规范后可受理基金份额握有东说念主通过中国证监会 招供的交往场面或者交往方式进行份额转让的苦求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主 应根据基金料理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非交往过户以及登记机构招供、适正当律法则的其它非交往过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织的情形。办理非交往过户必须提供基金 登记机构要求提供的计划贵府，对于适合条件的非交往过户苦求按基金登记机构的 法则办理，并按基金登记机构法则的尺度收费。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书   十六、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照法则的尺度收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有权 决定是否办理基金份额的转托管业务。   十七、依期定额投资缱绻   本基金自2024年11月11日起在计划销售机构脱手办理依期定额投资业务。   十八、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法则或监管部门另有法则的除外。   如计划法律法则允许基金料理东说念主持理其他基金业务，基金料理东说念主将制定和实施 相应的业务法则。   十九、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”章节或届时发布的计划公告。   二十、其他业务   如计划法律法则允许，在履行计划规范后，基金料理东说念主持理其他基金业务，基 金料理东说念主将制定和实施相应的业务法则。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书                  第八部分     基金的投资   一、投资方向   本基金主要通过投资于方向ETF，致密追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和 追踪谬误的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，以方向ETF基金份额、沪深 金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股偏执备选成份股，含中小板、创业 板偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行入款、同行存单、债 券、债券回购、权证、股指期货、资产支握证券、货币阛阓用具以及法律法则或中 国证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的计划法则）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借交往。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适应程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向ETF的资产比例不低于基金资产净 值的90%；本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应 当保握不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适 当规范后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为ETF集结基金，主要通过投资于方向ETF已矣对标的指数的致密追踪。 普通情况下，本基金主要接纳完全复制法进行投资，力图将年化追踪谬误按捺在4% 以内，日追踪偏离度十足值的平均值按捺在0.35%以内。   本基金通过以下两种方式投资方向ETF：   （1）申购和赎回：方向ETF灵通申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或者按 照方向ETF法律文献的约定以其他方式申赎方向ETF。   （2）二级阛阓方式：方向ETF上市交往后，在二级阛阓进行方向ETF基金份额 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 的交往。   当方向ETF申购、赎回或交往模式进行了变更或调养，本基金也将作相应的变 更或调养，无需召开基金份额握有东说念主大会。   在投资运作过程中，本基金将在轮廓接头合规、风险、效率、成本等身分的基 础上，决定接纳一级阛阓申赎的方式或二级阛阓交往的方式进行方向ETF的买卖。   本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资主见是为准备构建股票 组合以申购方向ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要接纳 完全复制策略。但在因特殊情况（如流动性不及、成份股耐久停牌等）导致无法获 得浪掷数目的股票时，基金料理东说念主将搭配使用其他合理方法进行适应的替代。   本基金债券投资的主见是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪谬误。本 基金将接纳宏不雅环境分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券资产的投资，通过 主要遴选组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等 积极投资策略构建债券投资组合。   资产支握证券主要包括资产典质贷款支握证券（ABS）、住房典质贷款支握证券 （MBS）等证券品种。本基金将重心对阛阓利率、刊行要求、支握资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产支握证券价值的身分进行 分析，并援助接纳蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。   （1）权证投资策略   权证为本基金援助性投资用具。权证的投资原则为有益于基金资产升值、按捺 下落风险、已矣保值和锁定收益。   （2）股指期货投资策略   本基金以套期保值为主见，参与股指期货交往。本基金参与股指期货投资时机 和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基 金料理东说念主将根据宏不雅经济身分、政策及法则身分和成本阛阓身分，勾搭定性和定量 方法，详情投资时机。基金料理东说念主将勾搭股票投资的总体范畴，以及中国证监会的 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金        招募说明书 计划限制和要求，详情参与股指期货交往的投资比例。   基金料理东说念主将充分接头股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期 货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融 养殖品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的全体风险的主见。   若计划法律法则发生变化时，基金料理东说念主期货投辛勤理从其最新法则，以适合 上述法律法则和监管要求的变化。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险料理的原则，在法律法 规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证 券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁减因申购造 成基金仓位较低带来的追踪谬误，达到灵验追踪标的指数的主见。参与转融通证券 出借业务时，本基金将从基金握有的融券标的股票中采用流动性好、交往活跃的股 票当作转融通出借交往对象，力图为本基金份额握有东说念主增厚投资收益。   本基金可投资存托凭证，本基金将勾搭对宏不雅经济景色、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，采用投资价值高的存托凭证 进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于方向ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应 当保握不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金握有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的3%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金握有的吞并权证，不得越过该权证的   （5）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得越过上一交往日基金资产 净值的0.5%；   （6）本基金参与融资业务，在职何交往日日终，握有的融资买入股票与其他 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金      招募说明书 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的95%；   （7）本基金参与转融通证券出借交往，在职何交往日日终，参与转融通证券 出借交往的资产不得越过基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得越过   （8）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得越过基 金资产净值的10%；   （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的20%；   （10）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得越过该 资产支握证券范畴的10%；   （11）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支握证 券，不得越过其种种资产支握证券猜度范畴的10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支握证券。基金 握有资产支握证券时期，若是其信用等级下降、不再适合投资尺度，应在评级呈报 发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为1年，债券回购 到期后不得缓期；   （15）本基金参与股指期货交往，应当征服下列投资比例限制：在职何交往日 日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的10%；在职何交往 日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交 易日日终，握有的卖出期货合约价值不得越过基金握有的股票总市值的20%；在职 何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交往日基 金资产净值的20%；所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，猜度（轧 差缱绻）应当适合基金合同对于股票投资比例的计划约定；   （16）本基金资产总值不得越过基金资产净值的140%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜度不得越过本基金资产净值 的15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金         招募说明书 身分以至基金不适合前述所法则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行；   （20）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他投资限制。   除第（1）、（2）、（12）、(17)、(18)项之外，因证券、期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、目 标ETF暂停申购、赎回或二级阛阓交往停牌或交收蔓延等基金料理东说念主之外的身分致 使基金投资比例不适合上述法则投资比例的，基金料理东说念主应当在10个交往日内进行 调养，但中国证监会法则的特殊情形除外。法律法则另有法则的，从其法则。因证 券及期货阛阓波动、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性 限制、方向ETF暂停申购、赎回或二级阛阓交往停牌或交收蔓延等基金料理东说念主之外 的身分以至基金投资比例不适合上述第（1）项法则投资比例的，基金料理东说念主应当 在20个交往日内进行调养。法律法则另有法则的，从其法则。   基金料理东说念主应当自调遣为集结基金之日起6个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的计划约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   若是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法则 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适 当规范后，则本基金投资不再受计划限制，但须根据《信息透露料理办法》进行公 告，不需要经基金份额握有东说念主大会审议。   为钦慕基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除方向ETF外的其他基金份额，可是中国证监会另有法则的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金      招募说明书   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏执他不正大的证券交往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会法则辞谢的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、践诺控 制东说念主或者与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当适合基金的投资方向和投资策略，死守基金份额 握有东说念主利益优先的原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓平正合理价钱履行。计划交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则 赐与透露。紧要关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述辞谢性法则，如适用于本基金，基金料理 东说念主在履行适应规范后，则本基金投资不再受计划限制或以变更后的法则为准。   五、功绩相比基准   沪深300指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%。   沪深300指数由中证指数有限公司编制并发布，反应中国证券阛阓股票价钱变 动的概貌和运行情况。   异日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的身分以至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会呈报并冷漠惩处决议，如更 换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确依时期，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额握有东说念主 利 益优先原则撑握基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为ETF集结基金，方向ETF为股票型指数基金，因此本基金的预期风险与 预期收益水平表面上高于债券型基金与货币阛阓基金。本基金主要通过投资于方向 ETF，已矣对标的指数弘扬的致密追踪，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券阛阓相似的风险收益特征。   七、方向ETF发生计划变更情形的处理方式 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书   方向ETF出现下述情形之一的，本基金将由投资于方向ETF的集结基金变更为直 接投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东说念主大会；若届时本基金料理 东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着钦慕投资者正当权益的原则， 履行适应的规范后及第其他合适的指数当作标的指数。相应地，本基金基金合同中 将删除对于方向ETF的表述部分，或变更标的指数，届时将由基金料理东说念主另行公 告。 东说念主相通的除外）；   若方向ETF变更标的指数，本基金将在履行适应规范后相应变更标的指数且继 续投资于该方向ETF。但方向ETF召开基金份额握有东说念主大会审议变更方向ETF标的指 数事项的，本基金的基金份额握有东说念主可出席方向ETF 基金份额握有东说念主大会并进行表 决，方向ETF 基金份额握有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金在履行适 当规范后，可不召开基金份额握有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该方向ETF的联 接基金。   八、基金料理东说念主代表基金诳骗计划权柄的处理原则及方法 握有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益；   九、投资决策依据和决策规范   （1）法律法则和基金合同。本基金的投资将严格征服国度计划法律、法则和 基金的计划法则。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书   （2）宏不雅经济和上市公司的基本面数据。   （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。   （1）通过里面孤苦研究，并模仿其他研究机构的研究恶果，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和上市公司瓜分析呈报，为投资决策委员会和基金司理提供决 策依据。   （2）投资决策委员会依期和不依期召开会议，根据本基金投资方向和对阛阓 的判断决定本缱绻的总体投资策略，审核并批准基金司理冷漠的资产配置决议或重 大投资决定。   （3）在既定的投资方向与原则下，由基金司理采用适合投资策略的品种进行 投资。   （4）基金司理下达交往指示到交往室进行交往。   （5）动态的组合料理：基金司理将追踪证券阛阓和上市公司的发展变化，结 合本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动 态的调养，使之不停得到优化。   （6）权益投资部根据阛阓变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授 权指定专员进行日常追踪，出具风险分析呈报。同期，风险料理部对本基金投资过 程进行日常监督。   （7）指数成份股发生显著负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 调养的，基金料理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，轮廓接头成份股的退 市风险、其在指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应调养。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事务所 成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规 定。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书                  第九部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的方向ETF基金份额、种种有价证券、期货合约、 单子价值、银行入款本息和基金应收款项以偏执他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据计划法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的守护和刑事使命   本基金财产孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其 他权柄。除照章律法则和基金合同的法则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章排除或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制履行。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书                第十部分     基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金计划的证券交往场面的交往日以及国度法律法则法则 需要对外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的方向ETF基金份额、股票、权证、债券和银行入款本息、应收款 项、资产支握证券、股指期货合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   本基金握有的方向ETF 基金份额按估值日方向ETF的基金份额净值估值。如该 日方向ETF未公布净值，则按该日方向ETF最近公布的净值估值。   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，但最近交往日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调养 最近交往市价，详情公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法则的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有法则的除外），及第 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至践诺收 款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值 全价，同期充分接头刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日 （含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）对于在交往所上市交往的公开刊行的可调遣债券等有活跃阛阓的含转股 权的债券，实行全价交往的债券及第估值日收盘价当作估值全价；实行净价交往的 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的 吞并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，接纳估值时期详情公允价值，在估 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应接纳在 当前情况下适用况兼有浪掷可利用数据和其他信息支握的估值时期详情其公允价 值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监管机 构或行业协会计划法则详情公允价值。 值。 结算价的，且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，接纳最近交往 日结算价估值。如法律法则今后另有法则的，从其法则。 保基金估值的平正性。 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新法则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范 及计划法律法则的法则或者未能充分钦慕基金份额握有东说念主利益时，应立即文牍对 方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据计划法律法则，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金计划的管帐问 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书 题，如经计划各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的成见，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。   四、估值规范 值除以当日该类基金份额的余额数目缱绻，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍 五入。国度另有法则的，从其法则。   基金料理东说念主每个办事日缱绻基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并 按法则公告。 基金合同的法则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金料理东说念主对外公布。   五、估值差错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值差错 时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪状酿成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的责 任东说念主应当对由于该估值差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值 差错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值差错使命方应实时 妥协各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由 于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主酿成损失的，由估值错 误使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值差错使命方照旧积极妥协，况兼有协助 义务确当事东说念主有浪掷的时期进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书 应补偿使命。估值差错使命方应答更正的情况向计划当事东说念主进行阐明，确保估值错 误已得到更正。   （2）估值差错的使命方对计划当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责， 况兼仅对估值差错的计划顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值差错使命方仍应答估值差错负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错使命方应 补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有 要求托福欠妥得利的权柄；若是取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的欠妥得利返还的总 和越过其践诺损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错调养接纳尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，计划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值差错发生的 原因详情估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值差错的更正向计划当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值缱绻出现差错时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并遴选合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）当估值差错偏差达到或越过该类基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当估值差错偏差达到或越过该类基金份额 净值的0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并同期报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值缱绻差错，给基金或基金份额握有东说念主酿成损失的，应由 基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书   （4）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统成立而产生的净值缱绻尾 差，以基金料理东说念主缱绻结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有法则的，从其法则处理。   六、暂停估值的情形 业时； 接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金料理东说念主应当暂停基金估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息透露的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金料理 东说念主负责缱绻，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个灵通日交往结果后计 算当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值缱绻结果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按法则赐与公 布。   八、特殊情况的处理 酿成的谬误不当作基金资产估值差错处理。 第三方机构发送的数据差错，或国度管帐政策变更、阛阓法则变更等非基金料理东说念主 与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然照旧遴选必要、适应、合理的措 施进行查验，但未能发现差错的，由此酿成的基金资产估值差错，基金料理东说念主和基 金托管东说念主革职补偿使命。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摒除 或平缓由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停透露侧袋账户的基金净值信 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 息。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书              第十一部分      基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除计划 用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 益分拨，具体分拨决议以公告为准，若基金合同收效不悦3个月可不进行收益分 配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润或将不同；   在征服法律法则且在对现有基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金料理东说念主、登记机构可对基金收益分拨的计划业务法则进行调养，并实时公告， 且不需召开基金份额握有东说念主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的详情、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的计划法则在法则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润缱绻截止日）的时期不 得越过15个办事日。   在收益分拨决议公布后，基金料理东说念主依据具体决议的法则就支付的现款红利向 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的指示实时进行分成资金的 划付。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法则》履行。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的法则。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金      招募说明书              第十二部分      基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等； 用等）；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取料理费。本基金的料理费按前一 日基金资产净值扣除基金财产中所握有方向ETF基金份额部分的资产净值后余额 （若为负数，则取0）的0.15%年费率计提。料理费的缱绻方法如下：   H＝E×0.15%÷当年践诺天数   H为逐日应计提的基金料理费   E为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有方向ETF基金份额部分的资产净值 后余额，若为负数，则E取0。   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书   本基金财产中投资于方向ETF的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日 基金资产净值扣除基金财产中所握有方向ETF基金份额部分的资产净值后余额（若 为负数，则取0）的0.05%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.05%÷当年践诺天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有方向ETF基金份额部分的资产净值 余额，若为负数，则E取0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，仅就C类基金份额收取销售服务费。本 基金C类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的0.10%的年费 率计提。销售服务费的缱绻方法如下：   H＝E×0.10%÷当年践诺天数   H 为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为C类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前5 个办事日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按计划合 同法则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金阛阓推行、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项费 用。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据计划法则及相应契约规 定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书 基金合同》的约定履行； 承担； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   五、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，计划用度可酌情收取或减免，但不得收取料理 费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机制”章节的法则或计划公告。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书              第十三部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 计核算，按照计划法则编制基金管帐报表； 以两边约定的方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》法则的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需按照《信息透露办法》的计划法则在法则媒介公告。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书               第十四部分      基金的信息透露   一、本基金的信息透露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、基 金合同偏执他计划法则。计划法律法则对于信息透露的法则发生变化时，本基金从 其最新法则。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大 会的基金份额握有东说念主等法律、行政法则和中国证监会法则的当然东说念主、法东说念主和犯科东说念主 组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的法则透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会法则时期内，将应予透露的基金信息 通过适合中国证监会法则条件的宇宙性报刊（以下简称“法则报刊”）及《信息披 露办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”）等媒介透露，并保证基金投 资者大致按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开透露的信息贵府。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开透露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除突出说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括： 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品贵府概要 有东说念主大会召开的法则及具体规范，说明基金居品的秉性等触及基金投资者紧要利益 的事项的法律文献。 明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息透露及基金份 额握有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在法则网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。基金合同收效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基 金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在法则网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至 少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品贵府概要。   （二）种种基金份额的基金净值信息   基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少 每周在法则网站透露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通日的 次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露灵通日的种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站透露半年 度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   遇特殊情况，经履行适应规范，不错适应蔓延缱绻或公告。   （三）种种基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明种种基金份额 申购、赎回价钱的缱绻方式及计划申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书   （四）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度 呈报登载在法则网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在法则报刊上。基金年度报 告中的财务管帐呈报应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所 审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中 期呈报登载在法则网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在法则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起15个办事日内，编制完成基金季度呈报，将 季度呈报登载在法则网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在法则报刊上。   基金料理东说念主应当在基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报均分别透露基 金料理东说念主、基金料理东说念主的高等料理东说念主员、基金司理等投辛勤理东说念主员以及基金料理东说念主 股东握有基金的份额、期限实时期的变动情况。   如呈报期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金依期呈报 “影响投资者决 策的其他迫切信息”项下透露该投资者的类别、呈报期末握有份额及占比、呈报期 内握有份额变化情况及基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中透露基金组合伙产情况偏执流动 性风险分析等。   法律法则或中国证监会另有法则的，从其法则。   （五）临时呈报   本基金发生紧要事件，计划信息透露义务东说念主应当在2日内编制临时呈报书，并 登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 所； 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书 项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 金托管东说念主稀零基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动越过百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其稀零基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 计划行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际按捺东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有法则的除外； 式和费率发生变更； 项时； 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书 产生紧要影响的其他事项或中国证监会或基金合同法则的其他事项。   （六）知道公告   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓时髦传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主 权益的，计划信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开知道。   （七）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （八）计帐呈报   基金合同拆开的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在法则网站上，并将 计帐呈报教唆性公告登载在法则报刊上。   （九）投资股指期货的信息透露   基金料理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书 （更新）等文献中透露股指期货交往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资 政策和投资方向等。   （十）投资资产支握证券的信息透露   基金料理东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中透露其握有的资产支握证券总额、 资产支握证券市值占基金净资产的比例和呈报期内系数的资产支握证券明细。   基金料理东说念主应在基金季度呈报中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证 券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产支握证券明细。   （十一）参与融资及转融通证券出借交往信息透露   基金料理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书 （更新）等文献中透露参与融资和转融通证券出借交往情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏执料理情况等，并应就呈报期内发生的转融通证券出 借交往的紧要关联交旧事项作念崇拜说明。   （十二）实施侧袋机制时期的信息透露   本基金实施侧袋机制的，计划信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 招募说明书的法则进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的法则。   （十三）中国证监会法则的其他信息。   六、信息透露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露料理轨制，指定稀零部门及高 级料理东说念主员负责料理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适合中国证监会计划基金信息披 露内容与时势准则等法律法则的法则。   基金托管东说念主应当按照计划法律法则、中国证监会的法则和基金合同的约定，对 基金料理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、种种基金份额的 基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、 基金计帐呈报等公开透露的计划基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书 面或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中采用一家报刊透露本基金信息。基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信 息，并保证计划报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上透露信息外，还不错根据需要在 其别大众媒介透露信息，可是其别大众媒介不得早于法则媒介透露信息，况兼在不 同媒介上透露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计呈报、法律成见书的专科 机构，应当制作办事底稿，并将计划档案至少保存到基金合同拆开后10年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主提高信息透露服务的质地。具体要求应当适合中国证监 会及自律法则的计划法则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照计划法律法则 法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息透露的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金信息： 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 时； 产价值时； 接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东说念主协商一致决定 暂停估值的；   九、本基金信息透露事项以法律法则法则及本章精真金不怕火定的内容为准。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书                     第十五部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施规范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事务所 成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东说念主大会。基金料理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金料理东说念主和基金服务机构应以基金份额握有东说念主的原有账 户份额为基础，阐明相应侧袋账户握有东说念主名册和份额。   二、侧袋机制实施时期的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时期，基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份 额握有东说念主苦求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣苦求将 被拒却。   基金料理东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权柄，并 根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金料理东说念主在计划公 告中法则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金料理东说念主仅办理主袋账户的赎回申 请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制 启用后的主袋账户提交的申购苦求。基金料理东说念主应照章向投资者进行充分透露。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时期，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账 户资产为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资 组合的调养，但因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书   （三）基金的用度   侧袋机制实施时期，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东说念主不错将与处置侧袋账户资产计划的用度从侧袋账户资产中列支，但 应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的扣问、审计用度等由基金管 理东说念主承担。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施时期，在主袋账户份额吹法螺基金合同收益分拨条件的情形下，基 金料理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息透露   侧袋机制实施时期，基金料理东说念主应当暂停透露侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   侧袋机制实施时期，基金依期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编 制。侧袋账户计划信息在依期呈报中单独进行透露，包括但不限于：呈报期内的特 定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代 表特定资产最终的变现价钱，不当作基金料理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金料理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户 份额握有东说念主支付的款项、计划用度发生情况等迫切信息。   侧袋机制实施时期，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主将 在每次处置变现后按法则实时发布临时公告。   （六）特定资产处置计帐   基金料理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户 资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书   （七）侧袋的审计   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时聘任适合《中华东说念主民 共和国证券法》法则的管帐师事务所进行审计并透露专项审计成见，具体如下：   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的计划事宜取得适合《中 华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所的专科成见。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，聘任于侧袋机制启用日发表 成见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计 成见，内容应包含侧袋账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，应答呈报时期基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年报透露，履行适应规范并发表审计成见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东说念主应参照基金计帐呈报的计划要 求，聘任适合《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计 并透露专项审计成见。   三、本部分对于侧袋机制的计划法则，但凡顺利援用法律法则或监管法则的部 分，如将来法律法则或监管法则修改导致计划内容被取消或变更的，基金料理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致并履行适应规范后，在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利 影响的前提下，可顺利对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金       招募说明书                  第十六部分        风险教唆   一、投资于本基金的主要风险   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资感情和交往轨制等种种身分的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券阛阓 产生一定的影响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   成本阛阓是国民经济的迫切组成部分，在宏不雅经济运行中表现着迫切的功能。 证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的践诺景色将对质券阛阓的资产价值产生迫切影 响，从而对基金投资形成风险。   利精练接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上涨时，基金握有的债券价 格下降，如基金组合久期较长，则将酿成基金资产的损失。   上市公司的策划好坏受多种身分影响，如料理才智、财务景色、阛阓出路、行 业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市 公司策划不善，其股票价钱可能下落，或者大致用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。固然基金不错通过投资种种化来溜达这种非系统风险，但不成完全规 避。   购买力风险又称通货彭胀风险，是由于通货彭胀、货币贬值酿成投资者践诺收 益水平下降的风险。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比以前较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为提高全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购交往中交往敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，酿成基金净值 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以至系数这个词组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（尺度差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险透露程度也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也就越大。   （二）信用风险   信用风险主要指债券刊行东说念主因策划情况恶化等身分发生失言，或债券刊行东说念主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券自己信用等级裁减导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券交往敌手因失言而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓交往量不及，导致证券不成飞快、低成土产货变现的 风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，以至莫得浪掷的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购、赎回安排详见本招募说明书“第七部分 基金份额的申购与赎 回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，以方向ETF基金份额、沪深 量、日均成交量以及日均成交金额可吹法螺本基金投资要求，且方向ETF已依照指数 权重进行了溜达投资，故本基金可通过赎回方向ETF较好地获取流动性；另外，本 基金还不错在二级阛阓卖出方向ETF获取流动性，以上均为基金沉稳运作提供了良 好的基础。根据《流动性风险料理法则》的计划要求，方向ETF的基金料理东说念主实施 流动性风险料理，也会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书 理措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验按捺。   （3）大都赎回情形下的流动性风险料理措施   基金出现大都赎回情形下，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额 握有东说念主在单个灵通日苦求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金料理 东说念主有权对其遴选缓期办理赎回苦求或减速支付赎回款项的措施。详见本招募说明书 “第七部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险料理用具的情形、规范及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法应答投资者赎回需求的情 形时，基金料理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同 的法则，严慎及第缓期办理大都赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险料理 用具当作援助措施。对于种种流动性风险料理用具的使用，基金料理东说念主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批 规范并与基金托管东说念主协商一致。在践诺运用种种流动性风险料理用具时，投资者的 赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金料理东说念主将严格依照法律法则及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （四）料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东说念主的常识、素质、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金料理东说念主的料理水平、料理妙技和料理时期等身分影响基 金收益水平。   （五）操格调险   基金运作过程中，因里面按捺存在劣势或者东说念主为身分酿成操作诞妄或违背操作 规程等引致的风险，举例，越权非法交往、管帐部门讹诈、交往差错、IT系统故障 等风险。   在本基金的种种交往行径或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错 而影响交往的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基 金料理东说念主、登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算机构等。   （六）合规性风险 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书   基金料理或运作过程中，因违背国度法律、法则、监管部门的法则以及基金合 同计划法则而给基金财产带来损失的风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节计划风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓宽绰设施等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久 风险收益特征。   销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据计划法律法则对本基 金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等 级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金 时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与本基金风险之间的匹配纯属。   二、投资于本基金的私有风险   由于主要投资于方向ETF，在多数情况下将撑握较高的方向ETF投资比例，基金 净值可能会随方向ETF的净值波动而波动，方向ETF的计划风险可能顺利或波折成为 本基金的风险。是以本基金会濒临诸如方向ETF的料理风险与操格调险、方向ETF基 金份额二级阛阓交往价钱折溢价的风险、方向ETF的时期风险等风险。   本基金主要投资于方向ETF基金份额，追求追踪标的指数，取得与指数收益相 似的酬报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：   （1）方向ETF与标的指数的偏离。   （2）基金买卖方向ETF时所产生的价钱互异、交往成本和交往冲击。   （3）基金调养资产配置结构时所产生的追踪谬误。   （4）基金申购、赎转身分所产生的追踪谬误。   （5）基金现款资产遭殃所产生的追踪谬误。   （6）基金的料理费和托管费所产生的追踪谬误。   （7）其他身分所产生的偏差。   本基金为方向ETF的集结基金，但由于投资方法、交往方式等方面与方向ETF不 同，本基金的功绩弘扬与方向ETF的功绩弘扬可能出现互异。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金      招募说明书   本基金为方向ETF的集结基金，但由于投资方法、交往方式等方面与方向ETF不 同，本基金的功绩弘扬与方向ETF的功绩弘扬可能出现互异。   如方向ETF基金份额二级阛阓交往价钱折溢价的风险、方向ETF参考IOPV决策和 IOPV缱绻差错的风险、方向ETF退市风险、申购赎回失败风险等等。   标的指数并不成完全代表系数这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均酬报率与系数这个词 股票阛阓的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策划景色、投 资者感情和交往轨制等种种身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调养中 产生追踪偏离度与追踪谬误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪谬误。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率越过标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调养投资组合 或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。   （5）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金料理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。   （6）在基金指数化投资过程中，基金料理东说念主的料理才智，举例追踪指数的水 平、时期妙技、买入卖出的时机采用等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基 金对标的指数的追踪程度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因坚苦卖空、对 冲机制偏执他用具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动； 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书 因指数发布机构指数编制差错等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   本基金力图将年化追踪谬误按捺在4%以内，日追踪偏离度十足值的平均值按捺 在0.35%以内，但因标的指数编制法则调养或其他身分可能导致追踪谬误越过上述 范围，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同法则，如出现变更标的指数的情形，基金将 变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改，投资组合将随之调养，基金 的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调养带来的风险与 成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和钦慕，异日指数编制机构可能 由于种种原因住手对指数的料理和钦慕，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个办事日向中国证监会呈报并冷漠惩处决议，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在6个月内召集基金份额 握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同拆开。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金 合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议详情并实施前，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额握有东说念主利 益优先原则撑握基金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 弘扬与计划阛阓弘扬有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因种种原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能濒临 如下风险：   （1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。   （2）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，由此 可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪谬误。   （3）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的适合要求的赎回款项，由此基金料理东说念主可能遴选暂停赎回的 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书 措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评 价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受阛阓风 险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于养殖品时常具有杠杆效 应，价钱波动比标的用具更为剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风险。并 且由于养殖品订价格外复杂，不适应的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货接纳保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价、指数微弱的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳每 日无欠债结算轨制，若是莫得在法则的时期内补足保证金，按法则将被强制平仓， 可能给投资带来紧要损失。 融用具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股 票和一般债券不同，资产支握证券不是对某一策划实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券，所 濒临的风险主要包括交往结构风险、种种原因导致的基础资产池现款流与对应证券 现款流不匹配产生的信用风险、阛阓交往不活跃导致的流动性风险等，由此可能造 成基金财产损失。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的计划风险可能顺利或波折成为本基金的风险。本 基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部分基金资产投资 于存托凭证或采用不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必参与存托凭证 投资。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风 险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风 险；（2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补 偿及欠据用度的风险；（3）阛阓风险：证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置 证券的阛阓风险。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书   本基金通过融资交往不错扩大交往额度，利用较少成本来获取较大利润，这必 然也放大了风险。本基金将所握股票当作担保品进行融资时，既需要承担原有的股 票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或 用度，如判断诞妄或操作欠妥，会加大损失，本基金投资者需承担由此导致的风 险。   三、其他风险   在本基金的种种交往行径或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错 而影响交往的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基 金料理公司、登记机构、销售机构、证券交往所、期货交往所、证券登记结算机构 等等。   由于法律法则方面的原因，某些阛阓行径受到限制或合同不成普通履行，导致 基金资产的损失。   战役、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能 导致基金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商失言、托管行失言等超出 基金料理东说念主自身顺利按捺才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益 受损。   四、声明 金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，可是，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得 经基金销售机构担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书      第十七部分     基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则法则和基 金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告。 效后两日内在法则媒介公告。   二、基金调遣运作方式或者与其他基金合并   基金调遣运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法则及基金合同法则的 规范进行。实施决议若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额握有东说念主大会审议 通过。基金料理东说念主应当提前发布教唆性文牍，明确计划实施安排，说明对现有基金 份额握有东说念主的影响以及基金份额握有东说念主享有的采用权，并在实施前预留至少二十个 灵通日或者交往日供基金份额握有东说念主作念出采用。   三、基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，基金合同应当拆开： 托管东说念主连系的； 身分以至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理 东说念主召集基金份额握有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的；   四、基金财产的计帐 算小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书 东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律成见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。   五、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   六、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分拨。   七、基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经适合《中华东说念主民 共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   八、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法则规 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 定的最低期限。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书             第十八部分      基金合同的内容提要   一、基金份额握有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务   （一）基金料理东说念主的权柄与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并料理基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则法则或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及计划法律法则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背 了基金合同及国度计划法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要 措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的计划行径进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得基金合同法则的用度；   （10）依据基金合同及计划法律法则决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调遣苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益诳骗因基金财产投资于方向ETF偏执他证券 所产生的权柄，包括但不限于插足本基金握有基金的基金份额握有东说念主大会并诳骗相 关投票权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诳骗诉讼权柄或者实 施其他法律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书 金提供服务的外部机构；   （16）在适合计划法律、法则的前提下，制订和调养计划基金申购、赎回、转 换、依期定额投资和非交往过户等的业务法则；   （17）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权柄。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎奋勉的原则料理和运用基金 财产；   （4）配备浪掷的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他计划法则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适应合理的措施使缱绻基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法适合 基金合同等法律文献的法则，按计划法则缱绻并公告种种基金份额的基金净值信 息，详情种种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制基金季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他计划法则，履行信息透露及呈报 义务；   （12）保守基金交易玄机，不闪现基金投资缱绻、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏执他计划法则另有法则外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东说念主闪现；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东说念主分拨 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书 基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他计划法则召集基金份额握有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他计划 贵府，保存时期不低于法律法则法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时期发出，况兼保 证投资东说念主大致按照基金合同法则的时期和方式，随时查阅到与基金计划的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到计划贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临结果、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并 文牍基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同法则履行我方的义务，基金托管 东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理计划基金 事务的行径承担使命；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诳骗诉讼权柄或实施其他 法律行径；   （24）履行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （26）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权柄和义务 不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的法则安全守护基金财 产； 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则法则或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背基金合 同及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应 呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据计划阛阓法则，为基金开设银行账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户、为基金办理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权柄。 不限于：   （1）以老诚信用、奋勉尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）诞生稀零的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备浪掷的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤苦核算，分账料理，保证 不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他计划法则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金计划的紧要合同及计划凭证；   （6）按法则开设基金财产的银行账户和证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，按照基金合同的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、基金合同偏执他计划法则另有法则 外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主闪现；   （8）复核、审查基金料理东说念主缱绻的基金资产净值、种种基金份额的基金份额 净值、种种基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动计划的信息透露事项； 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具成见，说明 基金料理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的法则进行；若是基金料理 东说念主有未履行基金合同法则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他计划贵府，保存期限 不低于法律法则法则的最低期限；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按法则制作计划账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或计划法则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他计划法则，召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金料理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的法则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临结果、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和 银行业监督料理机构，并文牍基金料理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，答允担补偿使命，其补偿使命不 因其退任而革职；   （20）按法则监督基金料理东说念主按法律法则和基金合同法则履行我方的义务，基 金料理东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权柄与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同确当事 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作基金合同当事东说念主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有法则或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等 的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书 益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额握有东说念主大会或召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审 议事项诳骗表决权；   （6）按照本基金合同的约定出席或者委用代表出席方向ETF的基金份额握有东说念主 大会，对方向ETF的基金份额握有东说念主大会审议事项诳骗表决权；   （7）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （8）监督基金料理东说念主的投资运作；   （9）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；   （10）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权柄。 括但不限于：   （1）崇拜阅读并征服基金合同、招募说明书、基金居品贵府概要等信息透露 文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息透露，实时诳骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和基金合同所法则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同拆开的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额握有期限自基金合同收效日起不少于3 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书 年；   （10）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的规范和法则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有法则或基金合同另有约 定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是方向ETF的集结基金，本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的 本基金份额顺利插足或者委用代表插足方向ETF基金份额握有东说念主大会并表决。在计 算参会份额和票数时，本基金的基金份额握有东说念主握有的享有表决权的参会份额数和 表决票数为：在方向ETF基金份额握有东说念主大会的权益登记日，本基金握有方向ETF基 金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例， 缱绻结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额折算为方向ETF后的每 一参会份额和方向ETF的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东说念主以 方向ETF的基金份额握有东说念主的身份诳骗方向ETF的基金份额握有东说念主大会的表决权，但 可接受本基金的特定基金份额握有东说念主的奉求以本基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身 份出席方向ETF的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集方向ETF基 金份额握有东说念主大会的，须先死守本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额握有 东说念主大会，本基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集方向ETF基金份额握有 东说念主大会的，由本基金基金料理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集方向 ETF基金份额握有东说念主大会。   本基金未诞生基金份额握有东说念主大会的日常机构，如今后诞生基金份额握有东说念主大 会的日常机构，日常机构的诞生按照计划法律法则的要求履行。   （一）召开事由 法则、中国证监会或基金合同另有法则的除外：   （1）拆开基金合同；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主； 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书   （4）调遣基金运作方式；   （5）调养基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略（法律法则和中国证监会另有法则的除 外），但由于方向ETF交往方式变更、拆开上市、基金合同拆开、与其他基金进行合 并而变更基金投资方向、范围或策略的情况除外；   （9）基金料理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集方向ETF基金份 额握有东说念主大会；   （10）变更基金份额握有东说念主大会规范；   （11）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）单独或猜度握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额握 有东说念主（以基金料理东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就吞并事 项书面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会法则的其他应当召开基金份额握有东说念主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在不影响基金份额握有东说念主利益的前提下，在法律法则和基金合同法则的 范围内加多、减少或调养基金份额类别，对基金份额分类办法及法则进行调养，调 整本基金的基金份额类别成立、调养申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费 率，或在对现有基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更收费方式，或 住手现有基金份额类别的销售；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （5）基金料理东说念主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法则法则或中国证 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书 监会许可的范围内况兼对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的前提下，调养计划 申购、赎回、调遣、基金交往、非交往过户、转托管等业务法则；   （6）在适正当律法则及本基金合同法则、况兼对基金份额握有东说念主利益无本质 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）由于方向 ETF 变更标的指数、变更交往方式、拆开上市、基金合同终 止、与其他基金进行合并而变更基金投资方向、范围或策略；   （8）按照法律法则和基金合同法则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主召集。 出版面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 文牍基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文牍基金料理东说念主，基金料理东说念主应 当配合。 开基金份额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主冷漠书面提议。基金料理东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文牍冷漠提议的基金份额握有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面文牍冷漠提议的基金份额握有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并文牍基金 料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 金份额握有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或猜度代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书 监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金料理东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得挫折、纷扰。 登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、所在和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时期和所在；   （5）会务常设计划东说念主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 说明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关偏执计划方 式和计划东说念主、书面表决成见寄交的截止时期和收取方式。 成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金料理东说念主到指 定所在对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通 知基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定所在对表决成见的计票进行监督。基金料理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票 效能。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律法则或监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主 大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主握 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释适正当律法则、基金合同和会 议文牍的法则，况兼握有基金份额的凭证与基金料理东说念主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄横，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握 有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文牍后，在2个办事日内一语气公布相 关教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金料理东说念主）到指定所在对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文牍法则的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 文牍不插足收取书面表决成见的，不影响表决效能；   （3）本东说念主顺利出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额握有 东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若本东说念主顺利出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见，基金份额握有东说念主所握有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 额握有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的握有东说念主顺利出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面成见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面成见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 东说念主出具的奉求东说念主握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释适正当律法 规、基金合同和会议文牍的法则，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾搭的方式召开，会议 规范比照现场开会和通信开会的规范进行。基金份额握有东说念主不错接纳书面、收集、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文牍中列 明。 方式授权他东说念主代为出席基金份额握有东说念主大会并诳骗表决权，授权方式不错接纳书 面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决 定拆开基金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则 及基金合同法则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会磋商的 其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当 在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条法则规范详情和 公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主握大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金料理东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主 所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主当作该次 基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额 握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 （或单元称号）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓 名（或单元称号）和计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文牍的表决截止 日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所法则的须以突出 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金 料理东说念主或者基金托管东说念主、拆开基金合同、与其他基金合并以突出决议通过方为有 效。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据评释，不然提交符 合会议文牍中法则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合 会议文牍法则的书面表决成见视为灵验表决，表决成见恍惚不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主 应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握 有东说念主自行召集或大会固然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金料理东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主就地 公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当就地公布重新盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。基金份额握有东说念主大会的决 议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起2日内在法则媒介上公告。若是接纳通 讯方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当履行收效的基金份额握有东说念主大 会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金料理东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则计划基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和 侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若计划基金 份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或 代表的基金份额或表决权适合该等比例： 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 金份额10%以上（含10%）； 日计划基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日计划基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日计划基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召 开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）计划基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额握有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额握有东说念主大会的计划法则以本节特殊约定内容 为准，本节莫得法则的适用上文计划约定。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决 条件等法则，但凡顺利援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管规 则修改导致计划内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 告后，可顺利对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则法则和 基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告。 效后两日内在法则媒介公告。   （二）基金调遣运作方式或者与其他基金合并   基金调遣运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法则及基金合同法则的 规范进行。实施决议若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额握有东说念主大会审议 通过。基金料理东说念主应当提前发布教唆性文牍，明确计划实施安排，说明对现有基金 份额握有东说念主的影响以及基金份额握有东说念主享有的采用权，并在实施前预留至少二十个 灵通日或者交往日供基金份额握有东说念主作念出采用。   （三）基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，基金合同应当拆开： 托管东说念主连系的； 身分以至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理 东说念主召集基金份额握有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召 开或就上述事项表决未通过的；   （四）基金财产的计帐 算小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律成见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。   （五）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （六）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分拨。   （七）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经适合《中华东说念主民 共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法则规 定的最低期限。   四、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同计划的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 仲裁法则进行仲裁，仲裁所在为上海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均 具有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续针织、奋勉、尽责地 履行基金合同法则的义务，钦慕基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国（为基金合同之主见，在此不包括香港、澳门突出行政区和台 湾地区法律）法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原来一式三份，除上报计划监管机构一式一份外，基金料理东说念主、基金 托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律效能。基金合同可印制成册，供投资者在 基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面和营业场面查阅。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金         招募说明书            第十九部分      基金托管契约的内容提要   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：永赢基金料理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址： 上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦21、22、23、27层   法定代表东说念主：马宇晖   成立时期：2013年11月7日   批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可20131280号   注册成本：玖亿元东说念主民币   组织边幅: 有限使命公司   策划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产料理、资产料理和中国证监会 许可的业务。   存续时期：握续策划   电话：021-51690188   传真： 021-51690177   计划东说念主： 沈望琦   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   计划东说念主：郭明   成立时期：1984年1月1日   组织边幅：股份有限公司   注册成本：东说念主民币35,640,625.7089万元   批准诞期望关和诞生文号：国务院《对于中国东说念主民银行稀零诳骗中央银行职能 的决定》（国发1983146号） 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书   存续时期：握续策划   策划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承 兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际 金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理服务；年金账户料理服务；灵通 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、扣问、见证业务；贷款承 诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或插足银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行径诳骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，以方向ETF基金份额、沪深 金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股偏执备选成份股，含中小板、创业 板偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行入款、同行存单、债 券、债券回购、权证、股指期货、资产支握证券、货币阛阓用具以及法律法则或中 国证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的计划法则）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借交往。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适应程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于计划法律、法则、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投资 用具。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金       招募说明书 融资比例进行监督：   （1）按法律法则的法则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：本基金投资于方向ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；本基金每个交往 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保握不低于基金资产净值 金及应收申购款等。   因基金范畴或阛阓变化等身分导致投资组合不适合上述法则的，基金料理东说念主应 在合理的期限内调养基金的投资组合，以适合上述比例限制。法律法则另有法则 时，从其法则。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适应 规范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地调养投 资范围。   （2）根据法律法则的法则及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下 投资限制： 保握不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 得越过该权证的10％； 值的0.5%； 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的95%； 借交往的资产不得越过基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得越过30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缱绻； 资产净值的10%； 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金      招募说明书 产支握证券范畴的10%； 东说念主的种种资产支握证券，不得越过其种种资产支握证券猜度范畴的10%； 有资产支握证券时期，若是其信用等级下降、不再适合投资尺度，应在评级呈报讦 布之日起3个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期后不得缓期； 终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的10%；在职何交往日 日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交 易日日终，握有的卖出期货合约价值不得越过基金握有的股票总市值的20%；在职 何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交往日基 金资产净值的20%；所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，猜度（轧 差缱绻）应当适合基金合同对于股票投资比例的计划约定； 素以至基金不适合前述所法则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一 致； 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金       招募说明书   （3）法则允许的基金投资比例调养期限   除第1）、2）、12）、17)、18)项之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、方向ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交往停牌或交收蔓延等基金料理东说念主之外的身分以至基金 投资比例不适合上述法则投资比例的，基金料理东说念主应当在10个交往日内进行调养， 但中国证监会法则的特殊情形除外。法律法则另有法则的，从其法则。因证券及期 货阛阓波动、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、 方向ETF暂停申购、赎回或二级阛阓交往停牌或交收蔓延等基金料理东说念主之外的身分 以至基金投资比例不适合上述第1）项法则投资比例的，基金料理东说念主应当在20个交 易日内进行调养。法律法则另有法则的，从其法则。   基金料理东说念主应当自调遣为集结基金之日起6个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的计划约定。在上述时期内，本基金的投资范围应当适合基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   若是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法则 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适 当规范后，则本基金投资不再受计划限制，但须根据《信息透露料理办法》进行公 告，不需要经基金份额握有东说念主大会审议。对于因法律法则变化导致本基金投资范围 及投资限制等事项调养的，基金料理东说念主应提前文牍基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面 同意后方可纳入投资监督范围。基金料理东说念主通晓基金托管东说念主履行投资监督职责受外 部数据来源或系统开发等身分影响，应为基金托管东说念主系统调养预留所需的合理必要 时期。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效 之日起脱手。 资辞谢行径进行监督：   根据法律法则的法则及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除方向ETF外的其他基金份额，可是中国证监会另有法则的除外； 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律法则或监管部门取消上述辞谢性法则，基金料理东说念主在履行适应规范后可 不受上述法则的限制。 督。       基金料理东说念主参与银行间阛阓交往,应按照审慎的风险按捺原则评估交往对 手资信风险，并自主采用交往敌手。基金托管东说念主发现基金料理东说念主与银行间阛阓的丙 类会员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金料理东说念主， 基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金料理东说念主应确保可行性说明内 容真确、准确、完好。基金托管东说念主不合基金料理东说念主提供的可行性说明进行本质审 查。基金料理东说念主同意，经提醒后基金料理东说念主仍履行交往并酿成基金资产损失的，基 金托管东说念主不承担使命。   基金料理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交往时，以DVP(券款兑付)的交 易结算方式进行交往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支 付才智等触及到入款银行采用方面的风险。基金料理东说念主应基于审慎原则评估入款银 行信用风险并据此采用入款银行。因基金料理东说念主违背上述原则给基金酿成的损失， 基金托管东说念主不承担任何使命，计划损失由基金料理东说念主先行承担。基金料理东说念主履行先 行赔付使命后，有权要求计划使命东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金 料理东说念主履行先行赔付使命。   （1）基金投资运动受限证券，应征服《对于基金投资非公开刊行股票等运动 受限证券计划问题的文牍》等计划法律法则法则。   （2）运动受限证券，包括非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在 刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而 临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等运动受限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基 金料理东说念主董事会批准的计划基金投资运动受限证券的投资决策过程、风险按捺制 度。基金投资非公开刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投 资比例按捺情况。   基金料理东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有浪掷的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府 后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵府。   （4）基金投资运动受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供适正当律法 规要求的计划书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基 金资产净值的比例、已握有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期 等。基金料理东说念主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟履行投资指示前两个 办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有浪掷的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券计划 问题的文牍》法则，对基金料理东说念主是否征服法律法则进行监督，并审核基金料理东说念主 提供的计划书面信息。基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要 求基金料理东说念主在投资运动受限证券前就该风险的摒除或驻防措施进行补充书面说 明，并保留检察基金料理东说念主风险料理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估 呈报等备查贵府的权柄。不然，基金托管东说念主有权拒却履行计划指示。因拒却履行该 指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权呈报中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。若是基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主答允担连带使命。   （二）基金托管东说念主应根据计划法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值缱绻、种种基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、计划信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等 进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、《基 金合同》、基金托管契约计划法则时，应实时以书面边幅文牍基金料理东说念主限期纠 正，基金料理东说念主收到文牍后应不才一个办事日实时查对，并以书面边幅向基金托管 东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 基金料理东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报 中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金料理东说念主补偿因其违背《基金合同》而以至 投资者遭受的损失。   对于依据交往规范尚未成交的且基金托管东说念主在交往前大致监控的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违背计划法律法则法则或者违背《基金合同》约定的，应 当拒却履行，立即文牍基金料理东说念主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交往规范照旧成交的投资指 令，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当 立即文牍基金料理东说念主，并呈报中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在法则时期内答 复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金料理东说念主应积极配合提供计划数据 贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要非法行径，应立即呈报中国证监会，同期通 知基金料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无正大情理，拒却、遏抑基金托管东说念主根据本契约法则诳骗监督权， 或遴选拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主 冷漠警告仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事务所 成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的法则。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 户、复核基金料理东说念主缱绻的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值、根据管 理东说念主指示办理计帐交收、计划信息透露和监督基金投资运作等行径。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未履行或无故蔓延履行基金料理东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏执他计划法则时，基金料理东说念主应实时以书 面边幅文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对阐明并以书面 边幅向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金料理东说念主文牍的非法事 项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应呈报中国证监会。基金料理东说念主有义务要求基 金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行径，应立即呈报中国证监会和银行业 监督料理机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交计划贵府 以供基金料理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在法则时期内回答基金料理东说念主并 改正。   基金托管东说念主无正大情理，拒却、遏抑基金料理东说念主根据本契约法则诳骗监督权， 或遴选拖延、讹诈等妙技妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主 冷漠警告仍不改正的，基金料理东说念主应呈报中国证监会。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 权，不得与基金料理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权 债务，不得相互抵销。基金料理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律使命，其债 权东说念主不得对基金财产诳骗请求冻结、扣押和其他权柄。 运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完好与孤苦。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书 与计划当事东说念主详情到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管 账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金料理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金酿成损 失的，基金料理东说念主应负责向计划当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担责 任。   （二）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的 银行入款。该账户的开设和料情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入行动， 均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于吹法螺开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务之外的行动。   资产托管专户的料理当适合《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理暂行 条例》、《东说念主民币利率料理法则》、《利率料理暂行法则》、《支付结算办法》以及银行 业监督料理机构的其他法则。   （三）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公 司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立基金证 券交往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于吹法螺开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （四）债券托管账户的开立和料理 行间同行拆借阛阓的交往经验，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限使命公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间 债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的 计帐。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 回购主契约，原来由基金托管东说念主守护，基金料理东说念主保存副本。   （五）其他账户的开设和料理   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事适正当律法则法则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及计划账户的开设和使用，由基金 料理东说念主协助托管东说念主根据计划法律法则的法则和《基金合同》的约定，开立计划账 户。该账户按计划法则使用并料理。   （六）基金财产投资的计划什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的计划什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公 司或中国证券登记结算有限使命公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺灵验按捺 下的什物证券在基金托管东说念主守护时期的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管 东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构践诺灵验按捺或守护的证券不承担守护 使命。   （七）与基金财产计划的紧要合同的守护   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金计划的紧要合同的原件分别应由基金托管 东说念主、基金料理东说念主守护。除本契约另有法则外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金料理东说念主和基金托管 东说念主至少各握有一份原来的原件。基金料理东说念主在合同签署后5个办事日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管 理东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门，守护期限不少于法律法则法则的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，合同原件由基金料理东说念主守护，未经两边协商或未在合 同约定范围内，合同原件不得转念。   五、基金资产净值缱绻和管帐核算   （一）基金资产净值的缱绻   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额的基金份额 净值是指缱绻日该类别基金资产净值除以该缱绻日该类别基金份额总份额后的数 值。基金份额净值的缱绻保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金     招募说明书 的谬误计入基金财产。   基金料理东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应适合《基金合同》、《证券 投资基金管帐核算业务引导》偏执他法律、法则的法则。用于基金信息透露的基金 资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金料理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主复 核。基金料理东说念主应于每个办事日交往结果后缱绻当日的基金份额资产净值并以两边 招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核后以两边招供的方 式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主缱绻并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审 查基金料理东说念主缱绻的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金料理东说念主，就 与本基金计划的管帐问题，如经计划各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一 致的成见，按照基金料理东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。法律法则以 及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按国度最新法则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的方向ETF基金份额、股票、权证、债券和银行入款本息、应收款 项、资产支握证券、股指期货合约、其它投资等资产及欠债。   （1）方向ETF基金份额的估值   本基金握有的方向ETF 基金份额按估值日方向ETF的基金份额净值估值。如该 日方向ETF未公布净值，则按该日方向ETF最近公布的净值估值。   （2）上市有价证券的估值 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，但最近交往日后经济环境未发生紧要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收 盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调养最近 交往市价，详情公允价钱； 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价 进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至践诺收 款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值 全价，同期充分接头刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日 （含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 的债券，实行全价交往的债券及第估值日收盘价当作估值全价；实行净价交往的债 券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。   （3）处于未上市时期的有价证券应诀别如下情况处理 一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 前情况下适用况兼有浪掷可利用数据和其他信息支握的估值时期详情其公允价值； 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监管机 构或行业协会计划法则详情公允价值。   （4）吞并债券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按债券所处的阛阓分别估 值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，接纳最近交 易日结算价估值。如法律法则今后另有法则的，从其法则。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票履行。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的平正性。   （8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书   （9）计划法律法则以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项， 按国度最新法则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值差错给投资者酿成损失的应先由基金料理东说念主承担，基金料理东说念主对不 应由其承担的使命，有权向罪状东说念主追偿。   当基金料理东说念主缱绻的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值已由基金托 管东说念主复核阐明后公告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的法则 对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，由基金料理 东说念主与基金托管东说念主按照拂理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息差错，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的措施后仍 不成发现该差错，进而导致基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值缱绻差错 酿成投资者或基金的损失，以及由此酿成以后交往日基金资产净值、基金份额净值 缱绻顺延差错而引起的投资者或基金的损失，由提供差错信息确当事东说念主一方负责赔 偿。   由于不可抗力，或证券交往所、期货交往所、登记结算机构及入款银行等级三 方机构发送的数据差错，或国度管帐政策变更、阛阓法则变更等非基金料理东说念主与基 金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然照旧遴选必要、适应、合理的措施进 行查验，可是未能发现该差错的，由此酿成的基金资产估值差错，基金料理东说念主和基 金托管东说念主不错革职补偿使命。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施 平缓或摒除由此酿成的影响。   当基金料理东说念主缱绻的基金资产净值与基金托管东说念主的缱绻结果不一致时，计划各 方应本着奋勉尽责的立场重新缱绻查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金料理 东说念主的缱绻结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该交往日基金资产净值缱绻顺 延差错而引起的损失由基金料理东说念主承担补偿使命，基金托管东说念主不负补偿使命。   （四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照计划各方约定的吞并 记账方法和管帐处理原则，分别独速即成立、登录和守护本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现计划各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金   招募说明书 明原因并纠正，保证计划各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的缱绻和公告的，以基金料理东说念主的 账册为准。   （五）基金招募说明书、基金居品贵府概要和依期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个办事日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金居品贵府概要的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府概要 并登载在法则网站上；基金招募说明书、基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说 明书和基金居品贵府概要。基金料理东说念主在季度结果之日起15个办事日内完成季度报 告编制并公告，将季度呈报登载在法则网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在规 定报刊上；在上半年结果之日起两个月内完成中期呈报编制并公告，将中期呈报登 载在法则网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在法则报刊上；在每年结果之日起 三个月内完成年度呈报编制并公告，将年度呈报登载在法则网站上，并将年度呈报 教唆性公告登载在法则报刊上。   基金料理东说念主在5个办事日内完成月度呈报，在月度呈报完成当日，对呈报加盖 公章后，以加密传真方式或其他两边招供的方式将计划呈报提供基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在3个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金料理东说念主。基 金料理东说念主在7个办事日内完成季度呈报，在季度呈报完成当日，将计划呈报提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后7个办事日内进行复核，并将复核结果文牍基 金料理东说念主。基金料理东说念主在30日内完成中期呈报，在中期呈报完成当日，将计划呈报 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后30日内进行复核，并将复核结果文牍基 金料理东说念主。基金料理东说念主在45日内完成年度呈报，在年度呈报完成当日，将计划呈报 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后45日内复核，并将复核结果文牍基金管 理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现计划各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以计划各方招供的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的呈报上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核成见书，计划各方各自留存一份，或以电子方式复核阐明， 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书 以备有权机构对计划文献审核时教唆。若是基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发 布公告之日之前就计划报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就计划情况报中国证监会备案。   六、基金份额握有东说念主名册的守护   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额握有东说念主名册，包括《基金 合同》收效日、《基金合同》拆开日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份 额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和守护，基金 料理东说念主和基金托管东说念主应按照当今计划法则分别守护基金份额握有东说念主名册。守护方式 不错接纳电子或文档的边幅。基金登记机构的保存期限不少于法律法则法则的最低 年限。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：《基 金合同》收效日、《基金合同》拆开日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年6月 基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额握有东说念主名 册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》拆开日等触及 到基金迫切事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版边幅妥善守护基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法则法则的最低年限。基金托管东说念主不得将所守护的基金份 额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服守秘义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额握有东说念主名册， 应按计划法则法则各自承担相应的使命。   七、争议惩处方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约计划的一切争议，除经友好协 商不错惩处的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的所在在上海，仲裁裁决是终端性的并对两边均有敛迹力，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，络续针织、 奋勉、尽责地履行《基金合同》和托管契约法则的义务，钦慕基金份额握有东说念主的合 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书 法权益。   本契约受中国（为本托管契约之主见，在此不包括香港、澳门突出行政区和台 湾地区法律）法律统带。   八、托管契约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与拆开   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的法则有任何突破。   发生以下情况，本托管契约拆开：   （1）《基金合同》拆开情形出当前；   （2）基金托管东说念主结果、照章被排除、歇业或有其他基金托管东说念主领受基金资 产；   （3）基金料理东说念主结果、照章被排除、歇业或有其他基金料理东说念主领受基金料理 权；   （4）发生法律法则或《基金合同》法则的拆开事项。   （二）基金财产的计帐 立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 《基金合同》和本托管契约的法则络续履行保护基金财产安全的职责。 东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金    招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律成见书；   （6）将计帐呈报呈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐 用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项法则奉赵前，不分拨给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经适合《中华东说念主民 共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法则规 定的最低期限。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金              招募说明书           第二十部分       对基金份额握有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东说念主将根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）开户及交往   投资者不错通过以下方式进行计划的开户、交往业务：   （二）账户信息查询服务   投资者不错通过以下方式进行自助查询及东说念主工扣问： 料，包括基金握多情况、基金交往明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东说念主工扣问服务。   （三）对账单订阅服务 单。   （四）邮件订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站苦求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、交往阐明及计划基金资讯信息等。   （五）短信订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站苦求订制（退订）免费的手机夭折服务。内容包 括基金净值、交往阐明及计划基金资讯信息等。   （六）客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式冷漠扣问、建议、投诉等 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金        招募说明书 需求，基金料理东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   （七）投资者交流行动   基金料理东说念主将依期或不依期举办专科研讨会、投资者碰面会或其他边幅的交流 行动，为投资者提供与基金料理东说念主进行顺利交流的契机。   客服热线：400-805-8888（该电话可转东说念主工服务）   传 真：(021) 6887 8782、6887 8773   公司网址：http://www.maxwealthfund.com   服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金      招募说明书              第二十一部分       其他应透露事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按计划法律法则协商惩处。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金           招募说明书         第二十二部分       招募说明书的存放和查阅方式   本招募说明书分别置备在本基金料理东说念主、基金托管东说念主住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东说念主也不错顺利登录基金料理东说念主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 永赢沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金              招募说明书                 第二十三部分         备查文献   投资者若是需要了解更崇拜的信息，可向基金料理东说念主、基金托管东说念主或销售机构 苦求查阅以下文献：   存放所在：上述备查文献存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公场面。   查阅方式：投资者可在办公时期免费查阅。                                       永赢基金料理有限公司